Für den Antrag benötigte Informationen
Zusätzlich zu Ihrem Namen, Ihrer Adresse und Ihrer Telefonnummer werden folgende Informationen benötigt, um ein Family-Office-Konto zu eröffnen:
| Einzelkonten |
Partnerschaftsgesellschaften, Kapitalgesellschaften, haftungsbeschränkte Gesellschaften und Gesellschaften ohne eigene Rechtspersönlichkeit
Alle Punkte aus der Einzelkontospalte und darüber hinaus: |
- US-Sozialversicherungsnummer oder bei anderen Nationalitäten eine Ausweisnummer (Führerschein, Ausweisdokument für ausländische Einwohner/-innen, Reisepass oder Personalausweis).
- Name, Adresse und Telefonnummer Ihres Arbeitgebers.
- Kontonummern von Bank- oder Drittbrokerkonten für die Übertragung von Einlagen/Positionen sowie die Bankleitzahl für Scheckeinzahlungen.
- Geschätztes Nettovermögen (exkl. Wert des Wohnsitzes).
- Geschätztes liquides Nettovermögen (exkl. Wert des Wohnsitzes).
- Jährliches Nettoeinkommen.
- Vermögenswerte insgesamt.
|
- Steueridentifikationsnummer oder staatlich ausgestellte ID-Nummer des Unternehmens.
- US-Steuerklassifizierung (Partnerschaftsgesellschaft, Kapitalgesellschaft, steuertransparente Gesellschaft).
- Name, Adresse, Telefonnummer, US-Sozialversicherungsnummer bzw. bei anderen Nationalitäten die Ausweisnummer des „Controlling Officer“ (Führerschein, Ausweisdokument für ausländische Einwohner/-innen, Reisepass oder Personalausweis).
Für alle Inhaber/-innen mit einem Eigentumsanteil von mindestens 10 %:
- Name
- Geburtsdatum
- Adresse
- Telefon
- Land der Staatsbürgerschaft bzw. der Gründung der Gesellschaft
- US-Sozialversicherungsnummer oder bei anderen Nationalitäten eine Ausweisnummer (Führerschein, Ausweisdokument für ausländische Einwohner/-innen, Reisepass oder Personalausweis)
|
Für den Antrag benötigte Dokumente – Family-Office-Konto – Personen mit Wohnsitz in den USA
Zusätzlich zu den Informationen zur Vervollständigung des Eröffnungsantrags für ein Family-Office-Konto werden Sie gebeten, die nachfolgenden Dokumente einzureichen.
Zu einem Abschnitt springen:
Personen mit Wohnsitz in den USA
Organisationen
Family-Office-Kundenkonten
Personen mit Wohnsitz in den USA
| Art des Dokuments |
Zulässige Dokumente (es ist jeweils nur ein Dokument pro Kategorie erforderlich) |
| Identitätsnachweis |
Das Dokument muss gültig sein und in einem schreibgeschützten Format vorliegen. Name und Geburtsdatum müssen darauf eindeutig erkennbar sein.
- Reisepass
- Führerschein
- Personalausweis
- Anderes offizielles Ausweisdokument (z. B. US State ID Card, Visum, Alien Registration ID Card, Greencard usw.)
|
| Adressnachweis |
Das Dokument muss in einem schreibgeschützten Format vorliegen. Der Name und die Anschrift müssen darauf eindeutig erkennbar sein.
- Darlehensauszug*
- Deed
- Sonstiger Eigentumsnachweis
- Aktueller Mietvertrag (vollständig ausgefertigtes Exemplar)
- Verbrauchsrechnung*
- Führerschein
- Bankkontoauszug, von einer Bank ausgestellte Kreditkartenabrechnung, Debit-Kartenabrechnung oder ein unterzeichnetes und adressiertes Schreiben der Bank mit offiziellem Briefkopf*
- Sowohl der Kunde bzw. die Kundin als auch die Bank müssen aus einem Land kommen, das Mitglied der Financial Action Task Force on Money Laundering ist (siehe http://www.fatf-gafi.org);
- Depotauszug von einem in den USA registrierten Broker-Dealer oder einer ausländischen Tochtergesellschaft eines in den USA registrierten Broker-Dealers*
- Der Kunde bzw. die Kundin muss aus einem Land kommen, das Mitglied der Financial Action Task Force on Money Laundering ist (siehe http://www.fatf-gafi.org);
- Aktuelle Versicherungspolice oder Zusatzversicherung (Gebäude-/Hausratsversicherung) für Eigentümer oder Mieter
- Rechnung für eine Versicherungspolice für Eigentümer oder Mieter*
- Rechnung/Abrechnung für eine Alarmanlage*
- Schreiben/Bescheinigung einer Behörde, aus dem die aktuelle Adresse hervorgeht. (z. B. Schreiben und Bescheide zu Steuerbelangen, Schreiben staatlicher Wohnungsbehörden, Schreiben zur Einberufung für den Jury-Dienst und/oder Wahlbenachrichtigungsschein)
* Das Dokument darf nicht älter als 12 Monate sein
|
Organisationen
| Art des Dokuments |
Zulässige Dokumente (es ist jeweils nur ein Dokument pro Kategorie erforderlich) |
Existenznachweis Ihres Unternehmens
|
Das Dokument muss gültig sein und in einem schreibgeschützten Format vorliegen. Der Name des Unternehmens muss darauf eindeutig erkennbar sein.
- Satzung;
- Geschäftslizenz;
- Unbedenklichkeitsbescheinigung (Certificate of Good Standing), ausgestellt durch das Gründungsland der Organisation;
- Gründungsurkunde (Charter);
- Geschäftsordnung (Bylaws);
- Gesellschaftsvertrag, Partnerschaftsvertrag oder LLC-Vertrag
|
Adressnachweis Ihres Unternehmens
|
Das Dokument muss in einem schreibgeschützten Format vorliegen. Der Name und die Anschrift müssen darauf eindeutig erkennbar sein.
- Darlehensauszug*
- Deed
- Sonstiger Eigentumsnachweis
- Aktueller Mietvertrag (vollständig ausgefertigtes Exemplar)
- Verbrauchsrechnung*
- Führerschein
- Bankkontoauszug, von einer Bank ausgestellte Kreditkartenabrechnung, Debit-Kartenabrechnung oder ein unterzeichnetes und adressiertes Schreiben der Bank mit offiziellem Briefkopf*
- Sowohl der Kunde bzw. die Kundin als auch die Bank müssen aus einem Land kommen, das Mitglied der Financial Action Task Force on Money Laundering ist (siehe http://www.fatf-gafi.org);
- Depotauszug von einem in den USA registrierten Broker-Dealer oder einer ausländischen Tochtergesellschaft eines in den USA registrierten Broker-Dealers*
- Der Kunde bzw. die Kundin muss aus einem Land kommen, das Mitglied der Financial Action Task Force on Money Laundering ist (siehe http://www.fatf-gafi.org);
- Aktuelle Versicherungspolice oder Zusatzversicherung (Gebäude-/Hausratsversicherung) für Eigentümer oder Mieter
- Rechnung für eine Versicherungspolice für Eigentümer oder Mieter*
- Rechnung/Abrechnung für eine Alarmanlage*
- Schreiben/Bescheinigung einer Behörde, aus dem die aktuelle Adresse hervorgeht. (z. B. Schreiben und Bescheide zu Steuerbelangen, Schreiben staatlicher Wohnungsbehörden, Schreiben zur Einberufung für den Jury-Dienst und/oder Wahlbenachrichtigungsschein)
* Das Dokument darf nicht älter als 12 Monate sein |
| Nachweis der IDENTITÄT jeder natürlichen oder juristischen Person mit einem Eigentumsanteil von mindestens 10 % |
Falls es sich bei dem Eigentümer um eine natürliche Person handelt:
Das Dokument muss gültig sein, in einem schreibgeschützten Format vorliegen und eindeutig den Namen und das Geburtsdatum angeben
- Reisepass
- Führerschein
- Personalausweis
- Anderes offizielles Ausweisdokument (z. B. US State ID Card, Visum, Alien Registration ID Card, Greencard usw.)
Falls es sich bei dem Eigentümer um eine juristische Person handelt:
Das Dokument muss gültig sein und in einem schreibgeschützten Format vorliegen. Der Name des Unternehmens muss darauf eindeutig erkennbar sein.
- Das Dokument muss gültig sein und in einem schreibgeschützten Format vorliegen. Der Name des Unternehmens muss darauf eindeutig erkennbar sein.
- Offizielle Geschäftslizenz
- Unbedenklichkeitsbescheinigung (Certificate of Good Standing), ausgestellt durch das Gründungsland der Organisation
- Gründungsurkunde des Unternehmens (Charter)
- Geschäftsordnung (Bylaws)
- Gesellschaftsvertrag, Partnerschaftsvertrag oder LLC-Vertrag
|
| Nachweis der ADRESSE jeder natürlichen oder juristischen Person mit einem Eigentumsanteil von mindestens 10 % |
Das Dokument muss in einem schreibgeschützten Format vorliegen. Der Name und die Anschrift müssen darauf eindeutig erkennbar sein.
- Darlehensauszug*
- Deed
- Sonstiger Eigentumsnachweis
- Aktueller Mietvertrag (vollständig ausgefertigtes Exemplar)
- Verbrauchsrechnung*
- Führerschein
- Bankkontoauszug, von einer Bank ausgestellte Kreditkartenabrechnung, Debit-Kartenabrechnung oder ein unterzeichnetes und adressiertes Schreiben der Bank mit offiziellem Briefkopf*
- Sowohl der Kunde bzw. die Kundin als auch die Bank müssen aus einem Land kommen, das Mitglied der Financial Action Task Force on Money Laundering ist (siehe http://www.fatf-gafi.org);
- Depotauszug von einem in den USA registrierten Broker-Dealer oder einer ausländischen Tochtergesellschaft eines in den USA registrierten Broker-Dealers*
- Der Kunde bzw. die Kundin muss aus einem Land kommen, das Mitglied der Financial Action Task Force on Money Laundering ist (siehe http://www.fatf-gafi.org);
- Aktuelle Versicherungspolice oder Zusatzversicherung (Gebäude-/Hausratsversicherung) für Eigentümer oder Mieter
- Rechnung für eine Versicherungspolice für Eigentümer oder Mieter*
- Rechnung/Abrechnung für eine Alarmanlage*
- Schreiben/Bescheinigung einer Behörde, aus dem die aktuelle Adresse hervorgeht. (z. B. Schreiben und Bescheide zu Steuerbelangen, Schreiben staatlicher Wohnungsbehörden, Schreiben zur Einberufung für den Jury-Dienst und/oder Wahlbenachrichtigungsschein)
* Das Dokument darf nicht älter als 12 Monate sein |
| Identitätsnachweis des autorisierten Händlers des Family-Offices |
Das Dokument muss gültig sein und in einem schreibgeschützten Format vorliegen. Name und Geburtsdatum müssen darauf eindeutig erkennbar sein.
- Reisepass
- Führerschein
- Personalausweis
- Anderes offizielles Ausweisdokument (z. B. US State ID Card, Visum, Alien Registration ID Card, Greencard usw.)
|
| Nachweis der Wohnanschrift des autorisierten Traders des Family Office |
Das Dokument muss in einem schreibgeschützten Format vorliegen. Der Name und die Anschrift müssen darauf eindeutig erkennbar sein.
- Darlehensauszug*
- Deed
- Sonstiger Eigentumsnachweis
- Aktueller Mietvertrag (vollständig ausgefertigtes Exemplar)
- Verbrauchsrechnung*
- Führerschein
- Bankkontoauszug, von einer Bank ausgestellte Kreditkartenabrechnung, Debit-Kartenabrechnung oder ein unterzeichnetes und adressiertes Schreiben der Bank mit offiziellem Briefkopf*
- Sowohl der Kunde bzw. die Kundin als auch die Bank müssen aus einem Land kommen, das Mitglied der Financial Action Task Force on Money Laundering ist (siehe http://www.fatf-gafi.org);
- Depotauszug von einem in den USA registrierten Broker-Dealer oder einer ausländischen Tochtergesellschaft eines in den USA registrierten Broker-Dealers*
- Der Kunde bzw. die Kundin muss aus einem Land kommen, das Mitglied der Financial Action Task Force on Money Laundering ist (siehe http://www.fatf-gafi.org);
- Aktuelle Versicherungspolice oder Zusatzversicherung (Gebäude-/Hausratsversicherung) für Eigentümer oder Mieter
- Rechnung für eine Versicherungspolice für Eigentümer oder Mieter*
- Rechnung/Abrechnung für eine Alarmanlage*
- Schreiben/Bescheinigung einer Behörde, aus dem die aktuelle Adresse hervorgeht. (z. B. Schreiben und Bescheide zu Steuerbelangen, Schreiben staatlicher Wohnungsbehörden, Schreiben zur Einberufung für den Jury-Dienst und/oder Wahlbenachrichtigungsschein)
* Das Dokument darf nicht älter als 12 Monate sein |
Sonstiger Kontoauszug von einem Finanzinstitut*
* Diese Anforderung gilt nur für Organisationen und Trusts, die in einem Land errichtet wurden oder ansässig sind, das kein vollständiges Mitglied der Financial Action Task Force ist (siehe http://www.fatf-gafi.org). |
Das Dokument darf nicht älter als 12 Monate sein und der Name der Firma muss darauf deutlich angegeben sein.
- Bankkontoauszug
- Depotauszug
- Darlehensauszug
- Kreditauszug
|
Family-Office-Kundenkonten
Für jeden seiner Kunden sollte ein Family-Office folgende Dokumente übermitteln:
Falls es sich bei dem Kunden um eine natürliche Person handelt,
sind dieselben Identifikationsdokumente wie für das Family-Office selbst erforderlich (siehe erforderliche Dokumente), wobei jedoch die Dokumente, die als Identitätsnachweis des Kunden übermittelt werden (d. h. der Reisepass, Personalausweis oder das Ausweisdokument für ausländische Einwohner des Kunden) die Unterschrift des Kunden aufweisen müssen.
Falls es sich bei dem Kunden um ein Unternehmen handelt,
sind dieselben Identifikationsdokumente wie für das Family-Office selbst erforderlich (siehe Family-Office-Organisation), wobei die folgenden Ausnahmen gelten:
- Sie müssen keinen Nachweis für die Registrierung oder Lizenz der Organisation übermitteln.
- Sie sollten eines der nachfolgenden Dokumente für jeden der Geschäftsführer der Organisation, die über eine Zeichnungsberechtigung für das Unternehmen verfügen, bereitstellen (z. B.: leitender Direktor („Controlling Officer“), Treasurer und/oder Sekretariat):
Nachweis der Identität, des Geburtsdatums und der Unterschrift.
Das Dokument, das der Antragssteller bereitstellt, muss den Namen, Geburtsdatum und die Unterschrift des Antragsstellers aufweisen. |
- Führerschein
- Reisepass
- Sonstiges staatlich ausgestelltes Ausweisdokument.
|
Falls es sich bei dem Kunden um einen Trust handelt, sollten Sie folgende Dokumente übermitteln:
| Dokumentenkategorie |
Zulässige Dokumente (nur ein Dokument pro Kategorie erforderlich) |
Existenznachweis des Trusts
Das Dokument muss eindeutig den Namen des Trusts aufweisen. |
- Errichtungsdokument des Trusts
- US-amerikanisches oder von einem anderen Staat ausgestelltes Steuerformular
- Sonstiges staatlich ausgestelltes Formular, das die Existenz des Trusts bestätigt.
|
| Nachweis der US-Steuerzahlernummer des Trusts oder einer sonstigen staatlich ausgestellten Identifikationsnummer |
- US-amerikanisches oder von einem anderen Staat ausgestelltes Steuerformular
- Finanzbericht
- Anderes staatlich ausgegebenes Dokument
|
| Berechtigungsnachweis des Trusts zum Handel auf Margin |
|
| Identitätsnachweis jedes Trustees und Begünstigten des Trusts |
- Für eine natürliche Person ist eine Kopie des Reisepasses, Führerscheins, Personalausweises oder des Ausweisdokuments für ausländische Einwohner einzureichen.
- Für eine Körperschaft ist die Gründungsurkunde, Satzung/Charter, Partnerschaftsvereinbarung, staatlich ausgestellte Geschäftslizenz oder eine staatlich ausgestellte Solvenzbescheinigung einzureichen.
|
| Adressnachweis jedes Trustees und Begünstigten des Trusts |
- Immobiliendarlehensauszug, notarielle Urkunde oder anderweitiger Nachweis zur Immobilie
- Aktueller Miet-/Pachtvertrag
- Nebenkostenabrechnung (weniger als 12 Monate alt)
- Aktueller Führerschein
- Wenn Sie Ihren Führerschein als Identitätsnachweis verwenden, müssen Sie ein anderes, zweites Dokument als Adressnachweis bereitstellen (d. h. der Führerschein kann zu diesem Zweck nicht noch einmal verwendet werden).
- Bankkontoauszug, von einer Bank ausgestellte Kreditkartenabrechnung oder von einer Bank ausgezahlte EC-/Debit-Kartenabrechnung, oder ein im Namen der Bank unterzeichnetes Schreiben von der Bank auf deren offiziellem Geschäftsbriefpapier
- Kunde und Bank müssen aus einem Land kommen, das Mitglied der Financial Action Task Force on Money Laundering ist (siehe http://www.fatf-gafi.org).
- Der Kontoauszug bzw. die Abrechnung muss weniger als 12 Monate alt sein.
- Depotauszug von einem in den USA registrierten Broker-Dealer oder einer ausländischen Konzerngesellschaft eines in den USA registrierten Broker-Dealers
- Der Kunde muss aus einem Land kommen, das Mitglied der Financial Action Task Force on Money Laundering ist (siehe http://www.fatf-gafi.org).
- Der Kontoauszug bzw. die Abrechnung muss weniger als 12 Monate alt sein.
- Aktuelle Versicherungspolice oder Zusatzversicherung (Gebäude-/Hausratsversicherung) des Inhabers oder Mieters
- Die Police muss aktuell gültig sein.
- Rechnung für eine Versicherungspolice des Immobilieneigentümers oder Mieters (weniger als 12 Monate alt)
- Rechnung/Abrechnung für eine Alarmanlage (weniger als 12 Monate alt) oder
- Schreiben/Bescheinigung von einer staatlichen Behörde, das die aktuelle Adresse belegt (weniger als 12 Monate alt) Beispiele:
- Steuerbenachrichtigungen
- Schreiben der staatlichen Wohnraumbehörden
- Vorladungen zum Dienst als Geschworener
- Wahlbenachrichtigungen
- Andere Schreiben oder Bescheinigungen einer staatlichen Einrichtung, die eindeutig den Namen und die Anschrift des Kunden belegen
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Kontoauszug eines anderen Finanzinstituts
Das Dokument muss eindeutig den Namen der Gesellschaft aufweisen und weniger als 12 Monate alt sein.
Diese Anforderung gilt nur für Organisationen und Trusts, die in einem Land errichtet wurden oder ansässig sind, das kein Vollmitglied der Financial Action Task Force (FATF) ist.
Hinweis: Falls Sie einen Bank- oder Depotauszug als Adressnachweis eingereicht haben, dient dieser auch zur Erfüllung dieser Anforderung (der gleiche Auszug kann zu beiden Zwecken verwendet werden).
|
- Bankkontoauszug
- Depotauszug
- Hypothekenauszug
- Darlehensauszug
|
Benötigte Informationen zum Zweck der Übertragung von Guthaben/Positionen
Sie können in jeder der folgenden Währungen Guthaben auf Ihr Konto einzahlen, unabhängig davon, welche Währung Sie als Basiswährung ausgewählt haben:
- Australische Dollar
- Britische Pfund
- Kanadische Dollar
- Chinesische Offshore-Renminbi
- Tschechische Kronen
- Dänische Kronen
- Euro
- Hongkong-Dollar
- Ungarische Forint
- Indische Rupien (gilt nur für Konten bei Interactive Brokers India Pvt. Ltd. )
- Israelische Schekel
- Japanische Yen
- Mexikanische Peso
- Norwegische Kronen
- Neuseeländische Dollar
- Polnische Zloty
- Singapur-Dollar
- Schwedische Kronen
- Schweizer Franken
- US-Dollar
Im Rahmen der Kontoeröffnung benötigen wir zum Zweck der Übertragung von Guthaben/Positionen weitere Informationen, die von der gewählten Übertragungsmethode abhängen.
| Methode zur Übertragung von Guthaben/Positionen |
Benötigte Informationen |
| Einzahlungsbenachrichtigungen: Hierbei handelt es sich um reine Benachrichtigungen, durch die noch keine Einlagen oder Positionen übertragen werden. Wenn Sie eine dieser Methoden auswählen, sind Sie selbst dafür verantwortlich, die Übertragung des Guthabens/der Positionen in die Wege zu leiten. |
| Banküberweisung |
- Einzahlungsbetrag
- Name der Bank
- Bankkontonummer (optional)
|
| ACH-Banküberweisung von Ihrer Bank |
- Einzahlungsbetrag
- Name der Bank
|
| Scheck |
- Einzahlungsbetrag
- Schecknummer
- Bankleitzahl
- Bankkontonummer
|
| Online Bill Payment |
- Einzahlungsbetrag
- Name der Bank
|
| Free of Payment (FOP) |
- Name der externen Bank/des Drittbrokers
- Kontonummer des externen Bank- oder Brokerkontos
- Symbol, Anzahl an Anteilen und Börse (optional) jeder zu übertragenden Aktie
- Symbol, Anzahl an Anteilen, Basispreis (optional), Put/Call (optional) und Verfallstag (optional) jedes zu übertragenden Optionsscheins
- CUSIP-Nummer und aggregierter Nennwert jeder zu übertragenden US-Anleihe
|
| Weisen Sie IB an, Ihre Bank bzw. Ihren Broker wegen des Transfers des Guthabens/der Vermögenswerte zu kontaktieren: Wenn Sie eine dieser Methoden auswählen, werden das Guthaben und/oder die Positionen tatsächlich übertragen. |
| Automatische ACH-Banküberweisung |
- Bankkontonummer
- Bankkontonummer (Giro- oder Sparkonto)
- 9-stellige Bankleitzahl der Bank
|
| Automated Customer Account Transfer Service (ACATS) |
- Name der externen Bank/des Drittbrokers
- Kontonummer des externen Bank- oder Brokerkontos
Zusätzliche Informationen bei teilweisen ACATS-Transfers:
- Symbol, Anzahl an Aktien und Börse (optional) jeder zu übertragenden Aktie und/oder jedes zu übertragenden US-Investmentfondsanteils
- Symbol, Anzahl an Anteilen, Basispreis (optional), Put/Call (optional) und Verfallstag (optional) jedes zu übertragenden Optionsscheins
- CUSIP-Nummer und aggregierter Nennwert jeder zu übertragenden US-Anleihe
- Basiswert-Symbol, Anzahl an Kontrakten, Position (Long oder Short), Basispreis, Put oder Call und Verfallstag jeder zu übertragenden Option
|
| Account Transfer on Notification (ATON) |
- Name der externen Bank/des Drittbrokers
- Kontonummer des externen Bank- oder Brokerkontos
Darüber hinaus bei teilweisen ATON-Transfers:
- Symbol, Anzahl an Aktien und Börse (optional) jeder zu übertragenden Aktie und/oder kanadischen Aktie
- Symbol, Anzahl an Anteilen, Basispreis (optional), Put/Call (optional) und Verfallstag (optional) jedes zu übertragenden Optionsscheins
- Basiswert-Symbol, Anzahl an Kontrakten, Position (Long oder Short), Basispreis, Put oder Call und Verfallstag jeder zu übertragenden Option bzw. kanadischen Option
|
| Übertragung von US-Futures |
Wie in Ihrem Antrag auf Eröffnung eines Kontos bei Interactive Brokers:
- ID Ihres Kontos bei Interactive Brokers
- Benutzername
- Kontobezeichnung
- Adresse
- Sozialversicherungsnummer oder Steueridentifikationsnummer (wie im Konto hinterlegt)
- E-Mail-Adresse.
Wie in dem Konto, das an Ihr Konto bei Interactive Brokers übertragen werden soll:
- Name des Brokerhauses, das aktuell Ihr Konto führt
- Adresse
- Stadt/Bundesstaat/PLZ
- Namen aller Kontoinhaber/-innen
- Kontonummer.
Darüber hinaus bei teilweisen Transfers:
- Beschreibung und Anzahl jedes zu übertragenden Vermögenswerts.
|
| Übertragung europäischer Vermögenswerte |
Wie in Ihrem Antrag auf Eröffnung eines Kontos bei Interactive Brokers
- ID Ihres Kontos bei Interactive Brokers
- Benutzername
- Kontobezeichnung
- Kontotyp
- Adresse
- Sozialversicherungsnummer oder Steueridentifikationsnummer (wie im Konto hinterlegt) – gilt nur für Personen mit Wohnsitz in den USA.
Wie in dem Konto, das an Ihr Konto bei Interactive Brokers übertragen werden soll:
- Name der Bank/des Brokerhauses, das aktuell Ihr Konto führt
- Adresse
- Stadt/Bundesstaat/PLZ
- Name einer Kontaktperson bei der Bank/dem Broker
- Namen aller Kontoinhaber/-innen
- Kontonummer.
Bei teilweisen Transfers:
- Symbol, Beschreibung, Menge und ISIN-Nummer zu jedem zu übertragenden Vermögenswert
|
| Übertragung asiatischer Vermögenswerte |
- Zusammenfassung und Herkunftsland/Börse zu jedem zu übertragenden Vermögenswert
|
Für den Antrag benötigte Informationen
Zusätzlich zu Ihrem Namen, Ihrer Adresse und Ihrer Telefonnummer werden folgende Informationen benötigt, um ein Family-Office-Konto zu eröffnen:
| Einzelkonten |
Partnerschaftsgesellschaften, Kapitalgesellschaften, haftungsbeschränkte Gesellschaften und Gesellschaften ohne eigene Rechtspersönlichkeit
Alle Punkte aus der Einzelkontospalte und darüber hinaus: |
- US-Sozialversicherungsnummer oder bei anderen Nationalitäten eine Ausweisnummer (Führerschein, Ausweisdokument für ausländische Einwohner/-innen, Reisepass oder Personalausweis).
- Name, Adresse und Telefonnummer Ihres Arbeitgebers.
- Kontonummern von Bank- oder Drittbrokerkonten für die Übertragung von Einlagen/Positionen sowie die Bankleitzahl für Scheckeinzahlungen.
- Geschätztes Nettovermögen (exkl. Wert des Wohnsitzes).
- Geschätztes liquides Nettovermögen (exkl. Wert des Wohnsitzes).
- Jährliches Nettoeinkommen.
- Vermögenswerte insgesamt.
|
- Steueridentifikationsnummer oder staatlich ausgestellte ID-Nummer des Unternehmens.
- US-Steuerklassifizierung (Partnerschaftsgesellschaft, Kapitalgesellschaft, steuertransparente Gesellschaft).
- Name, Adresse, Telefonnummer, US-Sozialversicherungsnummer bzw. bei anderen Nationalitäten die Ausweisnummer des „Controlling Officer“ (Führerschein, Ausweisdokument für ausländische Einwohner/-innen, Reisepass oder Personalausweis).
Für alle Inhaber/-innen mit einem Eigentumsanteil von mindestens 10 %:
- Name
- Geburtsdatum
- Adresse
- Telefon
- Land der Staatsbürgerschaft bzw. der Gründung der Gesellschaft
- US-Sozialversicherungsnummer oder bei anderen Nationalitäten eine Ausweisnummer (Führerschein, Ausweisdokument für ausländische Einwohner/-innen, Reisepass oder Personalausweis)
|
Für den Antrag benötigte Dokumente – Family-Office-Konto – Personen mit Wohnsitz in Kanada
Family-Office-Konten
Benötigte Dokumente für kanadische Family Offices
- Scheck in Höhe von 1 CAD, der auf Interactive Brokers Canada ausgestellt ist;
- Kundenvereinbarung;
- Shareholders Communications Instruction Forms B & C;
- Kundenzustimmung zur elektronischen Übermittlung von Dokumenten;
- Falls zutreffend:
- Gesellschaftsbeschluss;
- Satzung;
- Partnerschaftsbeschluss;
- Partnerschaftsvertrag.
Benötigte Informationen zum Zweck der Übertragung von Guthaben/Positionen
Im Rahmen der Kontoeröffnung benötigen wir zum Zweck der Übertragung von Guthaben/Positionen weitere Informationen, die von der gewählten Übertragungsmethode abhängen.
| Methode zur Übertragung von Guthaben/Positionen |
Benötigte Informationen |
| Einzahlungsbenachrichtigungen: Hierbei handelt es sich um reine Benachrichtigungen, durch die noch keine Einlagen oder Positionen übertragen werden. Wenn Sie eine dieser Methoden auswählen, sind Sie selbst dafür verantwortlich, die Übertragung des Guthabens/der Positionen in die Wege zu leiten. |
| Banküberweisung |
- Einzahlungsbetrag;
- Name der Bank;
- Bankkontonummer (optional).
|
| ACH-Banküberweisung von Ihrer Bank |
- Einzahlungsbetrag;
- Name der Bank.
|
| Online Bill Payment |
- Einzahlungsbetrag;
- Name der Bank.
|
| Free of Payment (FOP) |
- Name der externen Bank/des Drittbrokers;
- Kontonummer bei externer Bank/Drittbroker;
- Symbol, Anzahl an Anteilen und Börse (optional) jeder zu übertragenden Aktie;
- Symbol, Anzahl an Anteilen, Basispreis (optional), Put/Call (optional) und Verfallstag (optional) jedes zu übertragenden Optionsscheins;
- CUSIP-Nummer und aggregierter Nennwert jeder zu übertragenden US-Anleihe.
|
| Weisen Sie IB an, Ihre Bank bzw. Ihren Broker wegen des Transfers des Guthabens/der Vermögenswerte zu kontaktieren: Wenn Sie eine dieser Methoden auswählen, werden das Guthaben und/oder die Positionen tatsächlich übertragen. |
| Automatische ACH-Banküberweisung |
- Bankkontonummer;
- Bankkontotyp (Giro- oder Sparkonto);
- 9-stellige Bankleitzahl der Bank.
|
| Automated Customer Account Transfer Service (ACATS) |
- Name der externen Bank/des Drittbrokers;
- Kontonummer der externen Bank/des Drittbrokers.
Zusätzliche Informationen bei teilweisen ACATS-Transfers:
- Symbol, Anzahl an Anteilen und Börse (optional) jeder zu übertragenden Aktie und/oder jedes zu übertragenden US-Investmentfondsanteils;
- Symbol, Anzahl an Anteilen, Basispreis (optional), Put/Call (optional) und Verfallstag (optional) jedes zu übertragenden Optionsscheins;
- CUSIP-Nummer und aggregierter Nennwert jeder zu übertragenden US-Anleihe;
- Basiswert-Symbol, Anzahl an Kontrakten, Position (Long oder Short), Basispreis, Put oder Call und Verfallstag jeder zu übertragenden Option.
|
| Account Transfer on Notification (ATON) |
- Name der externen Bank/des Drittbrokers;
- Kontonummer der externen Bank/des Drittbrokers.
Darüber hinaus bei teilweisen ATON-Transfers:
- Symbol, Anzahl an Anteilen und Börse (optional) jeder zu übertragenden Aktie und/oder kanadischen Aktie;
- Symbol, Anzahl an Anteilen, Basispreis (optional), Put/Call (optional) und Verfallstag (optional) jedes zu übertragenden Optionsscheins;
- Basiswert-Symbol, Anzahl an Kontrakten, Position (Long oder Short), Basispreis, Put oder Call und Verfallstag jeder zu übertragenden (kanadischen) Option.
|
| Übertragung von US-Futures |
Wie in Ihrem Antrag auf Eröffnung eines Kontos bei Interactive Brokers:
- ID Ihres Kontos bei Interactive Brokers;
- Benutzername;
- Kontobezeichnung;
- Adresse;
- Sozialversicherungsnummer oder Steueridentifikationsnummer (wie im Konto hinterlegt);
- E-Mail-Adresse.
Wie in dem Konto, das an Ihr Konto bei Interactive Brokers übertragen werden soll:
- Name des Brokerhauses, bei dem das aktuelle Konto geführt wird;
- Adresse;
- Stadt/Bundestaat/PLZ;
- Namen aller Kontoinhaber/-innen;
- Kontonummer.
Darüber hinaus bei teilweisen Transfers:
- Beschreibung und Anzahl jedes zu übertragenden Vermögenswerts.
|
| Übertragung europäischer Vermögenswerte |
Wie in Ihrem Antrag auf Eröffnung eines Kontos bei Interactive Brokers
- ID Ihres Kontos bei Interactive Brokers;
- Benutzername;
- Kontobezeichnung;
- Kontotyp;
- Adresse;
- Sozialversicherungsnummer oder Steueridentifikationsnummer (wie im Konto hinterlegt) – gilt nur für Personen mit Wohnsitz in den USA.
Wie in dem Konto, das an Ihr Konto bei Interactive Brokers übertragen werden soll:
- Name der Bank/des Brokerhauses, bei dem das aktuelle Konto geführt wird;
- Adresse;
- Stadt/Bundestaat/PLZ;
- Name einer Kontaktperson bei Bank/Broker;
- Namen aller Kontoinhaber/-innen;
- Kontonummer.
Bei teilweisen Transfers:
- Symbol, Beschreibung, Anzahl und ISIN-Nummer jedes zu übertragenden Vermögenswerts.
|
| Übertragung asiatischer Vermögenswerte |
- Zusammenfassung und Herkunftsland/Börse zu jedem zu übertragenden Vermögenswert.
|
Für den Antrag benötigte Informationen
Zusätzlich zu Ihrem Namen, Ihrer Adresse und Ihrer Telefonnummer werden folgende Informationen benötigt, um ein Family-Office-Konto zu eröffnen:
| Einzelkonten |
Partnerschaftsgesellschaften, Kapitalgesellschaften, haftungsbeschränkte Gesellschaften und Gesellschaften ohne eigene Rechtspersönlichkeit
Alle Punkte aus der Einzelkontospalte und darüber hinaus: |
- US-Sozialversicherungsnummer oder bei anderen Nationalitäten eine Ausweisnummer (Führerschein, Ausweisdokument für ausländische Einwohner/-innen, Reisepass oder Personalausweis).
- Name, Adresse und Telefonnummer Ihres Arbeitgebers.
- Kontonummern von Bank- oder Drittbrokerkonten für die Übertragung von Einlagen/Positionen sowie die Bankleitzahl für Scheckeinzahlungen.
- Geschätztes Nettovermögen (exkl. Wert des Wohnsitzes).
- Geschätztes liquides Nettovermögen (exkl. Wert des Wohnsitzes).
- Jährliches Nettoeinkommen.
- Vermögenswerte insgesamt.
|
- Steueridentifikationsnummer oder staatlich ausgestellte ID-Nummer des Unternehmens.
- US-Steuerklassifizierung (Partnerschaftsgesellschaft, Kapitalgesellschaft, steuertransparente Gesellschaft).
- Name, Adresse, Telefonnummer, US-Sozialversicherungsnummer bzw. bei anderen Nationalitäten die Ausweisnummer des „Controlling Officer“ (Führerschein, Ausweisdokument für ausländische Einwohner/-innen, Reisepass oder Personalausweis).
Für alle Inhaber/-innen mit einem Eigentumsanteil von mindestens 10 %:
- Name
- Geburtsdatum
- Adresse
- Telefon
- Land der Staatsbürgerschaft bzw. der Gründung der Gesellschaft
- US-Sozialversicherungsnummer oder bei anderen Nationalitäten eine Ausweisnummer (Führerschein, Ausweisdokument für ausländische Einwohner/-innen, Reisepass oder Personalausweis)
|
Für den Antrag benötigte Dokumente – Family-Office-Konto – Personen mit Wohnsitz in anderen Ländern
Personen mit Wohnsitz außerhalb der USA
Je nach Wohnsitzland werden Sie ggf. gebeten, die nachstehenden Dokumente bereitzustellen.
| Art des Dokuments |
Zulässige Dokumente (es ist jeweils nur ein Dokument pro Kategorie erforderlich) |
Nachweis der Identität und des Geburtsdatums
Das Dokument muss Ihren Namen, Ihr Geburtsdatum und ein Lichtbild aufweisen sowie eindeutig mit derselben Ausweisnummer versehen sein, die Sie in Ihrem Kontoeröffnungsantrag angegeben haben. |
- Reisepass;
- Personalausweis;
- Führerschein;
- Ausweisdokument für ausländische Einwohner/-innen (Alien Identification Card).
|
Adressnachweis
Das Dokument muss eindeutig den Namen des Kunden bzw. der Kundin sowie die zu verifizierende Adresse aufweisen. |
- Hypothekenauszug, Immobilienurkunde oder anderweitiger Eigentumsnachweis;
- Aktueller Miet-/Pachtvertrag;
- Verbrauchsrechnung (max. 12 Monate alt);
- Aktueller Führerschein
- Wenn Sie Ihren Führerschein als Identitätsnachweis verwenden, müssen Sie ein anderes Dokument als Adressnachweis bereitstellen, da jedes Dokument nur für jeweils einen Zweck verwendet werden kann.
- Bankkontoauszug, von einer Bank ausgestellte Kreditkartenabrechnung, Debit-Kartenabrechnung oder ein unterzeichnetes Schreiben von der Bank, das den offiziellen Briefkopf mit Adresse aufweist
- Sowohl der Kunde bzw. die Kundin als auch die Bank müssen aus einem Land kommen, das Mitglied der Financial Action Task Force on Money Laundering ist (siehe http://www.fatf-gafi.org);
- Der Kontoauszug bzw. die Abrechnung darf maximal 12 Monate alt sein;
- Depotauszug von einem in den USA registrierten Broker-Dealer oder einem ausländischen verbundenen Unternehmen eines in den USA registrierten Broker-Dealers;
- Der Kunde bzw. die Kundin muss aus einem Land kommen, das Mitglied der Financial Action Task Force on Money Laundering ist (siehe http://www.fatf-gafi.org);
- Der Kontoauszug bzw. die Abrechnung darf maximal 12 Monate alt sein;
- Aktuelle Versicherungspolice oder Zusatzversicherung (Gebäude-/Hausratsversicherung) der Person, der die Immobilie gehört oder die sie mietet;
- Die Police muss aktuell wirksam sein;
- Rechnung über eine Versicherungspolice, ausgestellt auf die Person, der die Immobilie gehört oder die sie mietet (max. 12 Monate alt);
- Rechnung/Abrechnung für eine Alarmanlage (max. 12 Monate alt); oder
- Schreiben von einer staatlichen Behörde, das die aktuelle Adresse belegt (max. 12 Monate alt). Z. B.:
- Steuerbescheide/-benachrichtigungen;
- Schreiben/Mitteilungen einer staatlichen Wohnungsbehörde;
- Vorladungen zum Jury-Dienst;
- Wahlbenachrichtigungen;
- Andere Schreiben oder Mitteilungen einer staatlichen Einrichtung, die eindeutig den Namen und die Anschrift des Kunden bzw. der Kundin belegen.
ZUSÄTZLICHE DOKUMENTE FÜR PERSONEN, DIE AUF DEM CHINESISCHEN FESTLAND ANSÄSSIG SIND:
Falls Sie keines der oben angeführten Dokumente bereitstellen können, haben Sie die Möglichkeit, die folgenden Dokumente als Nachweis einer Adresse in China zur Verfügung stellen:
- Kopie des Bank-Sparbuchs
- Muss innerhalb der letzten 12 Monate ausgestellt worden sein oder Transaktionen der letzten 12 Monate aufweisen;
- Mobiltelefonrechnung (max. 12 Monate alt);
- Hukou-Dokument, das die aktuelle Adresse aufweist.
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Benötigte Informationen zum Zweck der Übertragung von Guthaben/Positionen
Im Rahmen der Kontoeröffnung benötigen wir zum Zweck der Übertragung von Guthaben/Positionen weitere Informationen, die von der gewählten Übertragungsmethode abhängen.
| Methode zur Übertragung von Guthaben/Positionen |
Benötigte Informationen |
| Einzahlungsbenachrichtigungen: Hierbei handelt es sich um reine Benachrichtigungen, durch die noch keine Einlagen oder Positionen übertragen werden. Wenn Sie eine dieser Methoden auswählen, sind Sie selbst dafür verantwortlich, die Übertragung des Guthabens/der Positionen in die Wege zu leiten. |
| Banküberweisung |
- Einzahlungsbetrag;
- Name der Bank;
- Bankkontonummer (optional).
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| ACH-Banküberweisung von Ihrer Bank |
- Einzahlungsbetrag;
- Name der Bank.
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| Scheck |
- Einzahlungsbetrag;
- Schecknummer;
- Bankleitzahl;
- Bankkontonummer.
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| Online Bill Payment |
- Einzahlungsbetrag;
- Name der Bank.
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| Free of Payment (FOP) |
- Name der externen Bank/des Drittbrokers;
- Kontonummer bei externer Bank/Drittbroker;
- Symbol, Anzahl an Anteilen und Börse (optional) jeder zu übertragenden Aktie;
- Symbol, Anzahl an Anteilen, Basispreis (optional), Put/Call (optional) und Verfallstag (optional) jedes zu übertragenden Optionsscheins;
- CUSIP-Nummer und aggregierter Nennwert jeder zu übertragenden US-Anleihe.
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| Weisen Sie IB an, Ihre Bank bzw. Ihren Broker wegen des Transfers des Guthabens/der Vermögenswerte zu kontaktieren: Wenn Sie eine dieser Methoden auswählen, werden das Guthaben und/oder die Positionen tatsächlich übertragen. |
| Automatische ACH-Banküberweisung |
- Bankkontonummer;
- Bankkontotyp (Giro- oder Sparkonto);
- 9-stellige Bankleitzahl der Bank.
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| Automated Customer Account Transfer Service (ACATS) |
- Name der externen Bank/des Drittbrokers;
- Kontonummer der externen Bank/des Drittbrokers.
Zusätzliche Informationen bei teilweisen ACATS-Transfers:
- Symbol, Anzahl an Anteilen und Börse (optional) jeder zu übertragenden Aktie und/oder jedes zu übertragenden US-Investmentfondsanteils;
- Symbol, Anzahl an Anteilen, Basispreis (optional), Put/Call (optional) und Verfallstag (optional) jedes zu übertragenden Optionsscheins;
- CUSIP-Nummer und aggregierter Nennwert jeder zu übertragenden US-Anleihe;
- Basiswert-Symbol, Anzahl an Kontrakten, Position (Long oder Short), Basispreis, Put oder Call und Verfallstag jeder zu übertragenden Option.
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| Account Transfer on Notification (ATON) |
- Name der externen Bank/des Drittbrokers;
- Kontonummer der externen Bank/des Drittbrokers.
Darüber hinaus bei teilweisen ATON-Transfers:
- Symbol, Anzahl an Anteilen und Börse (optional) jeder zu übertragenden Aktie und/oder kanadischen Aktie;
- Symbol, Anzahl an Anteilen, Basispreis (optional), Put/Call (optional) und Verfallstag (optional) jedes zu übertragenden Optionsscheins;
- Basiswert-Symbol, Anzahl an Kontrakten, Position (Long oder Short), Basispreis, Put oder Call und Verfallstag jeder zu übertragenden (kanadischen) Option.
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| Übertragung von US-Futures |
Wie in Ihrem Antrag auf Eröffnung eines Kontos bei Interactive Brokers:
- ID Ihres Kontos bei Interactive Brokers;
- Benutzername;
- Kontobezeichnung;
- Adresse;
- Sozialversicherungsnummer oder Steueridentifikationsnummer (wie im Konto hinterlegt);
- E-Mail-Adresse.
Wie in dem Konto, das an Ihr Konto bei Interactive Brokers übertragen werden soll:
- Name des Brokerhauses, bei dem das aktuelle Konto geführt wird;
- Adresse;
- Stadt/Bundestaat/PLZ;
- Namen aller Kontoinhaber/-innen;
- Kontonummer.
Darüber hinaus bei teilweisen Transfers:
- Beschreibung und Anzahl jedes zu übertragenden Vermögenswerts.
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| Übertragung europäischer Vermögenswerte |
Wie in Ihrem Antrag auf Eröffnung eines Kontos bei Interactive Brokers
- ID Ihres Kontos bei Interactive Brokers;
- Benutzername;
- Kontobezeichnung;
- Kontotyp;
- Adresse;
- Sozialversicherungsnummer oder Steueridentifikationsnummer (wie im Konto hinterlegt) – gilt nur für Personen mit Wohnsitz in den USA.
Wie in dem Konto, das an Ihr Konto bei Interactive Brokers übertragen werden soll:
- Name der Bank/des Brokerhauses, bei dem das aktuelle Konto geführt wird;
- Adresse;
- Stadt/Bundestaat/PLZ;
- Name einer Kontaktperson bei Bank/Broker;
- Namen aller Kontoinhaber/-innen;
- Kontonummer.
Bei teilweisen Transfers:
- Symbol, Beschreibung, Anzahl und ISIN-Nummer jedes zu übertragenden Vermögenswerts.
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| Übertragung asiatischer Vermögenswerte |
- Zusammenfassung und Herkunftsland/Börse zu jedem zu übertragenden Vermögenswert.
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