Rendimiento y extractos

El menú Rendimiento y Extractos en Broker Portal proporciona acceso a PortfolioAnalyst^®, Extractos estándar, consultas Flex, Documento fiscales, un conjunto de informes específicos para brókeres y más.

IB proporciona una variedad de informes altamente personalizables en varios formatos, a los cuales puede accederse desde Portal > Informes de rendimiento. Además de estos informes, también les proporcionamos a los brókeres introductorios los siguientes Informes de excepciones de bróker:

• Informe de transferencia de acciones entrante: una lista de transferencias de valores que se transfirieron a una cuenta de cliente desde una fuente externa.
• Blotter para transacciones de baja y mediana capitalización: una lista de transacciones realizadas por cuentas de cliente de IBroker en donde el precio de la acción es menor que 5.00 USD.
• Informe de cambio de información para el cliente: una lista de todos los cambios informativos que los clientes de un IBroker realizan el día previo, lo que incluye cambios de dirección.
• Las 40 cuentas principales: una lista de las 40 cuentas de clientes de IBroker principales con las ganancias y comisiones de PyG más grandes.
  *Tenga en cuenta que este informe no está generando actualmente y se está reescribiendo
• Blotter de transacciones de caja: una lista de todos los depósitos y retiradas para las cuentas de cliente de IBroker.
• Informe acerca de la revisión de la certificación de un banco extranjero: una lista de cuentas de cliente que se hayan declarado a sí mismos como bancos extranjeros.
• Informes de OFAC y World Check: esto incluye comprobaciones contra fuentes globales de la OPAC y World Check, así como los informes de OFAC y World Check que hayan ocurrido y se hayan procesado durante los últimos 21 días para cada subcuenta declarada abierta de la cuenta maestra del IBroker.
• Información de la cuenta e informes de documentos de apertura CIP: los informes relativos a información acerca de la cuenta son cuentas generadas para cualquier cliente nuevo aprobado del IBroker que se haya aprobado entre el día de negociación previo y el día para el cual se ejecuta el informe. No cubren cuentas de clientes existentes que se hubieren aprobado antes de que el IBroker se registrara para los informes de la FINRA 4311. Los informes incluyen información como nombre, dirección, info. org., etc. Incluyen información básica de la cuenta, las entidades en la cuenta, usuarios de la TWS con entidades asociadas, y comprobaciones de World Check/Equifax cuando procediere. Los documentos CIP de apertura utilizados con fines relativos al blanqueo de capitales se proporcionan en el mismo cronograma que los informes con información relativa a la cuenta. En caso de que sean necesarios para una cuenta, estos documentos CIP pueden incluir copias de un permiso de conducir, pasaporte, factura de servicios, etc.
• Clientes políticamente expuestos: estos informes muestran cualquier subcuenta de la cuenta maestra del IBroker que están marcados como PEP según lo determine Cumplimiento Normativo. Normalmente, si una cuenta tiene una coincidencia positiva para OFAC o World Check para un PEP, Cumplimiento Normativo señalará la cuenta como tal.