Documentación necesaria para la solicitud

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Solicitud de cuenta de fondo de asignación

Solicitud de cuenta de fondo múltiple

Sociedades, asociaciones, empresas de responsabilidad limitada y empresas no constituidas.
Si el gestor o asesor de inversiones está registrado con alguna agencia normativa u organización autorreguladora: Números de registro o licencia. Número de identificación fiscal de asesor/gestor de inversiones

Solicitud de cuenta de fondo de asignación

Sociedades, asociaciones, empresas de responsabilidad limitada y empresas no constituidas.
Si el gestor o asesor de inversiones está registrado con alguna agencia normativa u organización autorreguladora: Números de registro o licencia. Número de identificación fiscal del asesor o gestor de inversiones. Nombres de los fondos por los que se ejecutarán las transacciones. Activos netos totales de fondos

Documentación necesaria (gestores de inversiones registrados en los Estados Unidos)

Gestores de inversiones registrados en los Estados Unidos

Tipo de documento	Documentos aceptados (solo se necesita un documento por categoría)
Documento o prospecto de oferta	Copia completa del prospecto o documento de oferta del fondo en el que se muestre el nombre del fondo (es decir, el solicitante de cuenta) y el nombre del asesor de inversiones/gerente del fondo.
Prueba de la sede principal comercial del fondo o administrador o gestor de inversiones del fondo.	Factura de servicios Por ejemplo, una factura de electricidad, agua, teléfono o gas (no se aceptan facturas de telefonía móvil), o un extracto bancario que muestre claramente el nombre completo y dirección comercial de la persona o entidad y que tenga menos de un año. Alquiler El alquiler debe indicar claramente el nombre completo y dirección comercial de la entidad. Prueba de titularidad de la propiedad Por ejemplo, una escritura o declaración de hipoteca. En el documento debe mostrarse claramente el nombre y la dirección comercial de la entidad. Otros documentos aceptados Cualquiera de los documentos aceptados como prueba de la existencia de la entidad, si el documento no se ha enviado también a ese efecto.
Prueba de identidad y fecha de nacimiento de todos los accionistas con un porcentaje del fondo igual o superior al 10 %	Pasaporte. Permiso de conducir. Tarjeta de identidad nacional. Tarjeta de identificación de extranjero (tarjeta verde). El documento ha de estar en vigor, firmado por el titular e indicar claramente el nombre completo de la persona, contener una fotografía, la fecha de vencimiento y país o estado de emisión.
Prueba de identidad y fecha de nacimiento para el "Gestor del fondo o responsable principal"	Pasaporte. Permiso de conducir. Tarjeta de identidad nacional. Tarjeta de identificación de extranjero (tarjeta verde). El documento ha de estar en vigor, firmado por el titular e indicar claramente el nombre completo de la persona, contener una fotografía, la fecha de vencimiento y país o estado de emisión.
Extracto de cuenta para el fondo de otra institución financiera	Copia del extracto bancario o extracto de bróker para una cuenta en nombre del fondo.

Proceso de financiación

Podrá financiar su cuenta en todas las divisas que figuran a continuación independientemente de la divisa base seleccionada para la misma:

Dólar australiano
Libra esterlina
Dólar canadiense
Renminbi chino
Corona checa
Corona danesa
Euro
Dólar de Hong Kong
Forinto húngaro
Rupia india (disponible para clientes de Interactive Brokers (India) Pvt. Ltd. únicamente)
Séquel israelí
Yen japonés
Peso mexicano
Corona noruega
Dólar neozelandés
Esloti polaco
Dólar de Singapur
Corona sueca
Franco suizo
Dólar estadounidense

Durante el proceso de financiación de la solicitud de cuenta, deberá proporcionar información adicional, la cual variará en función del método de depósito de fondos seleccionado.

Método de financiación	Requisitos
Notificaciones de depósito: son solo notificaciones y no transfieren capital o posiciones. Si selecciona uno de estos métodos de depósito de fondos, usted será responsable de iniciar la transferencia real de fondos.
Transferencia bancaria	Cantidad de depósito deseada Nombre del banco Número de cuenta bancaria (opcional)
Transferencia ACH bancaria desde su banco.	Cantidad de depósito deseada Nombre del banco
Cheque	Cantidad de depósito deseada Número de cheque Número de identificación del banco. Número de cuenta bancaria.
Pago de facturas en línea	Cantidad de depósito deseada Nombre del banco
Libre de pago (FOP)	Nombre del bróker o banco tercero. Número de cuenta del bróker o banco tercero. Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción a transferir Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir. Número CUSIP y valor nominal agregado de cada bono estadounidense a transferir.
Indique a IB que contacte con su banco o bróker para transferir fondos o activos: si selecciona uno de estos métodos, el capital o las posiciones se transferirán.
Transferencia bancaria automática (ACH)	Número de cuenta bancaria. Tipo de cuenta bancaria (corriente o de ahorros) Número de identificación del banco de 9 dígitos.
Servicio automatizado de transferencia de cuentas de clientes	Nombre del bróker o banco tercero. Número de cuenta del bróker o banco tercero. Asimismo, en el caso de las transferencias ACATS parciales, se necesitará lo siguiente: Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción o fondo mutuo estadounidense que transferir. Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir. Número CUSIP y valor nominal agregado de cada bono estadounidense a transferir. Símbolo subyacente, número de contratos, posición (corta o larga), ejercicio, put o call y fecha de vencimiento de cada opción que transferir.
Notificación en línea de transferencia de cuenta (ATON)	Nombre del bróker o banco tercero. Número de cuenta del bróker o banco tercero. Asimismo, en el caso de las transferencias ATON parciales, se necesitará lo siguiente: Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción o acción canadiense a transferir. Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir. Símbolo subyacente, número de contratos, posición (corta o larga), ejercicio, put o call y fecha de vencimiento de cada opción u opción canadiense a transferir.
Transferencia de activos de futuros estadounidenses	De su solicitud de cuenta Interactive Brokers: Id. de cuenta Interactive Brokers. Nombre de usuario. Denominación de la cuenta. Dirección Número de seguridad social o número de identificación fiscal para la cuenta. Dirección de correo electrónico. De la cuenta a transferir a su cuenta Interactive Brokers: Nombre de la empresa de corretaje con la que actualmente tiene su cuenta. Dirección Ciudad/Estado/Código postal. Nombre de los titulares de la cuenta. Número de cuenta. Asimismo, en el caso de las transferencias parciales, se necesitará lo siguiente: Descripción y cantidad de cada activo a transferir.
Transferencia de activos europeos	De su solicitud de cuenta Interactive Brokers: Id. de cuenta Interactive Brokers. Nombre de usuario. Denominación de la cuenta. Tipo de cuenta Dirección Número de la seguridad social o número de identificación fiscal para la cuenta (solo residentes estadounidenses). De la cuenta a transferir a su cuenta Interactive Brokers: Nombre de la empresa de corretaje/banco en el que actualmente mantiene su cuenta. Dirección Ciudad/Estado/Código postal. Nombre de persona de contacto en el banco/bróker. Nombre de los titulares de la cuenta. Número de cuenta. En el caso de las transferencias parciales: Símbolo, descripción, cantidad y número ISIN de cada activo que debe transferirse.
Transferencia de activos asiáticos	Resumen y país de origen/mercado de cada activo que transferir.

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Si el gestor o asesor de inversiones está registrado con alguna agencia normativa u organización autorreguladora: Números de registro o licencia. Número de identificación fiscal de asesor/gestor de inversiones

Solicitud de cuenta de fondo de asignación

Sociedades, asociaciones, empresas de responsabilidad limitada y empresas no constituidas.
Si el gestor o asesor de inversiones está registrado con alguna agencia normativa u organización autorreguladora: Números de registro o licencia. Número de identificación fiscal del asesor o gestor de inversiones. Nombres de los fondos por los que se ejecutarán las transacciones. Activos netos totales de fondos

Documentación necesaria (gestores de inversiones registrados en los Estados Unidos)

Gestores de inversiones registrados en los Estados Unidos

Tipo de documento	Documentos aceptados (solo se necesita un documento por categoría)
Documento o prospecto de oferta	Copia completa del prospecto o documento de oferta del fondo en el que se muestre el nombre del fondo (es decir, el solicitante de cuenta) y el nombre del asesor de inversiones/gerente del fondo.

Proceso de financiación

Podrá financiar su cuenta en todas las divisas que figuran a continuación independientemente de la divisa base seleccionada para la misma:

Dólar australiano
Libra esterlina
Dólar canadiense
Renminbi chino
Corona checa
Corona danesa
Euro
Dólar de Hong Kong
Forinto húngaro
Rupia india (disponible para clientes de Interactive Brokers (India) Pvt. Ltd. únicamente)
Séquel israelí
Yen japonés
Peso mexicano
Corona noruega
Dólar neozelandés
Esloti polaco
Dólar de Singapur
Corona sueca
Franco suizo
Dólar estadounidense

Durante el proceso de financiación de la solicitud de cuenta, deberá proporcionar información adicional, la cual variará en función del método de depósito de fondos seleccionado.

Método de financiación	Requisitos
Notificaciones de depósito: son solo notificaciones y no transfieren capital o posiciones. Si selecciona uno de estos métodos de depósito de fondos, usted será responsable de iniciar la transferencia real de fondos.
Transferencia bancaria	Cantidad de depósito deseada Nombre del banco Número de cuenta bancaria (opcional)
Transferencia ACH bancaria desde su banco.	Cantidad de depósito deseada Nombre del banco
Cheque	Cantidad de depósito deseada Número de cheque Número de identificación del banco. Número de cuenta bancaria.
Pago de facturas en línea	Cantidad de depósito deseada Nombre del banco
Libre de pago (FOP)	Nombre del bróker o banco tercero. Número de cuenta del bróker o banco tercero. Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción a transferir Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir. Número CUSIP y valor nominal agregado de cada bono estadounidense a transferir.
Indique a IB que contacte con su banco o bróker para transferir fondos o activos: si selecciona uno de estos métodos, el capital o las posiciones se transferirán.
Transferencia bancaria automática (ACH)	Número de cuenta bancaria. Tipo de cuenta bancaria (corriente o de ahorros) Número de identificación del banco de 9 dígitos.
Servicio automatizado de transferencia de cuentas de clientes	Nombre del bróker o banco tercero. Número de cuenta del bróker o banco tercero. Asimismo, en el caso de las transferencias ACATS parciales, se necesitará lo siguiente: Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción o fondo mutuo estadounidense que transferir. Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir. Número CUSIP y valor nominal agregado de cada bono estadounidense a transferir. Símbolo subyacente, número de contratos, posición (corta o larga), ejercicio, put o call y fecha de vencimiento de cada opción que transferir.
Notificación en línea de transferencia de cuenta (ATON)	Nombre del bróker o banco tercero. Número de cuenta del bróker o banco tercero. Asimismo, en el caso de las transferencias ATON parciales, se necesitará lo siguiente: Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción o acción canadiense a transferir. Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir. Símbolo subyacente, número de contratos, posición (corta o larga), ejercicio, put o call y fecha de vencimiento de cada opción u opción canadiense a transferir.
Transferencia de activos de futuros estadounidenses	De su solicitud de cuenta Interactive Brokers: Id. de cuenta Interactive Brokers. Nombre de usuario. Denominación de la cuenta. Dirección Número de seguridad social o número de identificación fiscal para la cuenta. Dirección de correo electrónico. De la cuenta a transferir a su cuenta Interactive Brokers: Nombre de la empresa de corretaje con la que actualmente tiene su cuenta. Dirección Ciudad/Estado/Código postal. Nombre de los titulares de la cuenta. Número de cuenta. Asimismo, en el caso de las transferencias parciales, se necesitará lo siguiente: Descripción y cantidad de cada activo a transferir.
Transferencia de activos europeos	De su solicitud de cuenta Interactive Brokers: Id. de cuenta Interactive Brokers. Nombre de usuario. Denominación de la cuenta. Tipo de cuenta Dirección Número de la seguridad social o número de identificación fiscal para la cuenta (solo residentes estadounidenses). De la cuenta a transferir a su cuenta Interactive Brokers: Nombre de la empresa de corretaje/banco en el que actualmente mantiene su cuenta. Dirección Ciudad/Estado/Código postal. Nombre de persona de contacto en el banco/bróker. Nombre de los titulares de la cuenta. Número de cuenta. En el caso de las transferencias parciales: Símbolo, descripción, cantidad y número ISIN de cada activo que debe transferirse.
Transferencia de activos asiáticos	Resumen y país de origen/mercado de cada activo que transferir.

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Sociedades, asociaciones, empresas de responsabilidad limitada y empresas no constituidas.
Si el gestor o asesor de inversiones está registrado con alguna agencia normativa u organización autorreguladora: Números de registro o licencia. Número de identificación fiscal de asesor/gestor de inversiones

Solicitud de cuenta de fondo de asignación

Sociedades, asociaciones, empresas de responsabilidad limitada y empresas no constituidas.
Si el gestor o asesor de inversiones está registrado con alguna agencia normativa u organización autorreguladora: Números de registro o licencia. Número de identificación fiscal del asesor o gestor de inversiones. Nombres de los fondos por los que se ejecutarán las transacciones. Activos netos totales de fondos

Documentación necesaria (gestores de inversiones no registrados en ningún país)

Gestores de inversiones no registrados en ningún país

Categoría de documento	Documentos aceptables (solo se necesita un documento por categoría)
Folleto o documento de oferta	Una copia completa del folleto o documento de oferta del fondo que muestre el nombre del fondo (es decir, el solicitante de cuenta) y el nombre del asesor de inversiones/gerente del fondo.
Prueba de la sede principal comercial del fondo o administrador o gestor de inversiones del fondo.	Factura de servicios Por ejemplo, una factura de electricidad, agua, teléfono o gas (las facturas de teléfonos móviles no son aceptables), o un extracto bancario que muestre claramente el nombre completo y dirección comercial de la persona o entidad y que tenga menos de un año; Alquiler El alquiler debe indicar claramente el nombre completo y dirección comercial de la entidad; Prueba de titularidad de la propiedad Por ejemplo, una escritura o declaración de hipoteca. El documento debe mostrar claramente el nombre y dirección comercial de la entidad; Otros documentos aceptables Cualquiera de los documentos que sean aceptables como prueba de la existencia de la entidad, si el documento no se ha enviado también a ese efecto.
Prueba de identidad y fecha de nacimiento para todos los accionistas del 10% o superior en el fondo	Pasaporte Permiso de conducir Tarjeta de identidad nacional Tarjeta (verde) de identificación de extranjero El documento debe estar en vigor, firmado por el titular e indicar claramente el nombre completo de la persona, contener una fotografía y la fecha de vencimiento y país o estado de emisión.

Proceso de financiación

Podrá financiar su cuenta en todas las divisas que figuran a continuación independientemente de la divisa base seleccionada para la misma:

Dólar australiano
Libra esterlina
Dólar canadiense
Renminbi chino
Corona checa
Corona danesa
Euro
Dólar de Hong Kong
Forinto húngaro
Rupia india (disponible para clientes de Interactive Brokers (India) Pvt. Ltd. únicamente)
Séquel israelí
Yen japonés
Peso mexicano
Corona noruega
Dólar neozelandés
Esloti polaco
Dólar de Singapur
Corona sueca
Franco suizo
Dólar estadounidense

Durante el proceso de financiación de la solicitud de cuenta, deberá proporcionar información adicional, la cual variará en función del método de depósito de fondos seleccionado.

Método de financiación	Requisitos
Notificaciones de depósito: son solo notificaciones y no transfieren capital o posiciones. Si selecciona uno de estos métodos de depósito de fondos, usted será responsable de iniciar la transferencia real de fondos.
Transferencia bancaria	Cantidad de depósito deseada Nombre del banco Número de cuenta bancaria (opcional)
Transferencia ACH bancaria desde su banco.	Cantidad de depósito deseada Nombre del banco
Cheque	Cantidad de depósito deseada Número de cheque Número de identificación del banco. Número de cuenta bancaria.
Pago de facturas en línea	Cantidad de depósito deseada Nombre del banco
Libre de pago (FOP)	Nombre del bróker o banco tercero. Número de cuenta del bróker o banco tercero. Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción a transferir Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir. Número CUSIP y valor nominal agregado de cada bono estadounidense a transferir.
Indique a IB que contacte con su banco o bróker para transferir fondos o activos: si selecciona uno de estos métodos, el capital o las posiciones se transferirán.
Transferencia bancaria automática (ACH)	Número de cuenta bancaria. Tipo de cuenta bancaria (corriente o de ahorros) Número de identificación del banco de 9 dígitos.
Servicio automatizado de transferencia de cuentas de clientes	Nombre del bróker o banco tercero. Número de cuenta del bróker o banco tercero. Asimismo, en el caso de las transferencias ACATS parciales, se necesitará lo siguiente: Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción o fondo mutuo estadounidense que transferir. Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir. Número CUSIP y valor nominal agregado de cada bono estadounidense a transferir. Símbolo subyacente, número de contratos, posición (corta o larga), ejercicio, put o call y fecha de vencimiento de cada opción que transferir.
Notificación en línea de transferencia de cuenta (ATON)	Nombre del bróker o banco tercero. Número de cuenta del bróker o banco tercero. Asimismo, en el caso de las transferencias ATON parciales, se necesitará lo siguiente: Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción o acción canadiense a transferir. Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir. Símbolo subyacente, número de contratos, posición (corta o larga), ejercicio, put o call y fecha de vencimiento de cada opción u opción canadiense a transferir.
Transferencia de activos de futuros estadounidenses	De su solicitud de cuenta Interactive Brokers: Id. de cuenta Interactive Brokers. Nombre de usuario. Denominación de la cuenta. Dirección Número de seguridad social o número de identificación fiscal para la cuenta. Dirección de correo electrónico. De la cuenta a transferir a su cuenta Interactive Brokers: Nombre de la empresa de corretaje con la que actualmente tiene su cuenta. Dirección Ciudad/Estado/Código postal. Nombre de los titulares de la cuenta. Número de cuenta. Asimismo, en el caso de las transferencias parciales, se necesitará lo siguiente: Descripción y cantidad de cada activo a transferir.
Transferencia de activos europeos	De su solicitud de cuenta Interactive Brokers: Id. de cuenta Interactive Brokers. Nombre de usuario. Denominación de la cuenta. Tipo de cuenta Dirección Número de la seguridad social o número de identificación fiscal para la cuenta (solo residentes estadounidenses). De la cuenta a transferir a su cuenta Interactive Brokers: Nombre de la empresa de corretaje/banco en el que actualmente mantiene su cuenta. Dirección Ciudad/Estado/Código postal. Nombre de persona de contacto en el banco/bróker. Nombre de los titulares de la cuenta. Número de cuenta. En el caso de las transferencias parciales: Símbolo, descripción, cantidad y número ISIN de cada activo que debe transferirse.
Transferencia de activos asiáticos	Resumen y país de origen/mercado de cada activo que transferir.