Что вам нужно для заявки

Что вам нужно: заявка


Вдобавок к вашему имени, адресу и номеру телефона от вас потребуются следующие сведения для подачи заявки на открытие счета управляющего финансами:


Частное лицо Корпорация, товарищество, компания с ограниченной ответственностью и неакционерная фирма
Все, требуемое от частного лица, и:
  • Номер лицензии или регистрации для работы с ценными бумагами, товарами и/или Forex.
  • Номер соц. обеспечения США или ID-номер для неамериканских граждан (водительские права, идентификационная карта иностранца, паспорт).
  • Название/имя, адрес и телефон вашего работодателя.
  • Оценочный собственный капитал (исключая стоимость проживания).
  • Оценочный ликвидный собственный капитал (исключая стоимость проживания).
  • Чистый годовой доход.
  • Общие активы.
  • Налоговый или государственный идентификационный номер учреждения.
  • Налоговая классификация США (товарищество, корпорация, фискально-прозрачное лицо)
  • Имя, адрес, телефон, номер соц. обеспечения США или неамериканский ID-номер (водительские права, идентификационная карта иностранца, паспорт) руководителя.

Для каждого обладателя 10% и более акций:

  • Имя
  • Дата рождения
  • Адрес
  • Телефон
  • Страна гражданства или учреждения юр. лица
  • Номер соц. обеспечения США или ID-номер для неамериканских граждан (водительские права, идентификационная карта иностранца, паспорт).



Что вам нужно: документы (заявка на счет управляющего финансами в США)

Вдобавок к информации, необходимой для завершения заявки на счет управляющего финансами вас попросят предоставить нижеперечисленные документы.

Перейти в раздел:

Резиденты США
Организации


Резиденты США
Категория документа Принимаемые документы (нужен только один документ из каждой категории)
Подтверждение вашей личности

Документ должен быть действителен, содержать полное имя и дату рождения, а также быть в нередактируемом формате.

  • Паспорт
  • Водительские права
  • Идентификационная карта гражданина
  • Другая государственная идентификационная карта (т.е. ID-карта штата США, Visa, регистрационная карта нерезидента, грин-карта и т.д.)
Подтверждение вашего адреса

Документ должен содержать имя и адрес, а также быть в нередактируемом формате.

  • Выписка по ипотеке*
  • Свидетельство о собственности
  • Другое доказательство владения
  • Текущий договор аренды (подписанный всеми сторонами)
  • Счет за коммунальные услуги*
  • Водительские права
  • Выписка со счета в банке, банковский отчет по кредитной/дебетовой карте или письмо из банка в подтверждение адреса*
    • Клиент и банк должны находиться в стране-участнице Межправительственной организации по борьбе с отмыванием денег (см. http://www.fatf-gafi.org);
  • Выписка от брокера-дилера, зарегистрированного в США, или его аффилированного лица*
    • Клиент должен находиться в стране-участнице Межправительственной организации по борьбе с отмыванием денег (см. http://www.fatf-gafi.org);
  • Договор текущего владельца/арендатора жилья или приложение к нему
  • Текущий страховой счет владельца/арендатора жилья;
  • Выписка/счет за систему охраны*
  • Государственные письма или справки, подтверждающие текущий адрес. (т.е. письма или уведомления от налоговых, государственных жилищных, юридических органов и/или служб учета избирателей)

*Выписка должна быть не старше 12 месяцев




Организации
Категория документа Принимаемые документы (нужен только один документ из каждой категории)
Доказательство существования вашей фирмы

Документ должен являться действительной конечной версией, содержать полное название предприятия, а также быть в нередактируемом формате.

  • Учредительный договор;
  • Лицензия на ведение коммерческой деятельности;
  • Свидетельство о надлежащем правовом статусе, полученное в юрисдикции регистрации;
  • Устав предприятия;
  • Внутренние нормативные документы;
  • Учредительный договор, соглашение о партнерстве или создании ООО
Подтверждение адреса вашей фирмы
.

Документ должен содержать имя и адрес, а также быть в нередактируемом формате.

  • Выписка по ипотеке*
  • Свидетельство о собственности
  • Другое доказательство владения
  • Текущий договор аренды (подписанный всеми сторонами)
  • Счет за коммунальные услуги*
  • Водительские права
  • Выписка со счета в банке, банковский отчет по кредитной/дебетовой карте или письмо из банка в подтверждение адреса*
    • Клиент и банк должны находиться в стране-участнице Межправительственной организации по борьбе с отмыванием денег (см. http://www.fatf-gafi.org);
  • Выписка от брокера-дилера, зарегистрированного в США, или его аффилированного лица*
    • Клиент должен находиться в стране-участнице Межправительственной организации по борьбе с отмыванием денег (см. http://www.fatf-gafi.org);
  • Договор текущего владельца/арендатора жилья или приложение к нему
  • Текущий страховой счет владельца/арендатора жилья;
  • Выписка/счет за систему охраны*
  • Государственные письма или справки, подтверждающие текущий адрес. (т.е. письма или уведомления от налоговых, государственных жилищных, юридических органов и/или служб учета избирателей)

*Выписка должна быть не старше 12 месяцев

Удостоверение ЛИЧНОСТИ каждого частного или юридического лица, владеющего как минимум 10%-ной долей в организации "Управляющий финансами"

Если владелец - частное лицо:

Документ должен быть действителен, содержать полное имя и дату рождения, а также быть в нередактируемом формате

  • Паспорт
  • Водительские права
  • Идентификационная карта гражданина
  • Другая государственная идентификационная карта (т.е. ID-карта штата США, Visa, регистрационная карта нерезидента, грин-карта и т.д.)

Если владелец - юридическое лицо:

Документ должен являться действительной конечной версией, содержать полное название предприятия, а также быть в нередактируемом формате.

  • Документ должен являться действительной конечной версией, содержать полное название предприятия, а также быть в нередактируемом формате.
  • Государственная лицензия на ведение коммерческой деятельности
  • Государственное свидетельство о надлежащем правовом статусе, полученное в юрисдикции регистрации
  • Устав предприятия
  • Внутренние нормативные документы
  • Учредительный договор, соглашение о партнерстве или создании ООО
Подтверждение АДРЕСА каждого частного или юридического лица, владеющего как минимум 10%-ной долей в организации "Управляющий финансами"

Документ должен содержать имя и адрес, а также быть в нередактируемом формате.

  • Выписка по ипотеке*
  • Свидетельство о собственности
  • Другое доказательство владения
  • Текущий договор аренды (подписанный всеми сторонами)
  • Счет за коммунальные услуги*
  • Водительские права
  • Выписка со счета в банке, банковский отчет по кредитной/дебетовой карте или письмо из банка в подтверждение адреса*
    • Клиент и банк должны находиться в стране-участнице Межправительственной организации по борьбе с отмыванием денег (см. http://www.fatf-gafi.org);
  • Выписка от брокера-дилера, зарегистрированного в США, или его аффилированного лица*
    • Клиент должен находиться в стране-участнице Межправительственной организации по борьбе с отмыванием денег (см. http://www.fatf-gafi.org);
  • Договор текущего владельца/арендатора жилья или приложение к нему
  • Текущий страховой счет владельца/арендатора жилья;
  • Выписка/счет за систему охраны*
  • Государственные письма или справки, подтверждающие текущий адрес. (т.е. письма или уведомления от налоговых, государственных жилищных, юридических органов и/или служб учета избирателей)

*Выписка должна быть не старше 12 месяцев

Удостоверение личности уполномоченного трейдера счета "Управляющий финансами"

Документ должен быть действителен, содержать полное имя и дату рождения, а также быть в нередактируемом формате.

  • Паспорт
  • Водительские права
  • Идентификационная карта гражданина
  • Другая государственная идентификационная карта (т.е. ID-карта штата США, Visa, регистрационная карта нерезидента, грин-карта и т.д.)
Подтверждение адреса проживания уполномоченного трейдера счета "Управляющий финансами"

Документ должен содержать имя и адрес, а также быть в нередактируемом формате.

  • Выписка по ипотеке*
  • Свидетельство о собственности
  • Другое доказательство владения
  • Текущий договор аренды (подписанный всеми сторонами)
  • Счет за коммунальные услуги*
  • Водительские права
  • Выписка со счета в банке, банковский отчет по кредитной/дебетовой карте или письмо из банка в подтверждение адреса*
    • Клиент и банк должны находиться в стране-участнице Межправительственной организации по борьбе с отмыванием денег (см. http://www.fatf-gafi.org);
  • Выписка от брокера-дилера, зарегистрированного в США, или его аффилированного лица*
    • Клиент должен находиться в стране-участнице Межправительственной организации по борьбе с отмыванием денег (см. http://www.fatf-gafi.org);
  • Договор текущего владельца/арендатора жилья или приложение к нему
  • Текущий страховой счет владельца/арендатора жилья;
  • Выписка/счет за систему охраны*
  • Государственные письма или справки, подтверждающие текущий адрес. (т.е. письма или уведомления от налоговых, государственных жилищных, юридических органов и/или служб учета избирателей)

*Выписка должна быть не старше 12 месяцев

Другая выписка из финансового учреждения*

*Это требование распространяется только на структуры и трасты, учрежденные или расположенные в странах, которые не являются полноценными участниками Межправительственной организации по борьбе с отмыванием денег (см. http://www.fatf-gafi.org).

Документ должен содержать название фирмы и быть не старше 12 месяцев.

  • Выписка из банка
  • Выписка от брокера
  • Выписка по ипотеке
  • Выписка по кредиту



Что вам нужно: финансирование

Вы можете финансировать счет в любой из указанных валют, независимо от выбранного вами базового метода исчисления:

  • Австралийский доллар
  • Британский фунт
  • Канадский доллар
  • Офшорные юани
  • Чешская крона
  • Датская крона
  • Евро
  • Гонконгский доллар
  • Венгерский форинт
  • Индийская рупия (доступно только клиентам Interactive Brokers (India) Pvt. Ltd. )
  • Израильский шекель
  • Японская йена
  • Мексиканское песо
  • Норвежская крона
  • Новозеландский доллар
  • Польский злотый
  • Русский рубль
  • Сингапурский доллар
  • Шведская крона
  • Швейцарский франк
  • Доллар США

На этапе финансирования вам понадобится предоставить нам дополнительную информацию, которая зависит от выбранного вами метода внесения средств.


Метод финансирования Что вам необходимо
Уведомление о депозите: Является лишь уведомлением, а не самим переводом средств или позиций. Если вы выберете один из этих методов депозита, то будете ответственны за инициацию самого перевода.
Wire-перевод (безналичный)
  • Размер депозита
  • Название банка
  • Номер банковского счета (необязательно)
Банковский ACH-перевод из вашего банка
  • Размер депозита
  • Название банка
Чек
  • Размер депозита
  • Номер чека
  • Маршрутный номер банка
  • Номер банковского счета
Безналичный онлайн-платеж
  • Размер депозита
  • Название банка
Без платежа (FOP)
  • Название стороннего банка или брокера
  • Номер счета у стороннего банка или брокера
  • Символ, кол-во и биржа (необязательно) всех переводимых акций
  • Символ, кол-во, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта
  • Номер CUSIP и агрегированная номинальная стоимость каждой переводимой облигации США
Поручите IB связаться с вашим банком или брокером для перевода средств и/или активов: Любой из этих методов приводит к непосредственному перечислению денег и/или позиций.
Автоматический банковский ACH-перевод
  • Номер банковского счета
  • Тип банковского счета (расчетный или накопительный)
  • 9-значный маршрутный номер банка
Автоматизированная служба перевода счетов (ACATS)
  • Название стороннего банка или брокера
  • Номер счета у стороннего банка или брокера

Также для частичных ACATS-переводов:

  • Символ, кол-во и биржа (необязательно) переводимых акций и/или взаимных фондов США
  • Символ, кол-во, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта
  • Номер CUSIP и агрегированная номинальная стоимость каждой переводимой облигации США
  • Символ андерлаинга, кол-во контрактов, позиция (длинная или короткая), страйк, пут или колл и дата истечения каждого переводимого опциона
Перевод счета по уведомлению (ATON)
  • Название стороннего банка или брокера
  • Номер счета у стороннего банка или брокера

Также для частичных ATON-переводов:

  • Символ, кол-во и биржа (необязательно) каждой канадской или другой переводимой акции
  • Символ, кол-во, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта
  • Символ андерлаинга, кол-во контрактов, позиция (длинная или короткая), страйк, пут или колл и дата истечения каждого канадского или другого переводимого опциона
Перевод фьючерсов США

Из вашей заявки на открытие счета в Interactive Brokers:

  • Номер счета в Interactive Brokers
  • Имя пользователя
  • Название счета
  • Адрес
  • Номер соц. страхования или налоговый ID счета
  • Адрес электронной почты.

С вашего счета, переводимого в Interactive Brokers:

  • Название брокерской фирмы, у которой находится ваш счет
  • Адрес
  • Город/регион/индекс
  • Имя владельца счета
  • Номер счета.

Также для частичных переводов:

  • Описание и кол-во каждого переводимого актива.
Перевод европейских активов

Из вашей заявки на открытие счета в Interactive Brokers

  • Номер счета в Interactive Brokers
  • Имя пользователя
  • Название счета
  • Тип счета
  • Адрес
  • Номер соц. страхования или налоговый ID счета (только резиденты США).

С вашего счета, переводимого в Interactive Brokers:

  • Название банка/брокера, у которого находится ваш счет
  • Адрес
  • Город/регион/индекс
  • Имя контактного лица в банке/у брокера
  • Имя владельца счета
  • Номер счета.

Для частичных переводов:

  • Символ, описание, кол-во и ISIN-номер каждого переводимого актива
Перевод азиатских активов
  • Описание и страна происхождения/биржи каждого переводимого актива

Что вам нужно: заявка


Вдобавок к вашему имени, адресу и номеру телефона от вас потребуются следующие сведения для подачи заявки на открытие счета управляющего финансами:


Частное лицо Корпорация, товарищество, компания с ограниченной ответственностью и неакционерная фирма
Все, требуемое от частного лица, и:
  • Номер соц. обеспечения США или ID-номер для неамериканских граждан (водительские права, идентификационная карта иностранца, паспорт).
  • Название/имя, адрес и телефон вашего работодателя.
  • Номер счета в банке или у стороннего брокера для финансирования, а также маршрутный номер для чековых депозитов.
  • Оценочный собственный капитал (исключая стоимость проживания).
  • Оценочный ликвидный собственный капитал (исключая стоимость проживания).
  • Чистый годовой доход.
  • Общие активы.
  • Налоговый или государственный идентификационный номер учреждения.
  • Налоговая классификация США (товарищество, корпорация, фискально-прозрачное лицо)
  • Имя, адрес, телефон, номер соц. обеспечения США или неамериканский ID-номер (водительские права, идентификационная карта иностранца, паспорт) руководителя.

Для каждого обладателя 10% и более акций:

  • Имя
  • Дата рождения
  • Адрес
  • Телефон
  • Страна гражданства или учреждения юр. лица
  • Номер соц. обеспечения или ID-номер для неамериканских граждан (водительские права, идентификационная карта иностранца, паспорт).



Что вам нужно: документы (заявка на счет управляющего финансами в Канаде)

Счета управляющих финансами

Документы для открытия счета управляющего финансами в Канаде
  • Справка о регистрации из провинций регистрации управляющего финансами;
  • Чек на один канадский доллар, выписанный на имя Interactive Brokers Canada;
  • Клиентское соглашение;
  • Формы инструкций по связи с акционерами (B & C);
  • Согласие клиента на электронную доставку документов;
  • Если применимо:
    • Решение совета директоров компании;
    • Учредительный договор;
    • Постановление товарищества;
    • Соглашение товарищества.



Что вам нужно: финансирование

На этапе финансирования вам понадобится предоставить нам дополнительную информацию, которая зависит от выбранного вами метода внесения средств.


Метод финансирования Что вам необходимо
Уведомление о депозите: Является лишь уведомлением, а не самим переводом средств или позиций. Если вы выберете один из этих методов депозита, то будете ответственны за инициацию самого перевода.
Wire-перевод (безналичный)
  • Размер депозита;
  • Название банка;
  • Номер банковского счета (необязательно).
Банковский ACH-перевод из вашего банка
  • Размер депозита;
  • Название банка.
Безналичный онлайн-платеж
  • Размер депозита;
  • Название банка.
Без платежа (FOP)
  • Название стороннего банка или брокера;
  • Номер счета у стороннего банка или брокера;
  • Символ, кол-во и биржа (необязательно) всех переводимых акций;
  • Символ, кол-во, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
  • Номер CUSIP и агрегированная номинальная стоимость каждой переводимой облигации США.
Поручите IB связаться с вашим банком или брокером для перевода средств и/или активов: Любой из этих методов приводит к непосредственному перечислению денег и/или позиций.
Автоматический банковский ACH-перевод
  • Номер банковского счета;
  • Тип банковского счета (расчетный или накопительный);
  • 9-значный маршрутный номер банка;
Автоматизированная служба перевода счетов (ACATS)
  • Название стороннего банка или брокера;
  • Номер счета у стороннего банка или брокера.

Также для частичных ACATS-переводов:

  • Символ, кол-во и биржа (необязательно) переводимых акций и/или взаимных фондов США;
  • Символ, кол-во, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
  • Номер CUSIP и агрегированная номинальная стоимость каждой переводимой облигации США;
  • Символ андерлаинга, кол-во контрактов, позиция (длинная или короткая), страйк, пут или колл и дата истечения каждого переводимого опциона.
Перевод счета по уведомлению (ATON)
  • Название стороннего банка или брокера;
  • Номер счета у стороннего банка или брокера.

Также для частичных ATON-переводов:

  • Символ, кол-во и биржа (необязательно) каждой канадской или другой переводимой акции;
  • Символ, кол-во, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
  • Символ андерлаинга, кол-во контрактов, позиция (длинная или короткая), страйк, пут или колл и дата истечения каждого канадского или другого переводимого опциона.
Перевод фьючерсов США

Из вашей заявки на открытие счета в Interactive Brokers:

  • Номер счета в Interactive Brokers;
  • Имя пользователя;
  • Название счета;
  • Адрес;
  • Номер соц. страхования или налоговый ID счета;
  • Адрес электронной почты.

С вашего счета, переводимого в Interactive Brokers:

  • Название брокерской фирмы, у которой находится ваш счет;
  • Адрес;
  • Город/регион/индекс;
  • Имя владельца счета;
  • Номер счета.

Также для частичных переводов:

  • Описание и кол-во каждого переводимого актива.
Перевод европейских активов

Из вашей заявки на открытие счета в Interactive Brokers

  • Номер счета в Interactive Brokers;
  • Имя пользователя;
  • Название счета;
  • Тип счета;
  • Адрес;
  • Номер соц. страхования или налоговый ID счета (только резиденты США).

С вашего счета, переводимого в Interactive Brokers:

  • Название банка/брокера, у которого находится ваш счет;
  • Адрес;
  • Город/регион/индекс;
  • Имя контактного лица в банке/у брокера;
  • Имя владельца счета;
  • Номер счета.

Для частичных переводов:

  • Символ, описание, кол-во и ISIN-номер каждого переводимого актива.
Перевод азиатских активов
  • Описание и страна происхождения/биржи каждого переводимого актива.

Что вам нужно: заявка


Вдобавок к вашему имени, адресу и номеру телефона от вас потребуются следующие сведения для подачи заявки на открытие счета управляющего финансами:


Частное лицо Корпорация, товарищество, компания с ограниченной ответственностью и неакционерная фирма
Все, требуемое от частного лица, и:
  • Номер соц. обеспечения США или ID-номер для неамериканских граждан (водительские права, идентификационная карта иностранца, паспорт).
  • Название/имя, адрес и телефон вашего работодателя.
  • Номер счета в банке или у стороннего брокера для финансирования, а также маршрутный номер для чековых депозитов.
  • Оценочный собственный капитал (исключая стоимость проживания).
  • Оценочный ликвидный собственный капитал (исключая стоимость проживания).
  • Чистый годовой доход.
  • Общие активы.
  • Налоговый или государственный идентификационный номер учреждения.
  • Налоговая классификация США (товарищество, корпорация, фискально-прозрачное лицо)
  • Имя, адрес, телефон, номер соц. обеспечения США или неамериканский ID-номер (водительские права, идентификационная карта иностранца, паспорт) руководителя.

Для каждого обладателя 10% и более акций:

  • Имя
  • Дата рождения
  • Адрес
  • Телефон
  • Страна гражданства или учреждения юр. лица
  • Номер соц. обеспечения или ID-номер для неамериканских граждан (водительские права, идентификационная карта иностранца, паспорт).



Что вам нужно: документы (заявка на счет управляющего финансами в Европе)

Счета управляющих финансами

Управляющие финансами обязаны отправить нижеуказанный документ. Вдобавок клиенты должны предоставить документацию для соответствующего счета (частный, совместный или институциональный) согласно типу клиента или организации.

Категория документа Принимаемые документы (нужен только один документ из каждой категории)
Подтверждение регистрации Лицензия или регистрация
Должна действовать и содержать название органа выдачи.

Примечание

Interactive Brokers (U.K.) Limited оставляет за собой право запросить дополнительные документы, если вышеперечисленных окажется недостаточно для завершения процесса проверки.


Все документы должны легко читаться. При их копировании через сканер или ксерокс рекомендуется использовать функцию "увеличить копию".

Вы можете ОТПРАВИТЬ документы:

по факсу: 0041 41 726 9599

ИЛИ

по эл. почте (отсканированные документы): newaccounts.uk@interactivebrokers.co.uk. Укажите ID вашего счета в теме письма.

Подчеркиваем, что ваша заявка на открытие счета в IB UK не может быть одобрена, пока необходимые документы не будут получены IB UK. С любыми вопросами касательно документов, необходимых для открытия счета в IB UK, пожалуйста, обращайтесь в наш отдел новых счетов по электронной почте: newaccounts.uk@interactivebrokers.co.uk. Укажите ID вашего счета в теме письма.




Что вам нужно: финансирование

На этапе финансирования вам понадобится предоставить нам дополнительную информацию, которая зависит от выбранного вами метода внесения средств.


Метод финансирования Что вам необходимо
Уведомление о депозите: Является лишь уведомлением, а не самим переводом средств или позиций. Если вы выберете один из этих методов депозита, то будете ответственны за инициацию самого перевода.
Wire-перевод (безналичный)
  • Размер депозита;
  • Название банка;
  • Номер банковского счета (необязательно).
Банковский ACH-перевод из вашего банка
  • Размер депозита;
  • Название банка.
Чек
  • Размер депозита;
  • Номер чека;
  • Маршрутный номер банка;
  • Номер банковского счета.
Безналичный онлайн-платеж
  • Размер депозита;
  • Название банка.
Без платежа (FOP)
  • Название стороннего банка или брокера;
  • Номер счета у стороннего банка или брокера;
  • Символ, кол-во и биржа (необязательно) всех переводимых акций;
  • Символ, кол-во, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
  • Номер CUSIP и агрегированная номинальная стоимость каждой переводимой облигации США.
Поручите IB связаться с вашим банком или брокером для перевода средств и/или активов: Любой из этих методов приводит к непосредственному перечислению денег и/или позиций.
Автоматический банковский ACH-перевод
  • Номер банковского счета;
  • Тип банковского счета (расчетный или накопительный);
  • 9-значный маршрутный номер банка;
Автоматизированная служба перевода счетов (ACATS)
  • Название стороннего банка или брокера;
  • Номер счета у стороннего банка или брокера.

Также для частичных ACATS-переводов:

  • Символ, кол-во и биржа (необязательно) переводимых акций и/или взаимных фондов США;
  • Символ, кол-во, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
  • Номер CUSIP и агрегированная номинальная стоимость каждой переводимой облигации США;
  • Символ андерлаинга, кол-во контрактов, позиция (длинная или короткая), страйк, пут или колл и дата истечения каждого переводимого опциона.
Перевод счета по уведомлению (ATON)
  • Название стороннего банка или брокера;
  • Номер счета у стороннего банка или брокера.

Также для частичных ATON-переводов:

  • Символ, кол-во и биржа (необязательно) каждой канадской или другой переводимой акции;
  • Символ, кол-во, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
  • Символ андерлаинга, кол-во контрактов, позиция (длинная или короткая), страйк, пут или колл и дата истечения каждого канадского или другого переводимого опциона.
Перевод фьючерсов США

Из вашей заявки на открытие счета в Interactive Brokers:

  • Номер счета в Interactive Brokers;
  • Имя пользователя;
  • Название счета;
  • Адрес;
  • Номер соц. страхования или налоговый ID счета;
  • Адрес электронной почты.

С вашего счета, переводимого в Interactive Brokers:

  • Название брокерской фирмы, у которой находится ваш счет;
  • Адрес;
  • Город/регион/индекс;
  • Имя владельца счета;
  • Номер счета.

Также для частичных переводов:

  • Описание и кол-во каждого переводимого актива.
Перевод европейских активов

Из вашей заявки на открытие счета в Interactive Brokers

  • Номер счета в Interactive Brokers;
  • Имя пользователя;
  • Название счета;
  • Тип счета;
  • Адрес;
  • Номер соц. страхования или налоговый ID счета (только резиденты США).

С вашего счета, переводимого в Interactive Brokers:

  • Название банка/брокера, у которого находится ваш счет;
  • Адрес;
  • Город/регион/индекс;
  • Имя контактного лица в банке/у брокера;
  • Имя владельца счета;
  • Номер счета.

Для частичных переводов:

  • Символ, описание, кол-во и ISIN-номер каждого переводимого актива.
Перевод азиатских активов
  • Описание и страна происхождения/биржи каждого переводимого актива.

Что вам нужно: заявка


Вдобавок к вашему имени, адресу и номеру телефона от вас потребуются следующие сведения для подачи заявки на открытие счета управляющего финансами:


Частное лицо Корпорация, товарищество, компания с ограниченной ответственностью и неакционерная фирма
Все, требуемое от частного лица, и:
  • Номер соц. обеспечения США или ID-номер для неамериканских граждан (водительские права, идентификационная карта иностранца, паспорт).
  • Название/имя, адрес и телефон вашего работодателя.
  • Номер счета в банке или у стороннего брокера для финансирования, а также маршрутный номер для чековых депозитов.
  • Оценочный собственный капитал (исключая стоимость проживания).
  • Оценочный ликвидный собственный капитал (исключая стоимость проживания).
  • Чистый годовой доход.
  • Общие активы.
  • Налоговый или государственный идентификационный номер учреждения.
  • Налоговая классификация США (товарищество, корпорация, фискально-прозрачное лицо)
  • Имя, адрес, телефон, номер соц. обеспечения США или неамериканский ID-номер (водительские права, идентификационная карта иностранца, паспорт) руководителя.

Для каждого обладателя 10% и более акций:

  • Имя
  • Дата рождения
  • Адрес
  • Телефон
  • Страна гражданства или учреждения юр. лица
  • Номер соц. обеспечения или ID-номер для неамериканских граждан (водительские права, идентификационная карта иностранца, паспорт).



Что вам нужно: документы (все остальные заявители на счет управляющего финансами)

Резиденты не США
Категория документа Принимаемые документы (нужен только один документ из каждой категории)
Подтверждение личности и даты рождения
Документ должен содержать ваше имя, дату рождения и фотографию, а также идентификационный номер, который вы указали в своей заявке.
  • Паспорт;
  • Идентификационная карта гражданина;
  • Водительские права;
  • Идентификационная карта иностранца.
Подтверждение адреса
Документ должен содержать имя и адрес проверяемого клиента.
  • Закладная, завещание или другое доказательство владения;
  • Текущий договор аренды;
  • Счет за коммунальные услуги (не старше 12 месяцев);
  • Текущие водительские права
    • Однако, если вы предоставили водительские права в качестве подтверждения личности, то нам понадобится второй документ, подтверждающий ваш адрес (т.е. права не могут использоваться дважды);
  • Выписка со счета в банке, банковский отчет по кредитной/дебетовой карте или письмо из банка в подтверждение адреса
    • Клиент и банк должны находиться в стране-участнице Межправительственной организации по борьбе с отмыванием денег (см. http://www.fatf-gafi.org);
    • Выписка должна быть не старше 12 месяцев;
  • Выписка от брокера-дилера, зарегистрированного в США, или его аффилированного лица
    • Клиент должен находиться в стране-участнице Межправительственной организации по борьбе с отмыванием денег (см. http://www.fatf-gafi.org);
    • Выписка должна быть не старше 12 месяцев;
  • Договор текущего владельца/арендатора жилья или приложение к нему
    • Договор должен действовать;
  • Счет по страховке владельца/арендатора жилья (не старше 12 месяцев);
  • Выписка/счет за систему охраны (не старше 12 месяцев); или
  • Государственные письма или справки, подтверждающие текущий адрес (не старше 12 месяцев). Напр.:
    • Налоговые письма и уведомления;
    • Письма или уведомления от государственных жилищных органов;
    • Уведомление об обязанности быть присяжным в суде;
    • Уведомление о регистрации избирателя;
    • Другие официальные гос. письма или уведомления, содержащие подтверждение имени и адреса клиента.


ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЕ ДОКУМЕНТЫ, КОТОРЫЕ ПРИНИМАЮТСЯ ТОЛЬКО ДЛЯ СЧЕТОВ В КОНТИНЕНТАЛЬНОМ КИТАЕ:
Если у вас нет ничего из вышеперечисленного, вы можете отправить следующие документы, чтобы подтвердить свой адрес в Китае:
  • Копия банковской счетной книжки
    • Должна быть выдана в течение последних 12 месяцев или содержать операцию за этот период;
  • Счет за мобильную связь (не старше 12 месяцев);
  • Справка о регистрации по месту жительства (Hukou).



Что вам нужно: финансирование

На этапе финансирования вам понадобится предоставить нам дополнительную информацию, которая зависит от выбранного вами метода внесения средств.


Метод финансирования Что вам необходимо
Уведомление о депозите: Является лишь уведомлением, а не самим переводом средств или позиций. Если вы выберете один из этих методов депозита, то будете ответственны за инициацию самого перевода.
Wire-перевод (безналичный)
  • Размер депозита;
  • Название банка;
  • Номер банковского счета (необязательно).
Банковский ACH-перевод из вашего банка
  • Размер депозита;
  • Название банка.
Чек
  • Размер депозита;
  • Номер чека;
  • Маршрутный номер банка;
  • Номер банковского счета.
Безналичный онлайн-платеж
  • Размер депозита;
  • Название банка.
Без платежа (FOP)
  • Название стороннего банка или брокера;
  • Номер счета у стороннего банка или брокера;
  • Символ, кол-во и биржа (необязательно) всех переводимых акций;
  • Символ, кол-во, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
  • Номер CUSIP и агрегированная номинальная стоимость каждой переводимой облигации США.
Поручите IB связаться с вашим банком или брокером для перевода средств и/или активов: Любой из этих методов приводит к непосредственному перечислению денег и/или позиций.
Автоматический банковский ACH-перевод
  • Номер банковского счета;
  • Тип банковского счета (расчетный или накопительный);
  • 9-значный маршрутный номер банка;
Автоматизированная служба перевода счетов (ACATS)
  • Название стороннего банка или брокера;
  • Номер счета у стороннего банка или брокера.

Также для частичных ACATS-переводов:

  • Символ, кол-во и биржа (необязательно) переводимых акций и/или взаимных фондов США;
  • Символ, кол-во, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
  • Номер CUSIP и агрегированная номинальная стоимость каждой переводимой облигации США;
  • Символ андерлаинга, кол-во контрактов, позиция (длинная или короткая), страйк, пут или колл и дата истечения каждого переводимого опциона.
Перевод счета по уведомлению (ATON)
  • Название стороннего банка или брокера;
  • Номер счета у стороннего банка или брокера.

Также для частичных ATON-переводов:

  • Символ, кол-во и биржа (необязательно) каждой канадской или другой переводимой акции;
  • Символ, кол-во, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
  • Символ андерлаинга, кол-во контрактов, позиция (длинная или короткая), страйк, пут или колл и дата истечения каждого канадского или другого переводимого опциона.
Перевод фьючерсов США

Из вашей заявки на открытие счета в Interactive Brokers:

  • Номер счета в Interactive Brokers;
  • Имя пользователя;
  • Название счета;
  • Адрес;
  • Номер соц. страхования или налоговый ID счета;
  • Адрес электронной почты.

С вашего счета, переводимого в Interactive Brokers:

  • Название брокерской фирмы, у которой находится ваш счет;
  • Адрес;
  • Город/регион/индекс;
  • Имя владельца счета;
  • Номер счета.

Также для частичных переводов:

  • Описание и кол-во каждого переводимого актива.
Перевод европейских активов

Из вашей заявки на открытие счета в Interactive Brokers

  • Номер счета в Interactive Brokers;
  • Имя пользователя;
  • Название счета;
  • Тип счета;
  • Адрес;
  • Номер соц. страхования или налоговый ID счета (только резиденты США).

С вашего счета, переводимого в Interactive Brokers:

  • Название банка/брокера, у которого находится ваш счет;
  • Адрес;
  • Город/регион/индекс;
  • Имя контактного лица в банке/у брокера;
  • Имя владельца счета;
  • Номер счета.

Для частичных переводов:

  • Символ, описание, кол-во и ISIN-номер каждого переводимого актива.
Перевод азиатских активов
  • Описание и страна происхождения/биржи каждого переводимого актива.