Что вам нужно для заявки

• ID-номер SEC, ID участника рынка FINRA для отчетности OATS, ID-номер NFA согласно требованиям;
• Биржи, участниками которых вы являетесь;
• Предполагаемое число розничных и институциональных счетов клиентов;
• Предполагаемый объем клиентского дебета и кредита в долларах США;
• Ваш налоговый идентификационный номер;
• Номер соц. обеспечения или ID-номер за пределами США (водительские права, идентификационная карта иностранца, паспорт);
• Имя, адрес, телефон, номер соц. обеспечения США или неамериканский ID-номер (водительские права, идентификационная карта иностранца, паспорт) руководителя.

• Оценочный собственный капитал (исключая стоимость проживания).
• Оценочный ликвидный собственный капитал (исключая стоимость проживания);
• Чистый годовой доход;
• Общие активы;
• Номер счета в банке или у стороннего брокера для финансирования, а также маршрутный номер для чековых депозитов.

Для каждого обладателя 10% и более акций:

• Имя;
• Дата рождения;
• Адрес;
• Телефон;
• Страна гражданства или учреждения юр. лица;
• Номер соц. страхования США или ID-номер гражданина другого государства (водительские права, идентификационная карта иностранца, паспорт).

• Учредительный договор;
• Устав предприятия;
• Соглашение товарищества;
• Государственная лицензия на ведение коммерческой деятельности;
• Государственное свидетельство о надлежащем правовом статусе, полученное в юрисдикции регистрации

• Закладная, завещание или другое доказательство владения;
• Текущий договор аренды;
• Счет за коммунальные услуги (не старше 12 месяцев);
• Текущие водительские права
  • Однако, если вы предоставили водительские права в качестве подтверждения личности, то нам понадобится второй документ, подтверждающий ваш адрес (т.е. права не могут использоваться дважды);
• Выписка со счета в банке, банковский отчет по кредитной/дебетовой карте или письмо из банка в подтверждение адреса
  • Клиент и банк должны находиться в стране-участнице Межправительственной организации по борьбе с отмыванием денег (см. http://www.fatf-gafi.org);
  • Выписка должна быть не старше 12 месяцев;
• Выписка от брокера-дилера, зарегистрированного в США, или его аффилированного лица
  • Клиент должен находиться в стране-участнице Межправительственной организации по борьбе с отмыванием денег (см. http://www.fatf-gafi.org);
  • Выписка должна быть не старше 12 месяцев;
• Договор текущего владельца/арендатора жилья или приложение к нему
  • Договор должен действовать;
• Счет по страховке владельца/арендатора жилья (не старше 12 месяцев);
• Выписка/счет за систему охраны (не старше 12 месяцев);
• Государственные письма или справки, подтверждающие текущий адрес (не старше 12 месяцев). Например:
  • Налоговые письма и уведомления;
  • Письма или уведомления от государственных жилищных органов;
  • Уведомление об обязанности быть присяжным в суде;
  • Уведомление о регистрации избирателя;
  • Другие официальные гос. письма или уведомления, содержащие подтверждение имени и адреса клиента.

• Налоговая форма США или другого гос-ва;
• Другой государственный документ.

• Самый последний финансовый отчет фирмы, прошедший аудит. Если ваша фирма не обязана проходить аудит, вы можете предоставить отчеты без аудита.

• Если вы американский брокер, то отчет FOCUS (финансовый и операционный стандартный единый отчет) за каждый из последних 12 месяцев;
• Если вы иностранный брокер, то прочие необходимые месячные отчеты по финансам. Если вы иностранный брокер и не обязаны предоставлять месячные финансовые отчеты, отправьте заявление об этом на официальном бланке фирмы, подписанное ее руководителем.

• Копия дисциплинарной истории, включая любые судебные разбирательства, принудительные действия и прочие регуляторные меры, уголовные процессы или мировые соглашения, затрагивающие фирму и ее руководство;
• Если у фирмы отсутствует такая история, то вы можете отправить свидетельство на официальном бланке фирмы, подписанное ее руководителем, где говорится, что ни фирма, ни ее управляющий персонал никогда не были замешаны в каких-либо дисциплинарных процессах или разбирательствах.

• Если владелец - частное лицо: копия паспорта, водительских прав или идентификационной карты гражданина/иностранца;
• Если владелец - юр. лицо: учредительный договор, устав, гос. лицензия на ведение коммерческой деятельности или свидетельство о финансовом положении компании.

• Закладная, завещание или другое доказательство владения;
• Текущий договор аренды;
• Счет за коммунальные услуги (не старше 12 месяцев);
• Текущие водительские права
  • Однако, если вы предоставили водительские права в качестве подтверждения личности, то нам понадобится второй документ, подтверждающий ваш адрес (т.е. права не могут использоваться дважды);
• Выписка со счета в банке, банковский отчет по кредитной/дебетовой карте или письмо из банка в подтверждение адреса
  • Клиент и банк должны находиться в стране-участнице Межправительственной организации по борьбе с отмыванием денег (см. http://www.fatf-gafi.org);
  • Выписка должна быть не старше 12 месяцев;
• Выписка от брокера-дилера, зарегистрированного в США, или его аффилированного лица
  • Клиент должен находиться в стране-участнице Межправительственной организации по борьбе с отмыванием денег (см. http://www.fatf-gafi.org);
  • Выписка должна быть не старше 12 месяцев;
• Договор текущего владельца/арендатора жилья или приложение к нему
  • Договор должен действовать;
• Счет по страховке владельца/арендатора жилья (не старше 12 месяцев);
• Выписка/счет за систему охраны (не старше 12 месяцев); или
• Государственные письма или справки, подтверждающие текущий адрес (не старше 12 месяцев). Например:
  • Налоговые письма и уведомления;
  • Письма или уведомления от государственных жилищных органов;
  • Уведомление об обязанности быть присяжным в суде;
  • Уведомление о регистрации избирателя;
  • Другие официальные гос. письма или уведомления, содержащие подтверждение имени и адреса клиента.

• Учредительный договор;
• Устав предприятия;
• Соглашение товарищества;
• Лицензия на ведение коммерческой деятельности;
• Свидетельство о надлежащем правовом статусе, полученное в юрисдикции регистрации;
• Регистрация предприятия;
• Регуляторная лицензия на ведение бизнеса.

• Закладная, завещание или другое доказательство владения;
• Текущий договор аренды;
• Счет за коммунальные услуги (не старше 12 месяцев);
• Текущие водительские права
  • Однако, если вы предоставили водительские права в качестве подтверждения личности, то нам понадобится второй документ, подтверждающий ваш адрес (т.е. права не могут использоваться дважды);
• Выписка со счета в банке, банковский отчет по кредитной/дебетовой карте или письмо из банка в подтверждение адреса
  • Клиент и банк должны находиться в стране-участнице Межправительственной организации по борьбе с отмыванием денег (см. http://www.fatf-gafi.org);
  • Выписка должна быть не старше 12 месяцев;
• Выписка от брокера-дилера, зарегистрированного в США, или его аффилированного лица
  • Клиент должен находиться в стране-участнице Межправительственной организации по борьбе с отмыванием денег (см. http://www.fatf-gafi.org);
  • Выписка должна быть не старше 12 месяцев;
• Договор текущего владельца/арендатора жилья или приложение к нему
  • Договор должен действовать;
• Счет по страховке владельца/арендатора жилья (не старше 12 месяцев);
• Выписка/счет за систему охраны (не старше 12 месяцев); или
• Государственные письма или справки, подтверждающие текущий адрес (не старше 12 месяцев). Например:
  • Налоговые письма и уведомления;
  • Письма или уведомления от государственных жилищных органов;
  • Уведомление об обязанности быть присяжным в суде;
  • Уведомление о регистрации избирателя;
  • Другие официальные гос. письма или уведомления, содержащие подтверждение имени и адреса клиента.

• Налоговая форма США или другого гос-ва;
• Финансовый отчет;
• Другой государственный документ.

Примечание: Идентификатор в любом из вышеперечисленных документов должен совпадать с указанным в вашей онлайн-заявке. Компании, у которых отсутствует налоговый идентификатор, могут использовать свой регистрационный номер предприятия.

• Самый последний финансовый отчет фирмы, прошедший аудит. Если ваша фирма не обязана проходить аудит, вы можете предоставить отчеты без аудита.

• Если вы иностранный брокер, предоставьте месячные финансовые отчеты согласно нормативным требованиям страны вашей деятельности. Если вы не обязаны иметь такие отчеты, отправьте заявление об этом на официальном бланке фирмы, подписанное ее руководителем;
• Если вам не нужен доступ к акциям США, то вы должны будете отправить только ОДИН месячный отчет. Этот отчет должен быть недавним и охватывать один из последних трех месяцев.

• Копия дисциплинарной истории, включая любые судебные разбирательства, принудительные действия и прочие регуляторные меры, уголовные процессы или мировые соглашения, затрагивающие фирму и ее руководство;
• Если у фирмы отсутствует такая история, то вы можете отправить свидетельство, где говорится, что ни фирма, ни ее управляющий персонал никогда не были замешаны в каких-либо дисциплинарных процессах или разбирательствах. Это свидетельство должно находиться на официальном бланке фирмы и содержать подпись ее руководителя.

• Если владелец - частное лицо: копия паспорта, водительских прав или идентификационной карты гражданина/иностранца. Документ должен содержать фотографию и в идеале подпись;
• Если владелец - юр. лицо: учредительный договор, устав, гос. лицензия на ведение коммерческой деятельности или свидетельство о финансовом положении компании;
• Если владелец является котируемой компанией, то удостоверение личности не требуется.

• Закладная, завещание или другое доказательство владения;
• Текущий договор аренды;
• Счет за коммунальные услуги (не старше 12 месяцев);
• Текущие водительские права
  • Однако, если вы предоставили водительские права в качестве подтверждения личности, то нам понадобится второй документ, подтверждающий ваш адрес (т.е. права не могут использоваться дважды);
• Выписка со счета в банке, банковский отчет по кредитной/дебетовой карте или письмо из банка в подтверждение адреса
  • Клиент и банк должны находиться в стране-участнице Межправительственной организации по борьбе с отмыванием денег (см. http://www.fatf-gafi.org);
  • Выписка должна быть не старше 12 месяцев;
• Выписка от брокера-дилера, зарегистрированного в США, или его аффилированного лица
  • Клиент должен находиться в стране-участнице Межправительственной организации по борьбе с отмыванием денег (см. http://www.fatf-gafi.org);
  • Выписка должна быть не старше 12 месяцев;
• Договор текущего владельца/арендатора жилья или приложение к нему
  • Договор должен действовать;
• Счет по страховке владельца/арендатора жилья (не старше 12 месяцев);
• Выписка/счет за систему охраны (не старше 12 месяцев); или
• Государственные письма или справки, подтверждающие текущий адрес (не старше 12 месяцев). Например:
  • Налоговые письма и уведомления;
  • Письма или уведомления от государственных жилищных органов;
  • Уведомление об обязанности быть присяжным в суде;
  • Уведомление о регистрации избирателя;
  • Другие официальные гос. письма или уведомления, содержащие подтверждение имени и адреса клиента.

• Размер депозита;
• Название банка;
• Номер банковского счета (необязательно).

• Размер депозита;
• Название банка.

• Размер депозита;
• Номер чека;
• Маршрутный номер банка;
• Номер банковского счета.

• Размер депозита;
• Название банка.

• Название стороннего банка или брокера;
• Номер счета у стороннего банка или брокера;
• Символ, количество и биржа (необязательно) всех переводимых акций;
• Символ, количество, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
• Номер CUSIP и агрегированная номинальная стоимость каждой переводимой облигации США.

• Номер банковского счета;
• Тип банковского счета (расчетный или накопительный);
• 9-значный маршрутный номер банка;

• Название стороннего банка или брокера;
• Номер счета у стороннего банка или брокера.

Также для частичных ACATS-переводов:

• Символ, количество и биржа (необязательно) переводимых акций и/или взаимных фондов США;
• Символ, количество, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
• Номер CUSIP и агрегированная номинальная стоимость каждой переводимой облигации США;
• Символ андерлаинга, количество контрактов, позиция (длинная или короткая), страйк, пут или колл и дата истечения каждого переводимого опциона.

• Название стороннего банка или брокера;
• Номер счета у стороннего банка или брокера.

Также для частичных ATON-переводов:

• Символ, количество и биржа (необязательно) каждой канадской или другой переводимой акции;
• Символ, количество, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
• Символ андерлаинга, количество контрактов, позиция (длинная или короткая), страйк, пут или колл и дата истечения каждого канадского или другого переводимого опциона.

Из вашей заявки на открытие счета в Interactive Brokers:

• Номер счета в Interactive Brokers;
• Имя пользователя;
• Название счета;
• Адрес;
• Номер соц. страхования или налоговый ID счета;
• Адрес электронной почты.

С вашего счета, переводимого в Interactive Brokers:

• Название брокерской фирмы, у которой находится ваш счет;
• Адрес;
• Город/регион/индекс;
• Имя владельца счета;
• Номер счета.

Также для частичных переводов:

• Описание и количество каждого переводимого актива.

Из вашей заявки на открытие счета в Interactive Brokers

• Номер счета в Interactive Brokers;
• Имя пользователя;
• Название счета;
• Тип счета;
• Адрес;
• Номер соц. страхования или налоговый ID счета (только резиденты США).

С вашего счета, переводимого в Interactive Brokers:

• Название банка/брокера, у которого находится ваш счет;
• Адрес;
• Город/регион/индекс;
• Имя контактного лица в банке/у брокера;
• Имя владельца счета;
• Номер счета.

Для частичных переводов:

• Символ, описание, количество и ISIN-номер каждого переводимого актива.

• Описание и страна происхождения/биржи каждого переводимого актива.