Что вам нужно для заявки

Что вам нужно: заявка


Помимо имени, адреса и номера телефона, для подачи заявки на открытие счета проп-трейдинговой компании необходимо предоставить следующие сведения:


Корпорация, товарищество, компания с ограниченной ответственностью и неакционерная фирма
  • Налоговый идентификационный номер проп-трейдинговой компании;
  • Налоговая классификация США (товарищество, корпорация, фискально-прозрачное лицо);
  • Номер соц. обеспечения США или ID-номер гражданина другого государства (водительские права, идентификационная карта иностранца, паспорт);
  • Имя, адрес, телефон, номер социального страхования США или неамериканский ID-номер (водительские права, идентификационная карта иностранца, паспорт) руководителя.

Если юр. лицо НЕ является акционерной компанией США или не зарегистрировано в финансовом надзорном органе США, то для каждого обладателя 10% и более акций:

  • Имя;
  • Дата рождения;
  • Адрес;
  • Телефон;
  • Страна гражданства или учреждения юр. лица;
  • Номер соц. страхования США или ID-номер гражданина другого государства (водительские права, идентификационная карта иностранца, паспорт).
  • Оценочный собственный капитал (исключая стоимость проживания);
  • Оценочный ликвидный собственный капитал (исключая стоимость проживания).
  • Чистый годовой доход;
  • Общие активы;
  • Номер счета в банке или у стороннего брокера для финансирования, а также маршрутный номер для чековых депозитов.


Что вам нужно: документы (заявка на счет проп-трейдинговой компании в США)


Помимо информации, необходимой для завершения заявки, вас попросят предоставить перечисленные ниже документы.


Перейти в раздел:

Корпорации, товарищества или компании с ограниченной ответственностью
Неакционерные фирмы


Корпорации, товарищества или компании с ограниченной ответственностью


Неакционерные фирмы
Тип документа Принимаемые документы (достаточно предоставить один документ каждого типа)
Удостоверение личности частного лица, открывающего счет от имени компании

Документ должен быть действителен, содержать полное имя и дату рождения, а также быть в нередактируемом формате.

  • Паспорт
  • Водительское удостоверение
  • Идентификационная карта гражданина
  • Другая государственная идентификационная карта (т.е. ID-карта штата США, Visa, регистрационная карта нерезидента, грин-карта и т.д.)
Подтверждение адреса частного лица, открывающего счет от имени компании

Документ должен содержать имя и адрес, а также быть в нередактируемом формате.

  • Выписка по ипотеке*
  • Свидетельство о собственности
  • Другое доказательство владения
  • Текущий договор аренды (подписанный всеми сторонами)
  • Счет за коммунальные услуги*
  • Водительское удостоверение
  • Выписка со счета в банке, банковский отчет по кредитной/дебетовой карте или письмо из банка в подтверждение адреса*
    • Клиент и банк должны находиться в стране-участнице Межправительственной организации по борьбе с отмыванием денег (см. http://www.fatf-gafi.org);
  • Выписка от брокера-дилера, зарегистрированного в США, или его аффилированного лица*
    • Клиент должен находиться в стране-участнице Межправительственной организации по борьбе с отмыванием денег (см. http://www.fatf-gafi.org);
  • Договор текущего владельца/арендатора жилья или приложение к нему
  • Текущий страховой счет владельца/арендатора жилья*
  • Выписка/счет за систему охраны*
  • Государственные письма или справки, подтверждающие текущий адрес. (т.е. письма или уведомления от налоговых, государственных жилищных, юридических органов и/или служб учета избирателей)

*Выписка должна быть не старше 12 месяцев
Подтверждение права предприятия торговать с кредитным плечом

Документ должен являться действительной конечной версией, четко указывать, что фирма имеет право на торговлю с кредитным плечом, а также быть в нередактируемом формате.

*Пожалуйста, обведите язык документа.
Если предприятие - иностранный банк:

Пожалуйста, заполните и отправьте ОБА документа ниже:
Другая выписка из финансового учреждения*

*Это требование распространяется только на структуры и трасты, учрежденные или расположенные в странах, которые не являются полноценными участниками Межправительственной организации по борьбе с отмыванием денег (см. http://www.fatf-gafi.org).

Документ должен содержать название фирмы и быть не старше 12 месяцев.

  • Выписка из банка
  • Выписка от брокера
  • Выписка по ипотеке
  • Выписка по кредиту


Что вам нужно: финансирование


Вы можете финансировать счет в любой из указанных валют, независимо от выбранного вами базового метода исчисления:

  • Австралийский доллар
  • Британский фунт
  • Канадский доллар
  • Офшорные юани
  • Чешская крона
  • Датская крона
  • Евро
  • Гонконгский доллар
  • Венгерский форинт
  • Индийская рупия (доступно только клиентам Interactive Brokers (India) Pvt. Ltd. )
  • Израильский шекель
  • Японская иена
  • Мексиканское песо
  • Норвежская крона
  • Новозеландский доллар
  • Польский злотый
  • Сингапурский доллар
  • Шведская крона
  • Швейцарский франк
  • Доллар США

На этапе финансирования вам понадобится предоставить дополнительную информацию, которая зависит от выбранного метода внесения средств.


Метод финансирования Что вам необходимо
Уведомление о депозите: является лишь уведомлением, а не самим переводом средств или позиций. Если вы выберете один из этих методов депозита, то будете ответственны за инициацию самого перевода.
Безналичный перевод (wire)
  • Размер депозита;
  • Название банка;
  • Номер банковского счета (необязательно).
Банковский ACH-перевод из вашего банка
  • Размер депозита;
  • Название банка.
Чек
  • Размер депозита;
  • Номер чека;
  • Маршрутный номер банка;
  • Номер банковского счета.
Безналичный онлайн-платеж
  • Размер депозита;
  • Название банка.
Без платежа (FOP)
  • Название стороннего банка или брокера;
  • Номер счета у стороннего банка или брокера;
  • Символ, количество и биржа (необязательно) всех переводимых акций;
  • Символ, количество, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
  • Номер CUSIP и агрегированная номинальная стоимость каждой переводимой облигации США.
Поручите IB связаться с вашим банком или брокером для перевода средств и/или активов: Любой из этих методов приводит к непосредственному перечислению денег и/или позиций.
Автоматический банковский ACH-перевод
  • Номер банковского счета;
  • Тип банковского счета (расчетный или накопительный);
  • 9-значный маршрутный номер банка;
Автоматизированная служба перевода счетов (ACATS)
  • Название стороннего банка или брокера;
  • Номер счета у стороннего банка или брокера.

Также для частичных ACATS-переводов:

  • Символ, количество и биржа (необязательно) переводимых акций и/или взаимных фондов США;
  • Символ, количество, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
  • Номер CUSIP и агрегированная номинальная стоимость каждой переводимой облигации США;
  • Символ андерлаинга, количество контрактов, позиция (длинная или короткая), страйк, пут или колл и дата истечения каждого переводимого опциона.
Перевод счета по уведомлению (ATON)
  • Название стороннего банка или брокера;
  • Номер счета у стороннего банка или брокера.

Также для частичных ATON-переводов:

  • Символ, количество и биржа (необязательно) каждой канадской или другой переводимой акции;
  • Символ, количество, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
  • Символ андерлаинга, количество контрактов, позиция (длинная или короткая), страйк, пут или колл и дата истечения каждого канадского или другого переводимого опциона.
Перевод фьючерсов США

Из вашей заявки на открытие счета в Interactive Brokers:

  • Номер счета в Interactive Brokers;
  • Имя пользователя;
  • Название счета;
  • Адрес;
  • Номер соц. страхования или налоговый ID счета;
  • Адрес электронной почты.

С вашего счета, переводимого в Interactive Brokers:

  • Название брокерской фирмы, у которой находится ваш счет;
  • Адрес;
  • Город/регион/индекс;
  • Имя владельца счета;
  • Номер счета.

Также для частичных переводов:

  • Описание и количество каждого переводимого актива.
Перевод европейских активов

Из вашей заявки на открытие счета в Interactive Brokers

  • Номер счета в Interactive Brokers;
  • Имя пользователя;
  • Название счета;
  • Тип счета;
  • Адрес;
  • Номер соц. страхования или налоговый ID счета (только резиденты США).

С вашего счета, переводимого в Interactive Brokers:

  • Название банка/брокера, у которого находится ваш счет;
  • Адрес;
  • Город/регион/индекс;
  • Имя контактного лица в банке/у брокера;
  • Имя владельца счета;
  • Номер счета.

Для частичных переводов:

  • Символ, описание, количество и ISIN-номер каждого переводимого актива.
Перевод азиатских активов
  • Описание и страна происхождения/биржи каждого переводимого актива.

Что вам нужно: заявка


Помимо имени, адреса и номера телефона, для подачи заявки на открытие счета проп-трейдинговой компании необходимо предоставить следующие сведения:


Корпорация, товарищество, компания с ограниченной ответственностью и неакционерная фирма
  • Налоговый идентификационный номер проп-трейдинговой компании;
  • Налоговая классификация США (товарищество, корпорация, фискально-прозрачное лицо);
  • Номер соц. обеспечения США или ID-номер гражданина другого государства (водительские права, идентификационная карта иностранца, паспорт);
  • Имя, адрес, телефон, номер социального страхования США или неамериканский ID-номер (водительские права, идентификационная карта иностранца, паспорт) руководителя.

Если юр. лицо НЕ является акционерной компанией США или не зарегистрировано в финансовом надзорном органе США, то для каждого обладателя 10% и более акций:

  • Имя;
  • Дата рождения;
  • Адрес;
  • Телефон;
  • Страна гражданства или учреждения юр. лица;
  • Номер соц. страхования США или ID-номер гражданина другого государства (водительские права, идентификационная карта иностранца, паспорт).
  • Оценочный собственный капитал (исключая стоимость проживания);
  • Оценочный ликвидный собственный капитал (исключая стоимость проживания).
  • Чистый годовой доход;
  • Общие активы;
  • Номер счета в банке или у стороннего брокера для финансирования, а также маршрутный номер для чековых депозитов.


Что вам нужно: документы (заявка на счет проп-трейдинговой компании в Канаде)


Помимо информации, необходимой для завершения заявки, вас попросят предоставить перечисленные ниже документы.


Проприетарные торговые компании Канады
Тип документа Принимаемые документы (достаточно предоставить один документ каждого типа)
Доказательство существования вашей фирмы
Документ должен содержать полное название фирмы.
  • Учредительный договор;
  • Устав предприятия;
  • Соглашение товарищества;
  • Соглашение траста;
  • Свидетельство о существовании или о надлежащем правовом статусе, полученное в юрисдикции регистрации;
  • Если фонд, то его эмиссионный документ.
Подтверждение основного адреса ведения бизнеса
Документ должен содержать адрес главной конторы фирмы.
  • Счет за коммунальные услуги (не старше года);
  • Договор аренды;
  • Закладная, завещание или другое доказательство владения имуществом;
  • Любые вышеуказанные документы, которые не были отправлены в качестве подтверждения существования фирмы;
  • Выписка из банка (должна быть не старше 6 месяцев).
Удостоверение личности (имен) ВСЕХ директоров фирмы, руководителя и каждого частного или юридического лица, владеющего как минимум 10%-ной долей в фирме
  • Если владелец - корпорация, то государственное уведомление о директорах или об изменении директоров;
  • Учредительный договор;
  • Если владелец - частное лицо, то чек в $1,00 на имя Interactive Brokers Canada Inc.
  • Если владелец - юридическое лицо, то чек в $1,00 на имя Interactive Brokers Canada Inc. от каждого владельца 10% такого предприятия. Также, если владелец является юр. лицом, то учредительный договор, устав, соглашение товарищества, договор траста, свидетельство о юридическом статусе или финансовом положении компании.
Подтверждение АДРЕСА руководителя фирмы и каждого частного или юридического лица, владеющего как минимум 10%-ной долей в фирме
  • Счет за коммунальные услуги (не старше года);
  • Договор аренды;
  • Закладная, завещание или другое доказательство владения имуществом;
  • Любые вышеуказанные документы, которые не были отправлены в качестве подтверждения существования владельца;
  • Выписка из банка (должна быть не старше 6 месяцев).
Подтверждение права фирмы торговать с кредитным плечом
  • Устав предприятия;
  • Внутренние нормативные документы;
  • Решение совета директоров компании.
Описание рода деловой деятельности
Документы должны четко описывать природу и цель деятельности фирмы.
  • Учредительный договор;
  • Государственная лицензия на ведение коммерческой деятельности;
  • Устав предприятия;
  • Внутренние нормативные документы;
  • Решение совета директоров компании (обведите раздел, где описывается род деятельности).


Что вам нужно: финансирование


Вы можете финансировать счет в любой из указанных валют, независимо от выбранного вами базового метода исчисления:

  • Австралийский доллар
  • Британский фунт
  • Канадский доллар
  • Офшорные юани
  • Чешская крона
  • Датская крона
  • Евро
  • Гонконгский доллар
  • Венгерский форинт
  • Индийская рупия (доступно только клиентам Interactive Brokers (India) Pvt. Ltd. )
  • Израильский шекель
  • Японская иена
  • Мексиканское песо
  • Норвежская крона
  • Новозеландский доллар
  • Польский злотый
  • Сингапурский доллар
  • Шведская крона
  • Швейцарский франк
  • Доллар США

На этапе финансирования вам понадобится предоставить дополнительную информацию, которая зависит от выбранного метода внесения средств.


Метод финансирования Что вам необходимо
Уведомление о депозите: является лишь уведомлением, а не самим переводом средств или позиций. Если вы выберете один из этих методов депозита, то будете ответственны за инициацию самого перевода.
Безналичный перевод (wire)
  • Размер депозита;
  • Название банка;
  • Номер банковского счета (необязательно).
Банковский ACH-перевод из вашего банка
  • Размер депозита;
  • Название банка.
Безналичный онлайн-платеж
  • Размер депозита;
  • Название банка.
Без платежа (FOP)
  • Название стороннего банка или брокера;
  • Номер счета у стороннего банка или брокера;
  • Символ, количество и биржа (необязательно) всех переводимых акций;
  • Символ, количество, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
  • Номер CUSIP и агрегированная номинальная стоимость каждой переводимой облигации США.
Поручите IB связаться с вашим банком или брокером для перевода средств и/или активов: Любой из этих методов приводит к непосредственному перечислению денег и/или позиций.
Автоматический банковский ACH-перевод
  • Номер банковского счета;
  • Тип банковского счета (расчетный или накопительный);
  • 9-значный маршрутный номер банка;
Автоматизированная служба перевода счетов (ACATS)
  • Название стороннего банка или брокера;
  • Номер счета у стороннего банка или брокера.

Также для частичных ACATS-переводов:

  • Символ, количество и биржа (необязательно) переводимых акций и/или взаимных фондов США;
  • Символ, количество, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
  • Номер CUSIP и агрегированная номинальная стоимость каждой переводимой облигации США;
  • Символ андерлаинга, количество контрактов, позиция (длинная или короткая), страйк, пут или колл и дата истечения каждого переводимого опциона.
Перевод счета по уведомлению (ATON)
  • Название стороннего банка или брокера;
  • Номер счета у стороннего банка или брокера.

Также для частичных ATON-переводов:

  • Символ, количество и биржа (необязательно) каждой канадской или другой переводимой акции;
  • Символ, количество, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
  • Символ андерлаинга, количество контрактов, позиция (длинная или короткая), страйк, пут или колл и дата истечения каждого канадского или другого переводимого опциона.
Перевод фьючерсов США

Из вашей заявки на открытие счета в Interactive Brokers:

  • Номер счета в Interactive Brokers;
  • Имя пользователя;
  • Название счета;
  • Адрес;
  • Номер соц. страхования или налоговый ID счета;
  • Адрес электронной почты.

С вашего счета, переводимого в Interactive Brokers:

  • Название брокерской фирмы, у которой находится ваш счет;
  • Адрес;
  • Город/регион/индекс;
  • Имя владельца счета;
  • Номер счета.

Также для частичных переводов:

  • Описание и количество каждого переводимого актива.
Перевод европейских активов

Из вашей заявки на открытие счета в Interactive Brokers

  • Номер счета в Interactive Brokers;
  • Имя пользователя;
  • Название счета;
  • Тип счета;
  • Адрес;
  • Номер соц. страхования или налоговый ID счета (только резиденты США).

С вашего счета, переводимого в Interactive Brokers:

  • Название банка/брокера, у которого находится ваш счет;
  • Адрес;
  • Город/регион/индекс;
  • Имя контактного лица в банке/у брокера;
  • Имя владельца счета;
  • Номер счета.

Для частичных переводов:

  • Символ, описание, количество и ISIN-номер каждого переводимого актива.
Перевод азиатских активов
  • Описание и страна происхождения/биржи каждого переводимого актива.

Что вам нужно: заявка


Помимо имени, адреса и номера телефона, для подачи заявки на открытие счета проп-трейдинговой компании необходимо предоставить следующие сведения:


Корпорация, товарищество, компания с ограниченной ответственностью и неакционерная фирма
  • Налоговый идентификационный номер проп-трейдинговой компании;
  • Налоговая классификация США (товарищество, корпорация, фискально-прозрачное лицо);
  • Номер соц. обеспечения США или ID-номер гражданина другого государства (водительские права, идентификационная карта иностранца, паспорт);
  • Имя, адрес, телефон, номер социального страхования США или неамериканский ID-номер (водительские права, идентификационная карта иностранца, паспорт) руководителя.

Если юр. лицо НЕ является акционерной компанией США или не зарегистрировано в финансовом надзорном органе США, то для каждого обладателя 10% и более акций:

  • Имя;
  • Дата рождения;
  • Адрес;
  • Телефон;
  • Страна гражданства или учреждения юр. лица;
  • Номер соц. страхования США или ID-номер гражданина другого государства (водительские права, идентификационная карта иностранца, паспорт).
  • Оценочный собственный капитал (исключая стоимость проживания);
  • Оценочный ликвидный собственный капитал (исключая стоимость проживания).
  • Чистый годовой доход;
  • Общие активы;
  • Номер счета в банке или у стороннего брокера для финансирования, а также маршрутный номер для чековых депозитов.


Что вам нужно: документы (заявка на счет проп-трейдинговой компании в Европе)


Помимо информации, необходимой для завершения заявки, вас попросят предоставить перечисленные ниже документы.


Перейти в раздел:

Корпоративный счет – Кредитная или финансовая проп-трейдинговая компания в ЕС
Корпоративный счет – Кредитная или финансовая проп-трейдинговая компания вне ЕС
Корпоративный счет – Котируемая компания
Корпоративный счет – Частная компания
Счет товарищества/неакционерной фирмы


Корпоративный счет - Кредитная или финансовая проп-трейдинговая компания в ЕС
Категория документа Принимаемые документы (нужен только один документ из каждой категории)
Подтверждение места жительства
  • Счет за коммунальные услуги:
    Электричество, вода, телефон, газ; счет должен быть не старше шести месяцев и содержать полное имя и адрес владельца. Внимание! Счета за мобильную связь не являются подходящим подтверждением места жительства;
  • Другие документы компании:
    Учредительные договоры, соглашения об аренде, содержащие текущий адрес предприятия.
Подтверждение полномочий
КАЖДОГО частного лица с правом торговать от лица фирмы.
  • Решение правления, дающее трейдеру полномочия;
  • Другой документ компании, дающий трейдеру полномочия.
Удостоверение личности
исполнительного директора и КАЖДОГО ТРЕЙДЕРА.
  • Паспорт:
    Должен быть действителен и содержать подпись владельца счета, а также номер, дату истечения, дату рождения и страну выдачи; следует приложить все страницы с визами;
  • Идентификационная карта гражданина:
    Должны быть действительны и содержать подпись владельца счета, а также номер, дату истечения, дату рождения и страну выдачи.
Подтверждение места жительства
исполнительного директора и КАЖДОГО ТРЕЙДЕРА.
  • Счет за коммунальные услуги:
    Electricity, water, telephone, gas; the bill must be less than six months old and show the account holder’s full name and address;
    Please note: Bills for cell phone service are not valid proof of residency;
  • Водительские права:
    Должны быть действительны и содержать подпись владельца счета, а также номер, дату истечения, дату рождения и страну выдачи;
  • Выписка из банка:
    Должна быть не старше шести месяцев и содержать полное имя и адрес владельца счета;
  • Нотариально заверенный документ:
    Must be another document; e.g. rental/lease, agreement, work permit, etc; which shows currently valid address and is less than three months old, and certified by a solicitor that he/she has seen the original document; solicitors must provide their full name, address and telephone number.

Примечание:

Interactive Brokers (U.K.) Limited оставляет за собой право запросить дополнительные документы, если вышеперечисленных окажется недостаточно для завершения процесса проверки.


Все документы должны легко читаться. При их копировании через сканер или ксерокс рекомендуется использовать функцию "увеличить копию".

Вы можете ОТПРАВИТЬ документы:

по факсу: 0041 41 726 9599

ИЛИ

по эл. почте: отсканированные документы: newaccounts.uk@interactivebrokers.co.uk (укажите ID своего счета в теме письма).

Подчеркиваем, что ваша заявка на открытие счета в IB UK не может быть одобрена, пока необходимые документы не будут получены IB UK. С любыми вопросами касательно документов, необходимых для открытия счета в IB UK, пожалуйста, обращайтесь в наш отдел новых счетов по электронной почте:newaccounts.uk@interactivebrokers.co.uk (укажите ID своего счета в теме письма).



Корпоративный счет - Кредитная или финансовая проп-трейдинговая компания вне ЕС
Категория документа Принимаемые документы (нужен только один документ из каждой категории)
Документальное подтверждение
  • Лицензия или разрешение компании на финансовую деятельность;
    Если регулятивный статус компании не указан, предоставьте необходимое подтверждение.
Подтверждение места жительства
  • Счет за коммунальные услуги:
    Электричество, вода, телефон, газ; счет должен быть не старше шести месяцев и содержать полное имя и адрес владельца. Внимание! Счета за мобильную связь не являются подходящим подтверждением места жительства;
  • Другие документы компании:
    Учредительные договоры, соглашения об аренде, содержащие текущий адрес предприятия.
Подтверждение полномочий
КАЖДОГО частного лица с правом торговать от лица фирмы.
  • Решение правления, дающее трейдеру полномочия;
  • Другой документ компании, дающий трейдеру полномочия.
Удостоверение личности
исполнительного директора и КАЖДОГО ТРЕЙДЕРА.
  • Паспорт:
    Должен быть действителен и содержать подпись владельца счета, а также номер, дату истечения, дату рождения и страну выдачи; следует приложить все страницы с визами;
  • Идентификационная карта гражданина:
    Должны быть действительны и содержать подпись владельца счета, а также номер, дату истечения, дату рождения и страну выдачи.
Подтверждение места жительства
исполнительного директора и КАЖДОГО ТРЕЙДЕРА.
  • Счет за коммунальные услуги:
    Электричество, вода, телефон, газ; счет должен быть не старше шести месяцев и содержать полное имя и адрес владельца. Внимание! Счета за мобильную связь не являются подходящим подтверждением места жительства;
  • Водительские права:
    Должны быть действительны и содержать подпись владельца счета, а также номер, дату истечения, дату рождения и страну выдачи;
  • Выписка из банка:
    Должна быть не старше шести месяцев и содержать полное имя и адрес владельца счета;
  • Нотариально заверенный документ:
    Должен быть другим документом (например, договором аренды/съема, трудовым разрешением и т.д.) максимум трехмесячной давности, который содержит текущий адрес и подтверждение со стороны нотариуса о том, что он видел оригинал; нотариусу следует указать свое полное имя, адрес и телефонный номер.

Примечание

Interactive Brokers (U.K.) Limited оставляет за собой право запросить дополнительные документы, если вышеперечисленных окажется недостаточно для завершения процесса проверки.


Все документы должны легко читаться. При их копировании через сканер или ксерокс рекомендуется использовать функцию "увеличить копию".

Вы можете ОТПРАВИТЬ документы:

по факсу: 0041 41 726 9599

ИЛИ

по эл. почте: отсканированные документы: newaccounts.uk@interactivebrokers.co.uk (укажите ID своего счета в теме письма).

Подчеркиваем, что ваша заявка на открытие счета в IB UK не может быть одобрена, пока необходимые документы не будут получены IB UK. С любыми вопросами касательно документов, необходимых для открытия счета в IB UK, пожалуйста, обращайтесь в наш отдел новых счетов по электронной почте:newaccounts.uk@interactivebrokers.co.uk (укажите ID своего счета в теме письма).


Для финансовых или кредитных учреждений вне ЕС/FATF

От каждого директора, руководителя, акционера и владельца, которому принадлежит как минимум 20% компании, требуются дополнительные документы, в зависимости от верности следующих утверждений:


Если директор, руководитель, акционер или владелец - частное лицо, не проживающее в Великобритании
Категория документа Принимаемые документы (нужен только один документ из каждой категории)
Подтверждение личности
  • Паспорт:
    Должен быть действителен и содержать подпись владельца счета, а также номер, дату истечения, дату рождения и страну выдачи; следует приложить все страницы с визами;
  • Идентификационная карта гражданина:
    Должны быть действительны и содержать подпись владельца счета, а также номер, дату истечения, дату рождения и страну выдачи.
Подтверждение места жительства
  • Счет за коммунальные услуги:
    Электричество, вода, телефон, газ; счет должен быть не старше шести месяцев и содержать полное имя и адрес владельца. Внимание! Счета за мобильную связь не являются подходящим подтверждением места жительства;
  • Водительские права:
    Должны быть действительны и содержать подпись владельца счета, а также номер, дату истечения, дату рождения и страну выдачи;
  • Выписка из банка:
    Должна быть не старше шести месяцев и содержать полное имя и адрес владельца счета;
  • Нотариально заверенный документ:
    Должен быть другим документом (например, договором аренды/съема, трудовым разрешением и т.д.) максимум трехмесячной давности, который содержит текущий адрес и подтверждение со стороны нотариуса о том, что он видел оригинал; нотариусу следует указать свое полное имя, адрес и телефонный номер.

Если директор, руководитель, акционер или владелец - частное лицо-резидент Великобритании
Категория документа Принимаемые документы (нужен только один документ из каждой категории)
Подтверждение личности
  • Паспорт:
    Должен быть действителен и содержать подпись владельца счета, а также номер, дату истечения, дату рождения и страну выдачи; следует приложить все страницы с визами;
  • Британские водительские права:
    Должны быть действительны и содержать подпись владельца счета, а также номер, дату истечения, дату рождения и страну выдачи.
Подтверждение места жительства
  • Счет за коммунальные услуги:
    Электричество, вода, телефон, газ; счет должен быть не старше шести месяцев и содержать полное имя и адрес владельца. Внимание! Счета за мобильную связь не являются подходящим подтверждением места жительства;
  • Британские водительские права:
    Должны быть действительны и содержать подпись владельца счета, а также номер, дату истечения, дату рождения и страну выдачи. Примечание: Водительские права, использованные для подтверждения личности, нельзя одновременно предоставить для подтверждения адреса;
  • Выписка из банка:
    Должна быть не старше шести месяцев и содержать полное имя и адрес владельца счета;
  • Нотариально заверенный документ:
    Должен быть другим документом (например, договором аренды/съема, трудовым разрешением и т.д.) максимум трехмесячной давности, который содержит текущий адрес и подтверждение со стороны нотариуса о том, что он видел оригинал; нотариусу следует указать свое полное имя, адрес и телефонный номер.

Если акционер или владелец - регулируемое кредитное или финансовое учреждение
Категория документа Принимаемые документы (нужен только один документ из каждой категории)
Заявление компании
  • Письмо-подтверждение:
    Должно содержать название и тип учреждения-владельца и подтверждать владение компанией-заявителем.
Документальное подтверждение
  • Лицензия или разрешение компании на финансовую деятельность. Если регулятивный статус компании не указан, предоставьте необходимое подтверждение.
Подтверждение места жительства
  • Счет за коммунальные услуги:
    Электричество, вода, телефон, газ; счет должен быть не старше шести месяцев и содержать полное имя и адрес владельца. Внимание! Счета за мобильную связь не являются подходящим подтверждением места жительства;
  • Другие документы компании:
    Учредительные договоры, соглашения об аренде, содержащие текущий адрес предприятия.

Если акционер или владелец - котируемая компания
Категория документа Принимаемые документы (нужен только один документ из каждой категории)
Заявление компании
  • Письмо-подтверждение:
    Должно сдержать название, адрес и биржу, где котируется компания-владелец, и подтверждать владение компанией-заявителем.

Если акционер или владелец - частная компания
Категория документа Принимаемые документы (нужен только один документ из каждой категории)
Заявление компании
  • Письмо-подтверждение:
    Должно содержать название и адрес компании-владельца и подтверждать владение компанией-заявителем.
Подтверждение регистрации
  • Нотариально заверенная выписка из Британского офиса реестра компаний (т.е. торгового регистра) давностью не больше 6 месяцев;
  • Аналогичный документ из страны происхождения компании должен быть не старше 6 месяцев.
Подтверждение места жительства
  • Счет за коммунальные услуги:
    Электричество, вода, телефон, газ; счет должен быть не старше шести месяцев и содержать полное имя и адрес владельца. Внимание! Счета за мобильную связь не являются подходящим подтверждением места жительства;
  • Другие документы компании:
    Учредительные договоры, соглашения об аренде, содержащие текущий адрес предприятия.

ОРГАНИЗАЦИИ, КОТОРЫМ ПРИНАДЛЕЖИТ НЕ МЕНЕЕ 20% ФИНАНСОВОГО ИЛИ КРЕДИТНОГО УЧРЕЖДЕНИЯ ВНЕ ЕС/FATF, ДОЛЖНЫ БУДУТ ПРЕДОСТАВИТЬ ВЫШЕУКАЗАННУЮ ДОКУМЕНТАЦИЮ В МЕРЕ, ПОЗВОЛЯЮЩЕЙ УСТАНОВИТЬ ВСЕХ КОНЕЧНЫХ ИНДИВИДОВ-ВЛАДЕЛЬЦЕВ 20% И БОЛЕЕ (ЕСЛИ ТАКИЕ ЕСТЬ), ПОКА НЕ БУДУТ ЗАПРОШЕНЫ ДОКУМЕНТЫ ДЛЯ ПОДТВЕРЖДЕНИЯ ИХ ЛИЧНОСТИ И АДРЕСА ПРОЖИВАНИЯ



Корпоративный счет – Котируемая компания
Категория документа Принимаемые документы (нужен только один документ из каждой категории)
Подтверждение места жительства
  • Счет за коммунальные услуги:
    Электричество, вода, телефон, газ; счет должен быть не старше 6 месяцев и содержать полное имя и адрес владельца. Внимание! Счета за мобильную связь не являются подходящим подтверждением места жительства;
  • Другие документы компании:
    Учредительные договоры, соглашения об аренде, содержащие текущий адрес предприятия.
Подтверждение полномочий
каждого частного лица с правом торговать от лица фирмы.
  • Решение правления, дающее трейдеру полномочия;
  • Другой документ компании, дающий трейдеру полномочия.
Удостоверение личности
КАЖДОГО ТРЕЙДЕРА.
  • Паспорт:
    Должен быть действителен и содержать подпись владельца счета, а также номер, дату истечения, дату рождения и страну выдачи; следует приложить все страницы с визами;
  • Идентификационная карта гражданина:
    Должны быть действительны и содержать подпись владельца счета, а также номер, дату истечения, дату рождения и страну выдачи.
Подтверждение места жительства
КАЖДОГО ТРЕЙДЕРА.
  • Счет за коммунальные услуги:
    Электричество, вода, телефон, газ; счет должен быть не старше 6 месяцев и содержать полное имя и адрес владельца. Внимание! Счета за мобильную связь не являются подходящим подтверждением места жительства;
  • Водительские права:
    Должны быть действительны и содержать подпись владельца счета, а также номер, дату истечения, дату рождения и страну выдачи;
  • Выписка из банка:
    Должна быть не старше 6 месяцев и содержать полное имя и адрес владельца счета;
  • Нотариально заверенный документ:
    Должен быть другим документом (например, договором аренды/съема, трудовым разрешением и т.д.) максимум трехмесячной давности, который содержит текущий адрес и подтверждение со стороны нотариуса о том, что он видел оригинал; нотариусу следует указать свое полное имя, адрес и телефонный номер.

Примечание

Interactive Brokers (U.K.) Limited оставляет за собой право запросить дополнительные документы, если вышеперечисленных окажется недостаточно для завершения процесса проверки.


Все документы должны легко читаться. При их копировании через сканер или ксерокс рекомендуется использовать функцию "увеличить копию".

Вы можете ОТПРАВИТЬ документы:

по факсу: 0041 41 726 9599

ИЛИ

по эл. почте: отсканированные документы: newaccounts.uk@interactivebrokers.co.uk (укажите ID своего счета в теме письма).

Подчеркиваем, что ваша заявка на открытие счета в IB UK не может быть одобрена, пока необходимые документы не будут получены IB UK. С любыми вопросами касательно документов, необходимых для открытия счета в IB UK, пожалуйста, обращайтесь в наш отдел новых счетов по электронной почте:newaccounts.uk@interactivebrokers.co.uk (укажите ID своего счета в теме письма).



Корпоративный счет – Частная компания
Категория документа Принимаемые документы (нужен только один документ из каждой категории)
Подтверждение регистрации
  • Нотариально заверенная выписка из Британского офиса реестра компаний (т.е. торгового регистра) давностью не больше 6 месяцев;
  • Аналогичный документ из страны происхождения компании должен быть не старше 6 месяцев.
Подтверждение места жительства
  • Счет за коммунальные услуги:
    Электричество, вода, телефон, газ; счет должен быть не старше шести месяцев и содержать полное имя и адрес владельца. Внимание! Счета за мобильную связь не являются подходящим подтверждением места жительства;
  • Другие документы компании:
    Учредительный договор - должен содержать текущий адрес компании.
Подтверждение полномочий
КАЖДОГО частного лица с правом торговать от лица фирмы.
  • Решение правления должно предоставлять трейдеру полномочия;
  • Другой документ компании, дающий трейдеру полномочия.
Удостоверение личности
исполнительного директора и КАЖДОГО ТРЕЙДЕРА.
  • Паспорт:
    Должен быть действителен и содержать подпись владельца счета, а также номер, дату истечения, дату рождения и страну выдачи; следует приложить все страницы с визами;
  • Идентификационная карта гражданина:
    Должны быть действительны и содержать подпись владельца счета, а также номер, дату истечения, дату рождения и страну выдачи.
Подтверждение места жительства
исполнительного директора и КАЖДОГО ТРЕЙДЕРА.
  • Счет за коммунальные услуги:
    Электричество, вода, телефон, газ; счет должен быть не старше шести месяцев и содержать полное имя и адрес владельца. Внимание! Счета за мобильную связь не являются подходящим подтверждением места жительства;
  • Водительские права:
    Должны быть действительны и содержать подпись владельца счета, а также номер, дату истечения, дату рождения и страну выдачи;
  • Выписка из банка:
    Должна быть не старше шести месяцев и содержать полное имя и адрес владельца счета;
  • Нотариально заверенный документ:
    Должен быть другим документом (например, договором аренды/съема, трудовым разрешением и т.д.) максимум трехмесячной давности, который содержит текущий адрес и подтверждение со стороны нотариуса о том, что он видел оригинал; нотариусу следует указать свое полное имя, адрес и телефонный номер.

Примечание

Interactive Brokers (U.K.) Limited оставляет за собой право запросить дополнительные документы, если вышеперечисленных окажется недостаточно для завершения процесса проверки.


Все документы должны легко читаться. При их копировании через сканер или ксерокс рекомендуется использовать функцию "увеличить копию".

Вы можете ОТПРАВИТЬ документы:

по факсу: 0041 41 726 9599

ИЛИ

по эл. почте: отсканированные документы: newaccounts.uk@interactivebrokers.co.uk (укажите ID своего счета в теме письма).

Подчеркиваем, что ваша заявка на открытие счета в IB UK не может быть одобрена, пока необходимые документы не будут получены IB UK. С любыми вопросами касательно документов, необходимых для открытия счета в IB UK, пожалуйста, обращайтесь в наш отдел новых счетов по электронной почте:newaccounts.uk@interactivebrokers.co.uk (укажите ID своего счета в теме письма).


Для частных компаний

От каждого директора, руководителя, акционера и владельца, которому принадлежит как минимум 20% компании, требуются дополнительные документы, в зависимости от верности следующих утверждений:


Если директор, руководитель, акционер или владелец - частное лицо, не проживающее в Великобритании
Категория документа Принимаемые документы (нужен только один документ из каждой категории)
Подтверждение личности
  • Паспорт:
    Должен быть действителен и содержать подпись владельца счета, а также номер, дату истечения, дату рождения и страну выдачи; следует приложить все страницы с визами;
  • Идентификационная карта гражданина:
    Должны быть действительны и содержать подпись владельца счета, а также номер, дату истечения, дату рождения и страну выдачи.
Подтверждение места жительства
  • Счет за коммунальные услуги:
    Электричество, вода, телефон, газ; счет должен быть не старше шести месяцев и содержать полное имя и адрес владельца. Внимание! Счета за мобильную связь не являются подходящим подтверждением места жительства;
  • Водительские права:
    Должны быть действительны и содержать подпись владельца счета, а также номер, дату истечения, дату рождения и страну выдачи;
  • Выписка из банка:
    Должна быть не старше шести месяцев и содержать полное имя и адрес владельца счета;
  • Нотариально заверенный документ:
    Должен быть другим документом (например, договором аренды/съема, трудовым разрешением и т.д.) максимум трехмесячной давности, который содержит текущий адрес и подтверждение со стороны нотариуса о том, что он видел оригинал; нотариусу следует указать свое полное имя, адрес и телефонный номер.

Если директор, руководитель, акционер или владелец - частное лицо-резидент Великобритании
Категория документа Принимаемые документы (нужен только один документ из каждой категории)
Подтверждение личности
  • Паспорт:
    Должен быть действителен и содержать подпись владельца счета, а также номер, дату истечения, дату рождения и страну выдачи; следует приложить все страницы с визами;
  • Британские водительские права:
    Должны быть действительны и содержать подпись владельца счета, а также номер, дату истечения, дату рождения и страну выдачи.
Подтверждение места жительства
  • Счет за коммунальные услуги:
    Электричество, вода, телефон, газ; счет должен быть не старше шести месяцев и содержать полное имя и адрес владельца. Внимание! Счета за мобильную связь не являются подходящим подтверждением места жительства;
  • Британские водительские права:
    Должны быть действительны и содержать подпись владельца счета, а также номер, дату истечения, дату рождения и страну выдачи. Примечание: Водительские права, использованные для подтверждения личности, нельзя одновременно предоставить для подтверждения адреса;
  • Выписка из банка:
    Должна быть не старше шести месяцев и содержать полное имя и адрес владельца счета;
  • Нотариально заверенный документ:
    Должен быть другим документом (например, договором аренды/съема, трудовым разрешением и т.д.) максимум трехмесячной давности, который содержит текущий адрес и подтверждение со стороны нотариуса о том, что он видел оригинал; нотариусу следует указать свое полное имя, адрес и телефонный номер.

Если акционер или владелец - регулируемое кредитное или финансовое учреждение
Категория документа Принимаемые документы (нужен только один документ из каждой категории)
Заявление компании
  • Письмо-подтверждение:
    Должно содержать название и тип учреждения-владельца и подтверждать владение компанией-заявителем.
Документальное подтверждение
  • Лицензия или разрешение компании на финансовую деятельность;
    Если регулятивный статус компании не указан, предоставьте необходимое подтверждение.
Подтверждение места жительства
  • Счет за коммунальные услуги:
    Электричество, вода, телефон, газ; счет должен быть не старше шести месяцев и содержать полное имя и адрес владельца. Внимание! Счета за мобильную связь не являются подходящим подтверждением места жительства;
  • Другие документы компании:
    Учредительные договоры, соглашения об аренде, содержащие текущий адрес предприятия.

Если акционер или владелец - котируемая компания
Категория документа Принимаемые документы (нужен только один документ из каждой категории)
Заявление компании
  • Письмо-подтверждение:
    Должно сдержать название, адрес и биржу, где котируется компания-владелец, и подтверждать владение компанией-заявителем.

Если акционер или владелец - частная компания
Категория документа Принимаемые документы (нужен только один документ из каждой категории)
Заявление компании
  • Письмо-подтверждение:
    Должно содержать название и адрес компании-владельца и подтверждать владение компанией-заявителем.
Подтверждение регистрации
  • Нотариально заверенная выписка из Британского офиса реестра компаний (т.е. торгового регистра) давностью не больше 6 месяцев;
  • Аналогичный документ из страны происхождения компании должен быть не старше 6 месяцев.
Подтверждение места жительства
  • Счет за коммунальные услуги:
    Электричество, вода, телефон, газ; счет должен быть не старше шести месяцев и содержать полное имя и адрес владельца. Внимание! Счета за мобильную связь не являются подходящим подтверждением места жительства;
  • Другие документы компании:
    Учредительные договоры, соглашения об аренде, содержащие текущий адрес предприятия.

ОРГАНИЗАЦИИ, КОТОРЫМ ПРИНАДЛЕЖИТ НЕ МЕНЕЕ 20% ФИНАНСОВОГО ИЛИ КРЕДИТНОГО УЧРЕЖДЕНИЯ ВНЕ ЕС/FATF, ДОЛЖНЫ БУДУТ ПРЕДОСТАВИТЬ ВЫШЕУКАЗАННУЮ ДОКУМЕНТАЦИЮ В МЕРЕ, ПОЗВОЛЯЮЩЕЙ УСТАНОВИТЬ ВСЕХ КОНЕЧНЫХ ИНДИВИДОВ-ВЛАДЕЛЬЦЕВ 20% И БОЛЕЕ (ЕСЛИ ТАКИЕ ЕСТЬ), ПОКА НЕ БУДУТ ЗАПРОШЕНЫ ДОКУМЕНТЫ ДЛЯ ПОДТВЕРЖДЕНИЯ ИХ ЛИЧНОСТИ И АДРЕСА ПРОЖИВАНИЯ



Счет товарищества/неакционерной фирмы
Категория документа Принимаемые документы (нужен только один документ из каждой категории)
Подтверждение места жительства
  • Счет за коммунальные услуги:
    Электричество, вода, телефон, газ; счет должен быть не старше шести месяцев и содержать полное имя и адрес владельца. Внимание! Счета за мобильную связь не являются подходящим подтверждением места жительства;
  • Другие документы компании:
    Учредительный договор - должен содержать текущий деловой адрес.
Подтверждение полномочий
В случае формального товарищества или неакционерной компании.
  • Мандат:
    Должен наделять полномочиями лиц, которые будут совершать транзакции от лица товарищества или неакционерной компании.
Удостоверение личности
каждого партнера и КАЖДОГО ТРЕЙДЕРА.
  • Паспорт:
    Должен быть действителен и содержать подпись владельца счета, а также номер, дату истечения, дату рождения и страну выдачи; следует приложить все страницы с визами;
  • Идентификационная карта гражданина:
    Должны быть действительны и содержать подпись владельца счета, а также номер, дату истечения, дату рождения и страну выдачи.
Подтверждение места жительства
каждого партнера и КАЖДОГО ТРЕЙДЕРА.
  • Счет за коммунальные услуги:
    Электричество, вода, телефон, газ - счет должен быть не старше шести месяцев и содержать полное имя и адрес владельца. Внимание! Счета за мобильную связь не являются подходящим подтверждением места жительства;
  • Водительские права:
    Должны быть действительны и содержать подпись владельца счета, а также номер, дату истечения, дату рождения и страну выдачи;
  • Выписка из банка:
    Должна быть не старше шести месяцев и содержать полное имя и адрес владельца счета;
  • Нотариально заверенный документ:
    Должен быть другим документом (например, договором аренды/съема, трудовым разрешением и т.д.) максимум трехмесячной давности, который содержит текущий адрес и подтверждение со стороны нотариуса о том, что он видел оригинал; нотариусу следует указать свое полное имя, адрес и телефонный номер.

Примечание

Interactive Brokers (U.K.) Limited оставляет за собой право запросить дополнительные документы, если вышеперечисленных окажется недостаточно для завершения процесса проверки.


Все документы должны легко читаться. При их копировании через сканер или ксерокс рекомендуется использовать функцию "увеличить копию".

Вы можете ОТПРАВИТЬ документы:

по факсу: 0041 41 726 9599

ИЛИ

по эл. почте: отсканированные документы: newaccounts.uk@interactivebrokers.co.uk (укажите ID своего счета в теме письма).

Подчеркиваем, что ваша заявка на открытие счета в IB UK не может быть одобрена, пока необходимые документы не будут получены IB UK. С любыми вопросами касательно документов, необходимых для открытия счета в IB UK, пожалуйста, обращайтесь в наш отдел новых счетов по электронной почте:newaccounts.uk@interactivebrokers.co.uk (укажите ID своего счета в теме письма).


Для счетов товариществ/неакционерных компаний

От каждого директора, руководителя, акционера и владельца, которому принадлежит как минимум 20% компании, требуются дополнительные документы, в зависимости от верности следующих утверждений:


Если директор, руководитель, акционер или владелец - частное лицо, не проживающее в Великобритании
Категория документа Принимаемые документы (нужен только один документ из каждой категории)
Подтверждение личности
  • Паспорт:
    Должен быть действителен и содержать подпись владельца счета, а также номер, дату истечения, дату рождения и страну выдачи; следует приложить все страницы с визами;
  • Идентификационная карта гражданина:
    Должны быть действительны и содержать подпись владельца счета, а также номер, дату истечения, дату рождения и страну выдачи.
Подтверждение места жительства
  • Счет за коммунальные услуги:
    Электричество, вода, телефон, газ; счет должен быть не старше шести месяцев и содержать полное имя и адрес владельца. Внимание! Счета за мобильную связь не являются подходящим подтверждением места жительства;
  • Водительские права:
    Должны быть действительны и содержать подпись владельца счета, а также номер, дату истечения, дату рождения и страну выдачи;
  • Выписка из банка:
    Должна быть не старше шести месяцев и содержать полное имя и адрес владельца счета;
  • Нотариально заверенный документ:
    Должен быть другим документом (например, договором аренды/съема, трудовым разрешением и т.д.) максимум трехмесячной давности, который содержит текущий адрес и подтверждение со стороны нотариуса о том, что он видел оригинал; нотариусу следует указать свое полное имя, адрес и телефонный номер.

Если директор, руководитель, акционер или владелец - частное лицо-резидент Великобритании
Категория документа Принимаемые документы (нужен только один документ из каждой категории)
Подтверждение личности
  • Паспорт:
    Должен быть действителен и содержать подпись владельца счета, а также номер, дату истечения, дату рождения и страну выдачи; следует приложить все страницы с визами;
  • Британские водительские права:
    Должны быть действительны и содержать подпись владельца счета, а также номер, дату истечения, дату рождения и страну выдачи.
Подтверждение места жительства
  • Счет за коммунальные услуги:
    Электричество, вода, телефон, газ; счет должен быть не старше шести месяцев и содержать полное имя и адрес владельца. Внимание! Счета за мобильную связь не являются подходящим подтверждением места жительства;
  • Британские водительские права:
    Должны быть действительны и содержать подпись владельца счета, а также номер, дату истечения, дату рождения и страну выдачи. Примечание: Водительские права, использованные для подтверждения личности, нельзя одновременно предоставить для подтверждения адреса;
  • Выписка из банка:
    Должна быть не старше шести месяцев и содержать полное имя и адрес владельца счета;
  • Нотариально заверенный документ:
    Должен быть другим документом (например, договором аренды/съема, трудовым разрешением и т.д.) максимум трехмесячной давности, который содержит текущий адрес и подтверждение со стороны нотариуса о том, что он видел оригинал; нотариусу следует указать свое полное имя, адрес и телефонный номер.

Если акционер или владелец - регулируемое кредитное или финансовое учреждение
Категория документа Принимаемые документы (нужен только один документ из каждой категории)
Заявление компании
  • Письмо-подтверждение:
    Должно содержать название и тип учреждения-владельца и подтверждать владение компанией-заявителем.
Документальное подтверждение
  • Лицензия или разрешение компании на финансовую деятельность;
    Если регулятивный статус компании не указан, предоставьте необходимое подтверждение.
Подтверждение места жительства
  • Счет за коммунальные услуги:
    Электричество, вода, телефон, газ; счет должен быть не старше шести месяцев и содержать полное имя и адрес владельца. Внимание! Счета за мобильную связь не являются подходящим подтверждением места жительства;
  • Другие документы компании:
    Учредительные договоры, соглашения об аренде, содержащие текущий адрес предприятия.

Если акционер или владелец - котируемая компания
Категория документа Принимаемые документы (нужен только один документ из каждой категории)
Заявление компании
  • Письмо-подтверждение:
    Должно сдержать название, адрес и биржу, где котируется компания-владелец, и подтверждать владение компанией-заявителем.

Если акционер или владелец - частная компания
Категория документа Принимаемые документы (нужен только один документ из каждой категории)
Заявление компании
  • Письмо-подтверждение:
    Должно содержать название и адрес компании-владельца и подтверждать владение компанией-заявителем.
Подтверждение регистрации
  • Нотариально заверенная выписка из Британского офиса реестра компаний (т.е. торгового регистра) давностью не больше 6 месяцев;
  • Аналогичный документ из страны происхождения компании должен быть не старше 6 месяцев.
Подтверждение места жительства
  • Счет за коммунальные услуги:
    Электричество, вода, телефон, газ; счет должен быть не старше шести месяцев и содержать полное имя и адрес владельца. Внимание! Счета за мобильную связь не являются подходящим подтверждением места жительства;
  • Другие документы компании:
    Учредительные договоры, соглашения об аренде, содержащие текущий адрес предприятия.

ОРГАНИЗАЦИИ, КОТОРЫМ ПРИНАДЛЕЖИТ НЕ МЕНЕЕ 20% ФИНАНСОВОГО ИЛИ КРЕДИТНОГО УЧРЕЖДЕНИЯ ВНЕ ЕС/FATF, ДОЛЖНЫ БУДУТ ПРЕДОСТАВИТЬ ВЫШЕУКАЗАННУЮ ДОКУМЕНТАЦИЮ В МЕРЕ, ПОЗВОЛЯЮЩЕЙ УСТАНОВИТЬ ВСЕХ КОНЕЧНЫХ ИНДИВИДОВ-ВЛАДЕЛЬЦЕВ 20% И БОЛЕЕ (ЕСЛИ ТАКИЕ ЕСТЬ), ПОКА НЕ БУДУТ ЗАПРОШЕНЫ ДОКУМЕНТЫ ДЛЯ ПОДТВЕРЖДЕНИЯ ИХ ЛИЧНОСТИ И АДРЕСА ПРОЖИВАНИЯ



Что вам нужно: финансирование


Вы можете финансировать счет в любой из указанных валют, независимо от выбранного вами базового метода исчисления:

  • Австралийский доллар
  • Британский фунт
  • Канадский доллар
  • Офшорные юани
  • Чешская крона
  • Датская крона
  • Евро
  • Гонконгский доллар
  • Венгерский форинт
  • Индийская рупия (доступно только клиентам Interactive Brokers (India) Pvt. Ltd. )
  • Израильский шекель
  • Японская иена
  • Мексиканское песо
  • Норвежская крона
  • Новозеландский доллар
  • Польский злотый
  • Сингапурский доллар
  • Шведская крона
  • Швейцарский франк
  • Доллар США

На этапе финансирования вам понадобится предоставить дополнительную информацию, которая зависит от выбранного метода внесения средств.


Метод финансирования Что вам необходимо
Уведомление о депозите: является лишь уведомлением, а не самим переводом средств или позиций. Если вы выберете один из этих методов депозита, то будете ответственны за инициацию самого перевода.
Безналичный перевод (wire)
  • Размер депозита;
  • Название банка;
  • Номер банковского счета (необязательно).
Банковский ACH-перевод из вашего банка
  • Размер депозита;
  • Название банка.
Чек
  • Размер депозита;
  • Номер чека;
  • Маршрутный номер банка;
  • Номер банковского счета.
Безналичный онлайн-платеж
  • Размер депозита;
  • Название банка.
Без платежа (FOP)
  • Название стороннего банка или брокера;
  • Номер счета у стороннего банка или брокера;
  • Символ, количество и биржа (необязательно) всех переводимых акций;
  • Символ, количество, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
  • Номер CUSIP и агрегированная номинальная стоимость каждой переводимой облигации США.
Поручите IB связаться с вашим банком или брокером для перевода средств и/или активов: Любой из этих методов приводит к непосредственному перечислению денег и/или позиций.
Автоматический банковский ACH-перевод
  • Номер банковского счета;
  • Тип банковского счета (расчетный или накопительный);
  • 9-значный маршрутный номер банка;
Автоматизированная служба перевода счетов (ACATS)
  • Название стороннего банка или брокера;
  • Номер счета у стороннего банка или брокера.

Также для частичных ACATS-переводов:

  • Символ, количество и биржа (необязательно) переводимых акций и/или взаимных фондов США;
  • Символ, количество, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
  • Номер CUSIP и агрегированная номинальная стоимость каждой переводимой облигации США;
  • Символ андерлаинга, количество контрактов, позиция (длинная или короткая), страйк, пут или колл и дата истечения каждого переводимого опциона.
Перевод счета по уведомлению (ATON)
  • Название стороннего банка или брокера;
  • Номер счета у стороннего банка или брокера.

Также для частичных ATON-переводов:

  • Символ, количество и биржа (необязательно) каждой канадской или другой переводимой акции;
  • Символ, количество, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
  • Символ андерлаинга, количество контрактов, позиция (длинная или короткая), страйк, пут или колл и дата истечения каждого канадского или другого переводимого опциона.
Перевод фьючерсов США

Из вашей заявки на открытие счета в Interactive Brokers:

  • Номер счета в Interactive Brokers;
  • Имя пользователя;
  • Название счета;
  • Адрес;
  • Номер соц. страхования или налоговый ID счета;
  • Адрес электронной почты.

С вашего счета, переводимого в Interactive Brokers:

  • Название брокерской фирмы, у которой находится ваш счет;
  • Адрес;
  • Город/регион/индекс;
  • Имя владельца счета;
  • Номер счета.

Также для частичных переводов:

  • Описание и количество каждого переводимого актива.
Перевод европейских активов

Из вашей заявки на открытие счета в Interactive Brokers

  • Номер счета в Interactive Brokers;
  • Имя пользователя;
  • Название счета;
  • Тип счета;
  • Адрес;
  • Номер соц. страхования или налоговый ID счета (только резиденты США).

С вашего счета, переводимого в Interactive Brokers:

  • Название банка/брокера, у которого находится ваш счет;
  • Адрес;
  • Город/регион/индекс;
  • Имя контактного лица в банке/у брокера;
  • Имя владельца счета;
  • Номер счета.

Для частичных переводов:

  • Символ, описание, количество и ISIN-номер каждого переводимого актива.
Перевод азиатских активов
  • Описание и страна происхождения/биржи каждого переводимого актива.

Что вам нужно: заявка


Помимо имени, адреса и номера телефона, для подачи заявки на открытие счета проп-трейдинговой компании необходимо предоставить следующие сведения:


Корпорация, товарищество, компания с ограниченной ответственностью и неакционерная фирма
  • Налоговый идентификационный номер проп-трейдинговой компании;
  • Налоговая классификация США (товарищество, корпорация, фискально-прозрачное лицо);
  • Номер соц. обеспечения США или ID-номер гражданина другого государства (водительские права, идентификационная карта иностранца, паспорт);
  • Имя, адрес, телефон, номер социального страхования США или неамериканский ID-номер (водительские права, идентификационная карта иностранца, паспорт) руководителя.

Если юр. лицо НЕ является акционерной компанией США или не зарегистрировано в финансовом надзорном органе США, то для каждого обладателя 10% и более акций:

  • Имя;
  • Дата рождения;
  • Адрес;
  • Телефон;
  • Страна гражданства или учреждения юр. лица;
  • Номер соц. страхования США или ID-номер гражданина другого государства (водительские права, идентификационная карта иностранца, паспорт).
  • Оценочный собственный капитал (исключая стоимость проживания);
  • Оценочный ликвидный собственный капитал (исключая стоимость проживания).
  • Чистый годовой доход;
  • Общие активы;
  • Номер счета в банке или у стороннего брокера для финансирования, а также маршрутный номер для чековых депозитов.


Что вам нужно: документы (заявка на счет проп-трейдинговой компании в Японии)


Помимо информации, необходимой для завершения заявки, вас попросят предоставить перечисленные ниже документы.


Перейти в раздел:

Корпорации Японии, желающие торговать японскими продуктами
Резиденты Японии, желающие торговать всеми остальными продуктами


Корпорации Японии, желающие торговать японскими продуктами – Исполнительный директор и инспектор корп. клиентов
Тип документа Принимаемые документы (достаточно предоставить один документ каждого типа)
Подтверждение личности, даты рождения и адреса

Водительское удостоверение

  • Необходима лицевая и оборотная стороны;
  • Документ должен быть действителен;
  • Если на документе указан постоянный адрес, то скройте это поле.

Паспорт

  • Страницы с фото и адресом обязательны;
  • Документ должен быть действителен;
  • Если на документе указан постоянный адрес, то скройте это поле.

Медицинский полис (карточка)

  • Если ваш адрес проживания указан на лицевой стороне, то отправьте только ее;
  • Если ваш адрес проживания на ней не указан, то отправьте лицевую и оборотную стороны.

Медицинский полис (на бумаге)

  • Документ должен содержать имя, адрес и дату рождения.

Регистрационная карта иностранца (или документ о регистрации)

  • Обязательно для неграждан Японии.
  • Необходима лицевая и оборотная стороны;
  • Документ должен быть действителен.

Свидетельство "Jyuminhyo" о статусе резидента

Давность документа не должна превышать три месяца. Если на документе указан постоянный адрес, то скройте это поле. Документ должен содержать следующую информацию:

  • Имя;
  • Адрес;
  • Дата рождения;
  • Дата выдачи.

Регистрационная карта резидента

Документ должен быть действителен. Документ должен содержать следующую информацию:

  • Имя;
  • Адрес;
  • Дата рождения;
  • Дата выдачи.

Корпорации Японии, желающие торговать японскими продуктами - Корпоративные клиенты
Тип документа Принимаемые документы (достаточно предоставить один документ каждого типа)
Доказательство существования

Сертификат всех текущих записей

  • Требуется оригинал документа;
  • Давность документа не должна превышать три месяца;
  • Неполные копии, "Сертификат частичных исторических записей" (Certificate of Partial Historical Matters) и "Сертификат частичных текущих записей" (Certificate of Partial Present Matters) не принимаются;
  • Пожалуйста, получите "Сертификат всех ретроспективных записей" (Certificate of All Historical Matters) или "Сертификат всех текущих записей" (Certificate of All Present Matters) в Бюро по юридическим вопросам. Электронные справки тоже принимаются.

Сертификат всех ретроспективных записей

  • Требуется оригинал документа;
  • Давность документа не должна превышать три месяца;
  • Неполные копии, "Сертификат частичных исторических записей" (Certificate of Partial Historical Matters) и "Сертификат частичных текущих записей" (Certificate of Partial Present Matters) не принимаются;
  • Пожалуйста, получите "Сертификат всех ретроспективных записей" (Certificate of All Historical Matters) или "Сертификат всех текущих записей" (Certificate of All Present Matters) в Бюро по юридическим вопросам. Электронные справки тоже принимаются.

Справка о регистрации

  • Требуется оригинал документа;
  • Давность документа не должна превышать три месяца;
  • Неполные копии, "Сертификат частичных исторических записей" (Certificate of Partial Historical Matters) и "Сертификат частичных текущих записей" (Certificate of Partial Present Matters) не принимаются;
  • Пожалуйста, получите "Сертификат всех ретроспективных записей" (Certificate of All Historical Matters) или "Сертификат всех текущих записей" (Certificate of All Present Matters) в Бюро по юридическим вопросам. Электронные справки тоже принимаются.

Удостоверение оттиска печати

  • Требуется оригинал документа;
  • Давность документа не должна превышать три месяца.

Примечание

Документы без имени, адреса и даты рождения непригодны. Если отправленные документы не содержат всю обязательную информацию или не вполне ясны, то вас попросят предоставить другое подтверждение. Если имя или адрес из вашей заявки не совпадает с информацией в присланных вами документах, IB может не одобрить открытие счета.

IB хранит только личные данные клиентов, необходимые для открытия счета (и удаляет остальные). Они будут обработаны в соответствии с Законом о защите личной информации.

Электронная почта:
newaccounts@interactivebrokers.com
Допустимый формат сканированных документов: gif .tiff .tif .jpeg .jpg .jpe .png .bmp .pdf
В теме письма укажите номер своего счета IB (UXXXXXX).

Факс:
03-4588-9749

Почта:
Interactive Brokers Securities Japan, Inc.
Kasumigaseki Building 25F
2-5 Kasumigaseki 3-chome
Chiyoda-ku, Tokyo, 100-6025 Japan
Обработка может занять дополнительное время. Пожалуйста, позвоните нам после отправки почтой.



Корпорации Японии, желающие торговать японскими продуктами - Исполнительный директор и инспектор корп. клиентов
Тип документа Принимаемые документы (достаточно предоставить один документ каждого типа)
Подтверждение личности и даты рождения

Водительское удостоверение

  • Необходима лицевая и оборотная стороны;
  • Документ должен быть действителен;
  • Если на документе указан постоянный адрес, то скройте это поле.

Паспорт

  • Страницы с фото и адресом обязательны;
  • Документ должен быть действителен;

Регистрационная карта иностранца

  • Обязательно для неграждан Японии.
  • Необходима лицевая и оборотная стороны;
  • Документ должен быть действителен.
Подтверждение адреса

Водительское удостоверение

  • Необходима лицевая и оборотная стороны;
  • Документ должен быть действителен;
  • Если на документе указан постоянный адрес, то скройте это поле.

Регистрационная карта иностранца

  • Обязательно для неграждан Японии.
  • Необходима лицевая и оборотная стороны;
  • Документ должен быть действителен.

Свидетельство "Jyuminhyo" о статусе резидента

Документ должен содержать следующую информацию. Давность документа не должна превышать три месяца; если на нем указан постоянный адрес, то скройте это поле.

  • Имя;
  • Адрес;
  • Дата рождения;
  • Дата выдачи.

Регистрационная карта резидента

Документ должен быть действителен и содержать следующую информацию.

  • Имя;
  • Адрес;
  • Дата рождения;
  • Дата выдачи.

Счет за коммунальные услуги

  • Принимаются копии счетов за коммунальные услуги (электричество, газ, вода, настольный телефон). Счета за мобильный телефон не принимаются;
  • Имя и адрес на документе должны совпадать с данными в вашей заявке IBLLC;
  • Давность документа не должна превышать три месяца.

Выписка из банка

  • Документ должен содержать имя и адрес;
  • Имя и адрес на документе должны совпадать с данными в вашей заявке IBLLC;
  • Клиент и банк должны находиться в стране-участнице Межправительственной организации по борьбе с отмыванием денег (см. http://www.fatf-gafi.org);
  • Выписка должна быть не старше трех месяцев и содержать полное имя и текущий адрес.

Правительственные письма

  • Документ должен содержать имя и адрес;
  • Давность документа не должна превышать три месяца.

Корпорации Японии, желающие торговать всеми остальными продуктами - Корпоративные клиенты
Тип документа Принимаемые документы (достаточно предоставить один документ каждого типа)
Доказательство существования
Предоставьте один из следующих документов. Обращаем внимание, что один документ нельзя использовать для нескольких подтверждений.

Учредительный договор

  • Требуется копия с оригинала.

Сертификат всех текущих записей

  • Требуется копия с оригинала;
  • Давность документа не должна превышать три месяца:
    • Неполные копии, "Сертификат частичных исторических записей" (Certificate of Partial Historical Matters) и "Сертификат частичных текущих записей" (Certificate of Partial Present Matters) не принимаются;
    • Пожалуйста, получите "Сертификат всех ретроспективных записей" (Certificate of All Historical Matters) или "Сертификат всех текущих записей" (Certificate of All Present Matters) в Бюро по юридическим вопросам. Электронные справки тоже принимаются.

Сертификат всех ретроспективных записей

  • Требуется копия с оригинала;
  • Давность документа не должна превышать три месяца:
    • Неполные копии, "Сертификат частичных исторических записей" (Certificate of Partial Historical Matters) и "Сертификат частичных текущих записей" (Certificate of Partial Present Matters) не принимаются;
    • Пожалуйста, получите "Сертификат всех ретроспективных записей" (Certificate of All Historical Matters) или "Сертификат всех текущих записей" (Certificate of All Present Matters) в Бюро по юридическим вопросам. Электронные справки тоже принимаются.

Справка о регистрации

  • Требуется копия с оригинала;
  • Давность документа не должна превышать три месяца:
    • Неполные копии, "Сертификат частичных исторических записей" (Certificate of Partial Historical Matters) и "Сертификат частичных текущих записей" (Certificate of Partial Present Matters) не принимаются;
    • Пожалуйста, получите "Сертификат всех ретроспективных записей" (Certificate of All Historical Matters) или "Сертификат всех текущих записей" (Certificate of All Present Matters) в Бюро по юридическим вопросам. Электронные справки тоже принимаются.

Удостоверение оттиска печати

  • Требуется копия с оригинала;
  • Давность документа не должна превышать три месяца.
Подтверждение основного адреса ведения бизнеса
Предоставьте один из следующих документов. Обращаем внимание, что один документ нельзя использовать для нескольких подтверждений.

Сертификат всех текущих записей

  • Требуется копия с оригинала;
  • Давность документа не должна превышать три месяца:
    • Неполные копии, "Сертификат частичных исторических записей" (Certificate of Partial Historical Matters) и "Сертификат частичных текущих записей" (Certificate of Partial Present Matters) не принимаются;
    • Пожалуйста, получите "Сертификат всех ретроспективных записей" (Certificate of All Historical Matters) или "Сертификат всех текущих записей" (Certificate of All Present Matters) в Бюро по юридическим вопросам. Электронные справки тоже принимаются.

Сертификат всех ретроспективных записей

  • Требуется копия с оригинала;
  • Давность документа не должна превышать три месяца:
    • Неполные копии, "Сертификат частичных исторических записей" (Certificate of Partial Historical Matters) и "Сертификат частичных текущих записей" (Certificate of Partial Present Matters) не принимаются;
    • Пожалуйста, получите "Сертификат всех ретроспективных записей" (Certificate of All Historical Matters) или "Сертификат всех текущих записей" (Certificate of All Present Matters) в Бюро по юридическим вопросам. Электронные справки тоже принимаются.

Справка о регистрации

  • Требуется копия с оригинала;
  • Давность документа не должна превышать три месяца:
    • Неполные копии, "Сертификат частичных исторических записей" (Certificate of Partial Historical Matters) и "Сертификат частичных текущих записей" (Certificate of Partial Present Matters) не принимаются;
    • Пожалуйста, получите "Сертификат всех ретроспективных записей" (Certificate of All Historical Matters) или "Сертификат всех текущих записей" (Certificate of All Present Matters) в Бюро по юридическим вопросам. Электронные справки тоже принимаются.

Удостоверение оттиска печати

  • Требуется копия с оригинала;
  • Давность документа не должна превышать три месяца.

Счет за коммунальные услуги

  • Принимаются копии счетов за коммунальные услуги (электричество, газ, вода, настольный телефон). Счета за мобильный телефон не принимаются;
  • Имя и адрес на документе должны совпадать с данными в вашей заявке IBLLC.

Выписка из банка

  • Документ должен содержать имя и адрес;
  • Имя и адрес на документе должны совпадать с данными в вашей заявке IBLLC;
  • Клиент и банк должны находиться в стране-участнице Межправительственной организации по борьбе с отмыванием денег (см. http://www.fatf-gafi.org);
  • Выписка должна быть не старше трех месяцев и содержать полное имя и текущий адрес.

Правительственные письма

  • Документ должен содержать имя и адрес;
  • Давность документа не должна превышать три месяца.
Подтверждение права торговать с кредитным плечом

Пожалуйста, скачайте форму отсюда.

Примечание

Документы без имени, адреса и даты рождения непригодны. Если отправленные документы не содержат всю обязательную информацию или не вполне ясны, то вас попросят предоставить другое подтверждение. Если имя или адрес из вашей заявки не совпадает с информацией в присланных вами документах, IB может не одобрить открытие счета.

IB хранит только личные данные клиентов, необходимые для открытия счета (и удаляет остальные). Они будут обработаны в соответствии с Законом о защите личной информации.

Электронная почта:
newaccounts@interactivebrokers.com
Допустимый формат сканированных документов: gif .tiff .tif .jpeg .jpg .jpe .png .bmp .pdf
В теме письма укажите номер своего счета IB (UXXXXXX).

Факс:
03-4588-9749

Почта:
Interactive Brokers Securities Japan, Inc.
Kasumigaseki Building 25F
2-5 Kasumigaseki 3-chome
Chiyoda-ku, Tokyo, 100-6025 Japan
Обработка может занять дополнительное время. Пожалуйста, позвоните нам после отправки почтой.



Что вам нужно: финансирование


Вы можете финансировать счет в любой из указанных валют, независимо от выбранного вами базового метода исчисления:

  • Австралийский доллар
  • Британский фунт
  • Канадский доллар
  • Офшорные юани
  • Чешская крона
  • Датская крона
  • Евро
  • Гонконгский доллар
  • Венгерский форинт
  • Индийская рупия (доступно только клиентам Interactive Brokers (India) Pvt. Ltd. )
  • Израильский шекель
  • Японская иена
  • Мексиканское песо
  • Норвежская крона
  • Новозеландский доллар
  • Польский злотый
  • Сингапурский доллар
  • Шведская крона
  • Швейцарский франк
  • Доллар США

На этапе финансирования вам понадобится предоставить дополнительную информацию, которая зависит от выбранного метода внесения средств.


Метод финансирования Что вам необходимо
Уведомление о депозите: является лишь уведомлением, а не самим переводом средств или позиций. Если вы выберете один из этих методов депозита, то будете ответственны за инициацию самого перевода.
Безналичный перевод (wire)
  • Размер депозита;
  • Название банка;
  • Номер банковского счета (необязательно).
Банковский ACH-перевод из вашего банка
  • Размер депозита;
  • Название банка.
Чек
  • Размер депозита;
  • Номер чека;
  • Маршрутный номер банка;
  • Номер банковского счета.
Безналичный онлайн-платеж
  • Размер депозита;
  • Название банка.
Без платежа (FOP)
  • Название стороннего банка или брокера;
  • Номер счета у стороннего банка или брокера;
  • Символ, количество и биржа (необязательно) всех переводимых акций;
  • Символ, количество, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
  • Номер CUSIP и агрегированная номинальная стоимость каждой переводимой облигации США.
Поручите IB связаться с вашим банком или брокером для перевода средств и/или активов: Любой из этих методов приводит к непосредственному перечислению денег и/или позиций.
Автоматический банковский ACH-перевод
  • Номер банковского счета;
  • Тип банковского счета (расчетный или накопительный);
  • 9-значный маршрутный номер банка;
Автоматизированная служба перевода счетов (ACATS)
  • Название стороннего банка или брокера;
  • Номер счета у стороннего банка или брокера.

Также для частичных ACATS-переводов:

  • Символ, количество и биржа (необязательно) переводимых акций и/или взаимных фондов США;
  • Символ, количество, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
  • Номер CUSIP и агрегированная номинальная стоимость каждой переводимой облигации США;
  • Символ андерлаинга, количество контрактов, позиция (длинная или короткая), страйк, пут или колл и дата истечения каждого переводимого опциона.
Перевод счета по уведомлению (ATON)
  • Название стороннего банка или брокера;
  • Номер счета у стороннего банка или брокера.

Также для частичных ATON-переводов:

  • Символ, количество и биржа (необязательно) каждой канадской или другой переводимой акции;
  • Символ, количество, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
  • Символ андерлаинга, количество контрактов, позиция (длинная или короткая), страйк, пут или колл и дата истечения каждого канадского или другого переводимого опциона.
Перевод фьючерсов США

Из вашей заявки на открытие счета в Interactive Brokers:

  • Номер счета в Interactive Brokers;
  • Имя пользователя;
  • Название счета;
  • Адрес;
  • Номер соц. страхования или налоговый ID счета;
  • Адрес электронной почты.

С вашего счета, переводимого в Interactive Brokers:

  • Название брокерской фирмы, у которой находится ваш счет;
  • Адрес;
  • Город/регион/индекс;
  • Имя владельца счета;
  • Номер счета.

Также для частичных переводов:

  • Описание и количество каждого переводимого актива.
Перевод европейских активов

Из вашей заявки на открытие счета в Interactive Brokers

  • Номер счета в Interactive Brokers;
  • Имя пользователя;
  • Название счета;
  • Тип счета;
  • Адрес;
  • Номер соц. страхования или налоговый ID счета (только резиденты США).

С вашего счета, переводимого в Interactive Brokers:

  • Название банка/брокера, у которого находится ваш счет;
  • Адрес;
  • Город/регион/индекс;
  • Имя контактного лица в банке/у брокера;
  • Имя владельца счета;
  • Номер счета.

Для частичных переводов:

  • Символ, описание, количество и ISIN-номер каждого переводимого актива.
Перевод азиатских активов
  • Описание и страна происхождения/биржи каждого переводимого актива.

Что вам нужно: заявка


В заявке вам будет необходимо предоставить следующую информацию:

Корпорации
  • Имя;
  • Страна учреждения;
  • Бизнес-адрес;
  • Статус корпорации (австралийская или иностранная; открытая или частная) и Австралийский номер компании (ACN)/зарегистрированного юр. лица (ABNR);
  • Торговые намерения (операционный бизнес, личные/семейные инвестиции, частная торговая компания, финансовое учреждение, брокер-дилер, финансовый консультант/инвестиционный управляющий);
  • Описание деловой деятельности;
  • Налоговая юрисдикция и номер налогоплательщика (если есть);
  • Адрес электронной почты;
  • Номер телефона;
  • Имена, даты рождения и адреса уполномоченного лица, специалиста по контролю, директоров, управляющих/руководителей/владельцев 25%+;
  • Регулируется ли заявитель в Австралии или за рубежом, а также регуляторный идентификационный номер компании;
  • Является ли заявитель открытой компанией, чьи акции котируются на регулируемой бирже в Австралии или за рубежом, а также название бирже и торговый символ заявителя'
  • Информация об активах и доходе;
  • Цели и опыт инвестирования;
  • Номер счета в банке или у стороннего брокера для финансирования; у вас обязательно должен быть совместный банковский счет для вывода средств.


Что вам нужно: документы (заявка на счет корпорации в Австралии)


Document Category Acceptable Documents (only one document per category is needed)
Proof of Existence of the Organization*

Australian company:
Certificate of registration; Annual statement; Full company extract (NOTE: physical certified copies are required)

Non-Australian company:
A document(s) issued by the relevant regulator/companies office which shows directors details (name, address or DOB) and company details (for example registered address), and if applicable the ownership information of company (NOTE: physical certified copies are required.).
Proof of ID for each Signatory, Controller (if any) and Senior Managing Official (if any)
  • Driver's License
  • Passport
  • Photographic ID card (issued by Australia)
  • National ID card (issued by foreign government)

Where electronic verification cannot be performed, physical certified copies are required.
Proof of authority of Authorised Person/ Director to act for the company

Verify using data maintained by a government body, such as:

  • Annual Statement
  • Company extract
Board Resolution

Board Resolution signed by the director(s)

Soft copies of certified copies are acceptable
Proof of ID for each 25% +Beneficial Owner (if any)
  • Driver's License
  • Passport
  • Photographic ID card (issued by Australia)
  • National ID card (issued by foreign government)

Where electronic verification cannot be performed, physical certified copies are required
Proof of ID for each Trader, Employee, or Additional User (if any)
  • Driver's License
  • Passport
  • Photographic ID card (issued by Australia)
  • National ID card (issued by foreign government)

Where electronic verification cannot be performed, physical certified copies are acceptable

  • Where Physical Certified Copies are required these should be sent by mail or courier (we cannot accept faxes or emails of the certified documents). The postal address will be provided on the last page of the online application
  • For any documents that where soft copies are acceptable you may SEND the documents via email as scanned documents to: newaccounts@interactivebrokers.com (Please include your Account ID in the Subject line) or upload to the last page of your online application.


Что вам нужно: финансирование


На этапе финансирования вам понадобится предоставить дополнительную информацию, которая зависит от выбранного метода внесения средств.


Метод финансирования Что вам необходимо
Уведомление о депозите: Является лишь уведомлением, а не самим переводом средств или позиций. Если вы выберете один из этих методов депозита, то будете ответственны за инициацию самого перевода.
Безналичный перевод (wire)
  • Размер депозита;
  • Название банка;
  • Номер банковского счета (необязательно).
BPay
  • Размер депозита;
  • Название банка;
  • Номер банковского счета (необязательно).
Банковский ACH-перевод из вашего банка
  • Размер депозита;
  • Название банка.
Безналичный онлайн-платеж
  • Размер депозита;
  • Название банка.
Без платежа (FOP)
  • Название стороннего банка или брокера;
  • Номер счета у стороннего банка или брокера;
  • Символ, количество и биржа (необязательно) всех переводимых акций;
  • Символ, количество, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
  • Номер CUSIP и агрегированная номинальная стоимость каждой переводимой облигации США.
Поручите IB связаться с вашим банком или брокером для перевода средств и/или активов: Любой из этих методов приводит к непосредственному перечислению денег и/или позиций.
Автоматический банковский ACH-перевод
  • Номер банковского счета;
  • Тип банковского счета (расчетный или накопительный);
  • 9-значный маршрутный номер банка;
Автоматизированная служба перевода счетов (ACATS)
  • Название стороннего банка или брокера;
  • Номер счета у стороннего банка или брокера.

Также для частичных ACATS-переводов:

  • Символ, количество и биржа (необязательно) переводимых акций и/или взаимных фондов США;
  • Символ, количество, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
  • Номер CUSIP и агрегированная номинальная стоимость каждой переводимой облигации США;
  • Символ андерлаинга, количество контрактов, позиция (длинная или короткая), страйк, пут или колл и дата истечения каждого переводимого опциона.
Перевод счета по уведомлению (ATON)
  • Название стороннего банка или брокера;
  • Номер счета у стороннего банка или брокера.

Также для частичных ATON-переводов:

  • Символ, количество и биржа (необязательно) каждой канадской или другой переводимой акции;
  • Символ, количество, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
  • Символ андерлаинга, количество контрактов, позиция (длинная или короткая), страйк, пут или колл и дата истечения каждого канадского или другого переводимого опциона.
Перевод фьючерсов США

Из вашей заявки на открытие счета в Interactive Brokers:

  • Номер счета в Interactive Brokers;
  • Имя пользователя;
  • Название счета;
  • Адрес;
  • Номер соц. страхования или налоговый ID счета;
  • Адрес электронной почты.

С вашего счета, переводимого в Interactive Brokers:

  • Название брокерской фирмы, у которой находится ваш счет;
  • Адрес;
  • Город/регион/индекс;
  • Имя владельца счета;
  • Номер счета.

Также для частичных переводов:

  • Описание и количество каждого переводимого актива.
Международный перевод активов
  • Название стороннего банка или брокера;
  • Номер и реквизиты счета у стороннего банка или брокера;
  • Символ, страна происхождения/биржи и количество каждого переводимого актива.

Что вам нужно: заявка


Помимо имени, адреса и номера телефона, для подачи заявки на открытие счета проп-трейдинговой компании необходимо предоставить следующие сведения:


Корпорация, товарищество, компания с ограниченной ответственностью и неакционерная фирма
  • Налоговый идентификационный номер проп-трейдинговой компании;
  • Налоговая классификация США (товарищество, корпорация, фискально-прозрачное лицо);
  • Номер соц. обеспечения США или ID-номер гражданина другого государства (водительские права, идентификационная карта иностранца, паспорт);
  • Имя, адрес, телефон, номер социального страхования США или неамериканский ID-номер (водительские права, идентификационная карта иностранца, паспорт) руководителя.

Если юр. лицо НЕ является акционерной компанией США или не зарегистрировано в финансовом надзорном органе США, то для каждого обладателя 10% и более акций:

  • Имя;
  • Дата рождения;
  • Адрес;
  • Телефон;
  • Страна гражданства или учреждения юр. лица;
  • Номер соц. страхования США или ID-номер гражданина другого государства (водительские права, идентификационная карта иностранца, паспорт).
  • Оценочный собственный капитал (исключая стоимость проживания);
  • Оценочный ликвидный собственный капитал (исключая стоимость проживания).
  • Чистый годовой доход;
  • Общие активы;
  • Номер счета в банке или у стороннего брокера для финансирования, а также маршрутный номер для чековых депозитов.


Что вам нужно: документы (заявка на счет проп-трейдинговой компании в других странах)


Австралийские товарищества, ассоциации, зарегистрированные кооперативы и правительственные органы

Скачать справку о подлинности копий



Что вам нужно: финансирование


Вы можете финансировать счет в любой из указанных валют, независимо от выбранного вами базового метода исчисления:

  • Австралийский доллар
  • Британский фунт
  • Канадский доллар
  • Офшорные юани
  • Чешская крона
  • Датская крона
  • Евро
  • Гонконгский доллар
  • Венгерский форинт
  • Индийская рупия (доступно только клиентам Interactive Brokers (India) Pvt. Ltd. )
  • Израильский шекель
  • Японская иена
  • Мексиканское песо
  • Норвежская крона
  • Новозеландский доллар
  • Польский злотый
  • Сингапурский доллар
  • Шведская крона
  • Швейцарский франк
  • Доллар США

На этапе финансирования вам понадобится предоставить дополнительную информацию, которая зависит от выбранного метода внесения средств.


Метод финансирования Что вам необходимо
Уведомление о депозите: является лишь уведомлением, а не самим переводом средств или позиций. Если вы выберете один из этих методов депозита, то будете ответственны за инициацию самого перевода.
Безналичный перевод (wire)
  • Размер депозита;
  • Название банка;
  • Номер банковского счета (необязательно).
Банковский ACH-перевод из вашего банка
  • Размер депозита;
  • Название банка.
Чек
  • Размер депозита;
  • Номер чека;
  • Маршрутный номер банка;
  • Номер банковского счета.
Безналичный онлайн-платеж
  • Размер депозита;
  • Название банка.
Без платежа (FOP)
  • Название стороннего банка или брокера;
  • Номер счета у стороннего банка или брокера;
  • Символ, количество и биржа (необязательно) всех переводимых акций;
  • Символ, количество, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
  • Номер CUSIP и агрегированная номинальная стоимость каждой переводимой облигации США.
Поручите IB связаться с вашим банком или брокером для перевода средств и/или активов: Любой из этих методов приводит к непосредственному перечислению денег и/или позиций.
Автоматический банковский ACH-перевод
  • Номер банковского счета;
  • Тип банковского счета (расчетный или накопительный);
  • 9-значный маршрутный номер банка;
Автоматизированная служба перевода счетов (ACATS)
  • Название стороннего банка или брокера;
  • Номер счета у стороннего банка или брокера.

Также для частичных ACATS-переводов:

  • Символ, количество и биржа (необязательно) переводимых акций и/или взаимных фондов США;
  • Символ, количество, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
  • Номер CUSIP и агрегированная номинальная стоимость каждой переводимой облигации США;
  • Символ андерлаинга, количество контрактов, позиция (длинная или короткая), страйк, пут или колл и дата истечения каждого переводимого опциона.
Перевод счета по уведомлению (ATON)
  • Название стороннего банка или брокера;
  • Номер счета у стороннего банка или брокера.

Также для частичных ATON-переводов:

  • Символ, количество и биржа (необязательно) каждой канадской или другой переводимой акции;
  • Символ, количество, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
  • Символ андерлаинга, количество контрактов, позиция (длинная или короткая), страйк, пут или колл и дата истечения каждого канадского или другого переводимого опциона.
Перевод фьючерсов США

Из вашей заявки на открытие счета в Interactive Brokers:

  • Номер счета в Interactive Brokers;
  • Имя пользователя;
  • Название счета;
  • Адрес;
  • Номер соц. страхования или налоговый ID счета;
  • Адрес электронной почты.

С вашего счета, переводимого в Interactive Brokers:

  • Название брокерской фирмы, у которой находится ваш счет;
  • Адрес;
  • Город/регион/индекс;
  • Имя владельца счета;
  • Номер счета.

Также для частичных переводов:

  • Описание и количество каждого переводимого актива.
Перевод европейских активов

Из вашей заявки на открытие счета в Interactive Brokers

  • Номер счета в Interactive Brokers;
  • Имя пользователя;
  • Название счета;
  • Тип счета;
  • Адрес;
  • Номер соц. страхования или налоговый ID счета (только резиденты США).

С вашего счета, переводимого в Interactive Brokers:

  • Название банка/брокера, у которого находится ваш счет;
  • Адрес;
  • Город/регион/индекс;
  • Имя контактного лица в банке/у брокера;
  • Имя владельца счета;
  • Номер счета.

Для частичных переводов:

  • Символ, описание, количество и ISIN-номер каждого переводимого актива.
Перевод азиатских активов
  • Описание и страна происхождения/биржи каждого переводимого актива.