Что вам нужно для заявки

Что вам нужно: заявка


Вдобавок к вашему имени, адресу и номеру телефона от вас потребуются следующие сведения для подачи заявки на открытие счета брокера:


Корпорация, товарищество, компания с ограниченной ответственностью и неакционерная фирма
  • ID-номер SEC, ID участника рынка FINRA для отчетности OATS, ID-номер NFA согласно требованиям;
  • Биржи, участниками которых вы являетесь;
  • Предполагаемое число розничных и институциональных счетов клиентов;
  • Предполагаемый объем клиентского дебета и кредита в долларах США;
  • Ваш налоговый идентификационный номер;
  • Номер соц. обеспечения или ID-номер за пределами США (водительские права, идентификационная карта иностранца, паспорт);
  • Имя, адрес, телефон, номер соц. обеспечения США или неамериканский ID-номер (водительские права, идентификационная карта иностранца, паспорт) руководителя.
  • Оценочный собственный капитал (исключая стоимость проживания).
  • Оценочный ликвидный собственный капитал (исключая стоимость проживания);
  • Чистый годовой доход;
  • Общие активы;
  • Номер счета в банке или у стороннего брокера для финансирования, а также маршрутный номер для чековых депозитов.

Для каждого обладателя 10% и более акций:

  • Имя;
  • Дата рождения;
  • Адрес;
  • Телефон;
  • Страна гражданства или учреждения юр. лица;
  • Номер соц. страхования США или ID-номер гражданина другого государства (водительские права, идентификационная карта иностранца, паспорт).


Что вам нужно: документы


Вдобавок к информации, необходимой для завершения заявки на счет брокера, вас попросят предоставить указанные ниже документы.


Заявители на счет брокера
Категория документа Принимаемые документы (нужен только один документ из каждой категории)
Доказательство существования фирмы
Документ должен содержать полное название вашей фирмы.
  • Учредительный договор;
  • Устав предприятия;
  • Соглашение товарищества;
  • Государственная лицензия на ведение коммерческой деятельности;
  • Государственное свидетельство о надлежащем правовом статусе, полученное в юрисдикции регистрации
Подтверждение адреса вашей фирмы
Документ должен содержать имя и адрес проверяемого клиента.
  • Закладная, завещание или другое доказательство владения;
  • Текущий договор аренды;
  • Счет за коммунальные услуги (не старше 12 месяцев);
  • Текущие водительские права
    • Однако, если вы предоставили водительские права в качестве подтверждения личности, то нам понадобится второй документ, подтверждающий ваш адрес (т.е. права не могут использоваться дважды);
  • Выписка со счета в банке, банковский отчет по кредитной/дебетовой карте или письмо из банка в подтверждение адреса
    • Клиент и банк должны находиться в стране-участнице Межправительственной организации по борьбе с отмыванием денег (см. http://www.fatf-gafi.org);
    • Выписка должна быть не старше 12 месяцев;
  • Выписка от брокера-дилера, зарегистрированного в США, или его аффилированного лица
    • Клиент должен находиться в стране-участнице Межправительственной организации по борьбе с отмыванием денег (см. http://www.fatf-gafi.org);
    • Выписка должна быть не старше 12 месяцев;
  • Договор текущего владельца/арендатора жилья или приложение к нему
    • Договор должен действовать;
  • Счет по страховке владельца/арендатора жилья (не старше 12 месяцев);
  • Выписка/счет за систему охраны (не старше 12 месяцев);
  • Государственные письма или справки, подтверждающие текущий адрес (не старше 12 месяцев). Например:
    • Налоговые письма и уведомления;
    • Письма или уведомления от государственных жилищных органов;
    • Уведомление об обязанности быть присяжным в суде;
    • Уведомление о регистрации избирателя;
    • Другие официальные гос. письма или уведомления, содержащие подтверждение имени и адреса клиента.
Подтверждение налогового или другого гос. идентификатора вашей фирмы
  • Налоговая форма США или другого гос-ва;
  • Другой государственный документ.
Финансовые отчеты
  • Самый последний финансовый отчет фирмы, прошедший аудит. Если ваша фирма не обязана проходить аудит, вы можете предоставить отчеты без аудита.
Регулятивные финансовые отчеты
  • Если вы американский брокер, то отчет FOCUS (финансовый и операционный стандартный единый отчет) за каждый из последних 12 месяцев;
  • Если вы иностранный брокер, то прочие необходимые месячные отчеты по финансам. Если вы иностранный брокер и не обязаны предоставлять месячные финансовые отчеты, отправьте заявление об этом на официальном бланке фирмы, подписанное ее руководителем.
История дисциплинарных мер
  • Копия дисциплинарной истории, включая любые судебные разбирательства, принудительные действия и прочие регуляторные меры, уголовные процессы или мировые соглашения, затрагивающие фирму и ее руководство;
  • Если у фирмы отсутствует такая история, то вы можете отправить свидетельство на официальном бланке фирмы, подписанное ее руководителем, где говорится, что ни фирма, ни ее управляющий персонал никогда не были замешаны в каких-либо дисциплинарных процессах или разбирательствах.
Удостоверение личности каждого частного или юридического лица-владельца 10%-ной доли
  • Если владелец - частное лицо: копия паспорта, водительских прав или идентификационной карты гражданина/иностранца;
  • Если владелец - юр. лицо: учредительный договор, устав, гос. лицензия на ведение коммерческой деятельности или свидетельство о финансовом положении компании.
Подтверждение адреса владельца 10%
  • Закладная, завещание или другое доказательство владения;
  • Текущий договор аренды;
  • Счет за коммунальные услуги (не старше 12 месяцев);
  • Текущие водительские права
    • Однако, если вы предоставили водительские права в качестве подтверждения личности, то нам понадобится второй документ, подтверждающий ваш адрес (т.е. права не могут использоваться дважды);
  • Выписка со счета в банке, банковский отчет по кредитной/дебетовой карте или письмо из банка в подтверждение адреса
    • Клиент и банк должны находиться в стране-участнице Межправительственной организации по борьбе с отмыванием денег (см. http://www.fatf-gafi.org);
    • Выписка должна быть не старше 12 месяцев;
  • Выписка от брокера-дилера, зарегистрированного в США, или его аффилированного лица
    • Клиент должен находиться в стране-участнице Межправительственной организации по борьбе с отмыванием денег (см. http://www.fatf-gafi.org);
    • Выписка должна быть не старше 12 месяцев;
  • Договор текущего владельца/арендатора жилья или приложение к нему
    • Договор должен действовать;
  • Счет по страховке владельца/арендатора жилья (не старше 12 месяцев);
  • Выписка/счет за систему охраны (не старше 12 месяцев); или
  • Государственные письма или справки, подтверждающие текущий адрес (не старше 12 месяцев). Например:
    • Налоговые письма и уведомления;
    • Письма или уведомления от государственных жилищных органов;
    • Уведомление об обязанности быть присяжным в суде;
    • Уведомление о регистрации избирателя;
    • Другие официальные гос. письма или уведомления, содержащие подтверждение имени и адреса клиента.


Заявители на счет FCM
Категория документа Принимаемые документы (нужен только один документ из каждой категории)
Доказательство существования фирмы
Документ должен содержать полное название вашей фирмы
  • Учредительный договор;
  • Устав предприятия;
  • Соглашение товарищества;
  • Лицензия на ведение коммерческой деятельности;
  • Свидетельство о надлежащем правовом статусе, полученное в юрисдикции регистрации;
  • Регистрация предприятия;
  • Регуляторная лицензия на ведение бизнеса.
Подтверждение основного адреса ведения бизнеса
Документ должен содержать адрес главной конторы фирмы
  • Закладная, завещание или другое доказательство владения;
  • Текущий договор аренды;
  • Счет за коммунальные услуги (не старше 12 месяцев);
  • Текущие водительские права
    • Однако, если вы предоставили водительские права в качестве подтверждения личности, то нам понадобится второй документ, подтверждающий ваш адрес (т.е. права не могут использоваться дважды);
  • Выписка со счета в банке, банковский отчет по кредитной/дебетовой карте или письмо из банка в подтверждение адреса
    • Клиент и банк должны находиться в стране-участнице Межправительственной организации по борьбе с отмыванием денег (см. http://www.fatf-gafi.org);
    • Выписка должна быть не старше 12 месяцев;
  • Выписка от брокера-дилера, зарегистрированного в США, или его аффилированного лица
    • Клиент должен находиться в стране-участнице Межправительственной организации по борьбе с отмыванием денег (см. http://www.fatf-gafi.org);
    • Выписка должна быть не старше 12 месяцев;
  • Договор текущего владельца/арендатора жилья или приложение к нему
    • Договор должен действовать;
  • Счет по страховке владельца/арендатора жилья (не старше 12 месяцев);
  • Выписка/счет за систему охраны (не старше 12 месяцев); или
  • Государственные письма или справки, подтверждающие текущий адрес (не старше 12 месяцев). Например:
    • Налоговые письма и уведомления;
    • Письма или уведомления от государственных жилищных органов;
    • Уведомление об обязанности быть присяжным в суде;
    • Уведомление о регистрации избирателя;
    • Другие официальные гос. письма или уведомления, содержащие подтверждение имени и адреса клиента.
Подтверждение налогового или другого гос. идентификатора вашей фирмы
  • Налоговая форма США или другого гос-ва;
  • Финансовый отчет;
  • Другой государственный документ.

Примечание: Идентификатор в любом из вышеперечисленных документов должен совпадать с указанным в вашей онлайн-заявке. Компании, у которых отсутствует налоговый идентификатор, могут использовать свой регистрационный номер предприятия.
Финансовые отчеты
  • Самый последний финансовый отчет фирмы, прошедший аудит. Если ваша фирма не обязана проходить аудит, вы можете предоставить отчеты без аудита.
Регулятивные финансовые отчеты
  • Если вы иностранный брокер, предоставьте месячные финансовые отчеты согласно нормативным требованиям страны вашей деятельности. Если вы не обязаны иметь такие отчеты, отправьте заявление об этом на официальном бланке фирмы, подписанное ее руководителем;
  • Если вам не нужен доступ к акциям США, то вы должны будете отправить только ОДИН месячный отчет. Этот отчет должен быть недавним и охватывать один из последних трех месяцев.
История дисциплинарных мер
  • Копия дисциплинарной истории, включая любые судебные разбирательства, принудительные действия и прочие регуляторные меры, уголовные процессы или мировые соглашения, затрагивающие фирму и ее руководство;
  • Если у фирмы отсутствует такая история, то вы можете отправить свидетельство, где говорится, что ни фирма, ни ее управляющий персонал никогда не были замешаны в каких-либо дисциплинарных процессах или разбирательствах. Это свидетельство должно находиться на официальном бланке фирмы и содержать подпись ее руководителя.
Удостоверение личности каждого частного или юридического лица-владельца 10%-ной доли
  • Если владелец - частное лицо: копия паспорта, водительских прав или идентификационной карты гражданина/иностранца. Документ должен содержать фотографию и в идеале подпись;
  • Если владелец - юр. лицо: учредительный договор, устав, гос. лицензия на ведение коммерческой деятельности или свидетельство о финансовом положении компании;
  • Если владелец является котируемой компанией, то удостоверение личности не требуется.
Подтверждение адреса 10%-ного владельца
  • Закладная, завещание или другое доказательство владения;
  • Текущий договор аренды;
  • Счет за коммунальные услуги (не старше 12 месяцев);
  • Текущие водительские права
    • Однако, если вы предоставили водительские права в качестве подтверждения личности, то нам понадобится второй документ, подтверждающий ваш адрес (т.е. права не могут использоваться дважды);
  • Выписка со счета в банке, банковский отчет по кредитной/дебетовой карте или письмо из банка в подтверждение адреса
    • Клиент и банк должны находиться в стране-участнице Межправительственной организации по борьбе с отмыванием денег (см. http://www.fatf-gafi.org);
    • Выписка должна быть не старше 12 месяцев;
  • Выписка от брокера-дилера, зарегистрированного в США, или его аффилированного лица
    • Клиент должен находиться в стране-участнице Межправительственной организации по борьбе с отмыванием денег (см. http://www.fatf-gafi.org);
    • Выписка должна быть не старше 12 месяцев;
  • Договор текущего владельца/арендатора жилья или приложение к нему
    • Договор должен действовать;
  • Счет по страховке владельца/арендатора жилья (не старше 12 месяцев);
  • Выписка/счет за систему охраны (не старше 12 месяцев); или
  • Государственные письма или справки, подтверждающие текущий адрес (не старше 12 месяцев). Например:
    • Налоговые письма и уведомления;
    • Письма или уведомления от государственных жилищных органов;
    • Уведомление об обязанности быть присяжным в суде;
    • Уведомление о регистрации избирателя;
    • Другие официальные гос. письма или уведомления, содержащие подтверждение имени и адреса клиента.


Что вам нужно: финансирование


Вы можете финансировать счет в любой из указанных валют, независимо от выбранного вами базового метода исчисления:

  • Австралийский доллар
  • Британский фунт
  • Канадский доллар
  • Офшорные юани
  • Чешская крона
  • Датская крона
  • Евро
  • Гонконгский доллар
  • Венгерский форинт
  • Индийская рупия (доступно только клиентам Interactive Brokers (India) Pvt. Ltd. )
  • Израильский шекель
  • Японская иена
  • Мексиканское песо
  • Норвежская крона
  • Новозеландский доллар
  • Польский злотый
  • Сингапурский доллар
  • Шведская крона
  • Швейцарский франк
  • Доллар США

На этапе финансирования вам понадобится предоставить дополнительную информацию, которая зависит от выбранного метода внесения средств.


Метод финансирования Что вам необходимо
Уведомление о депозите: является лишь уведомлением, а не самим переводом средств или позиций. Если вы выберете один из этих методов депозита, то будете ответственны за инициацию самого перевода.
Безналичный перевод (wire)
  • Размер депозита;
  • Название банка;
  • Номер банковского счета (необязательно).
Банковский ACH-перевод из вашего банка
  • Размер депозита;
  • Название банка.
Чек
  • Размер депозита;
  • Номер чека;
  • Маршрутный номер банка;
  • Номер банковского счета.
Безналичный онлайн-платеж
  • Размер депозита;
  • Название банка.
Без платежа (FOP)
  • Название стороннего банка или брокера;
  • Номер счета у стороннего банка или брокера;
  • Символ, количество и биржа (необязательно) всех переводимых акций;
  • Символ, количество, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
  • Номер CUSIP и агрегированная номинальная стоимость каждой переводимой облигации США.
Поручите IB связаться с вашим банком или брокером для перевода средств и/или активов: Любой из этих методов приводит к непосредственному перечислению денег и/или позиций.
Автоматический банковский ACH-перевод
  • Номер банковского счета;
  • Тип банковского счета (расчетный или накопительный);
  • 9-значный маршрутный номер банка;
Автоматизированная служба перевода счетов (ACATS)
  • Название стороннего банка или брокера;
  • Номер счета у стороннего банка или брокера.

Также для частичных ACATS-переводов:

  • Символ, количество и биржа (необязательно) переводимых акций и/или взаимных фондов США;
  • Символ, количество, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
  • Номер CUSIP и агрегированная номинальная стоимость каждой переводимой облигации США;
  • Символ андерлаинга, количество контрактов, позиция (длинная или короткая), страйк, пут или колл и дата истечения каждого переводимого опциона.
Перевод счета по уведомлению (ATON)
  • Название стороннего банка или брокера;
  • Номер счета у стороннего банка или брокера.

Также для частичных ATON-переводов:

  • Символ, количество и биржа (необязательно) каждой канадской или другой переводимой акции;
  • Символ, количество, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
  • Символ андерлаинга, количество контрактов, позиция (длинная или короткая), страйк, пут или колл и дата истечения каждого канадского или другого переводимого опциона.
Перевод фьючерсов США

Из вашей заявки на открытие счета в Interactive Brokers:

  • Номер счета в Interactive Brokers;
  • Имя пользователя;
  • Название счета;
  • Адрес;
  • Номер соц. страхования или налоговый ID счета;
  • Адрес электронной почты.

С вашего счета, переводимого в Interactive Brokers:

  • Название брокерской фирмы, у которой находится ваш счет;
  • Адрес;
  • Город/регион/индекс;
  • Имя владельца счета;
  • Номер счета.

Также для частичных переводов:

  • Описание и количество каждого переводимого актива.
Перевод европейских активов

Из вашей заявки на открытие счета в Interactive Brokers

  • Номер счета в Interactive Brokers;
  • Имя пользователя;
  • Название счета;
  • Тип счета;
  • Адрес;
  • Номер соц. страхования или налоговый ID счета (только резиденты США).

С вашего счета, переводимого в Interactive Brokers:

  • Название банка/брокера, у которого находится ваш счет;
  • Адрес;
  • Город/регион/индекс;
  • Имя контактного лица в банке/у брокера;
  • Имя владельца счета;
  • Номер счета.

Для частичных переводов:

  • Символ, описание, количество и ISIN-номер каждого переводимого актива.
Перевод азиатских активов
  • Описание и страна происхождения/биржи каждого переводимого актива.

Что вам нужно: заявка


Вдобавок к вашему имени, адресу и номеру телефона от вас потребуются следующие сведения для подачи заявки на открытие счета брокера:


Товарищество или корпорация
  • Биржи, участниками которых вы являетесь;
  • Предполагаемое число розничных и институциональных счетов клиентов;
  • Предполагаемый объем клиентского дебета и кредита в долларах США;
  • Ваш налоговый идентификационный номер;
  • Оценочный собственный капитал (исключая стоимость проживания).
  • Оценочный ликвидный собственный капитал (исключая стоимость проживания);
  • Чистый годовой доход;
  • Общие активы;
  • Номер счета в банке или у стороннего брокера для финансирования.


Что вам нужно: документы


Вдобавок к информации, необходимой для завершения заявки на счет брокера, вас попросят предоставить указанные ниже документы.


Заявители на счет брокера
Категория документа Принимаемые документы (нужен только один документ из каждой категории)
Доказательство существования фирмы
Документ должен содержать полное название вашей фирмы.
  • Учредительный договор;
  • Соглашение товарищества;
Подтверждение налогового или другого гос. идентификатора вашей фирмы
  • Налоговая форма Канады или другого гос-ва;
  • Другой государственный документ.
Финансовые отчеты
  • Самые последние финансовые отчеты фирмы, прошедшие аудит.
Регулятивные финансовые отчеты
  • Копия ежегодной анкеты или формы 1 (самой свежей), отправленной в Организацию по регулированию инвестиционной индустрии Канады (IIROC) в течение последних 12 месяцев.
История дисциплинарных мер
  • Копия дисциплинарной истории, включая любые судебные разбирательства, принудительные действия и прочие регуляторные меры, уголовные процессы или мировые соглашения, затрагивающие фирму и ее руководство;
  • Если у фирмы отсутствует такая история, то вы можете отправить свидетельство на официальном бланке фирмы, подписанное ее руководителем, где говорится, что ни фирма, ни ее управляющий персонал никогда не были замешаны в каких-либо дисциплинарных процессах или разбирательствах.


Что вам нужно: финансирование


На этапе финансирования вам понадобится предоставить дополнительную информацию, которая зависит от выбранного метода внесения средств.


Метод финансирования Что вам необходимо
Безналичный перевод (wire)
  • Размер депозита;
  • Название банка;
  • Номер банковского счета (необязательно).
Канадский безналичный платеж
  • Размер депозита;
  • Название банка.
Канадский EFT
  • 3-значный номер учреждения-банка;
  • 5-значный транзитный номер банка и
  • Номер вашего банковского счета