Минимумы для счета

Клиентские счета
Подробнее

Счета брокеров
Подробнее

Проприетарные торговые счета
Подробнее

Расширенные сетевые соединения
Подробнее

Минимумы клиентского счета

Мы не взимаем эксплуатационный сбор со счетов, отвечающих следующим критериям:

Больше чем 100,000 USD среднего капитала за календарный месяц или
10 USD комиссий за календарный месяц.

Если ваш счет не соответствует этим условиям, на него может быть наложен нижеописанный эксплуатационный сбор.

Месячная плата за использование услуг при несоответствии минимумам

Таблица для сравнения	Месячная плата за использование услуг²	Возможность освобождения (Waiver)
Отдельные счета, частные лица и малые бизнесы	Месячная плата за использование услуг = 0 , если месячные комиссии составляют или превышают USD 10. Если месячные комиссии меньше USD 10, Стандартная плата за исп. услуг = USD 10 – комиссии. Пример: Месячные комиссии = USD 6 Стандартная плата за исп. услуг = USD 10 – USD 6 Стандартная плата за исп. услуг = USD 4	Первые три календарных месяца ⁷ или Счета с чистой ликвидационной стоимостью >= USD 100,000 (или эквивалент в другой валюте) или Общие активы всех связанных счетов⁸ > [(кол-во связанных счетов) * (USD 100,000)]
Средний остаток средств меньше, чем USD 2,000 ³ или Баланс поддерживается на закрытом счете	Месячная плата за использование услуг = 0 , если месячные комиссии составляют или превышают USD 20. Если месячные комиссии меньше USD 20, Плата за исп. услуг = USD 20 – комиссии. Пример: Месячные комиссии = USD 11 Плата за исп. услуг = USD 20 – USD 11 Плата за исп. услуг = USD 9	Не применимо.
Счета (сотрудников), присоединенные к счету EmployeeTrack	Месячная плата за использование услуг = USD 3. Если месячные комиссии меньше USD 3, Плата за исп. услуг = USD 3 – комиссии. Пример: Месячные комиссии = USD 2 Плата за исп. услуг = USD 3 – USD 2 Плата за исп. услуг = USD 1	Первые три календарных месяца ⁷ или Счета с чистой ликвидационной стоимостью >= USD 100,000 (или эквивалент в другой валюте) или Общие активы всех связанных счетов⁸ > [(кол-во связанных счетов) * (USD 100,000)]
Клиенту 25 лет или меньше	Месячная плата за использование услуг = 0 , если месячные комиссии составляют или превышают USD 3. Если месячные комиссии меньше USD 3, Плата за исп. услуг = USD 3 – комиссии. Пример: Месячные комиссии = USD 1.25 Плата за исп. услуг = USD 3 – USD 1.25 Плата за исп. услуг = USD 1.75	Первые три календарных месяца ⁷ или Счета с чистой ликвидационной стоимостью >= USD 100,000 (или эквивалент в другой валюте) или Общие активы всех связанных счетов⁸ > [(кол-во связанных счетов) * (USD 100,000)]

Таблица для сравнения	Месячная плата за использование услуг²	Возможность освобождения (Waiver)
Счета UGMA/UTMA	Месячная плата за использование услуг = 0, если месячные комиссии равны как минимум USD 10. Если месячные комиссии меньше USD 10, Стандартная плата за исп. услуг = USD 3	Первые три календарных месяца ⁷ или Счета с чистой ликвидационной стоимостью >= USD 100,000 (или эквивалент в другой валюте) или Общие активы всех связанных счетов⁸ > [(кол-во связанных счетов) * (USD 100,000)]

Таблица для сравнения	Месячная плата за использование услуг²	Возможность освобождения (Waiver)
Счет: Консультант, Друзья и семья, Семейный офис, Инвестиции в хедж-фонды	Мастер-счет консультанта Плата не взимается с мастер-счета.	Нет
	Счета клиентов консультанта^5,6 Месячная плата за использование услуг = 0; если месячные консолидированные комиссии меньше требуемого минимума, то с каждого счета по отдельности взимается пропорциональная плата за использование услуг, как описано ниже Чтобы рассчитать требуемый минимум, умножьте общее число клиентских счетов, активных за месяц, на 10. Рассчитайте общую недостачу минимальных комиссий группы, сложив стандартные минимальные сборы каждого счета и вычтя из них реальные расходы на комиссии. Дефицит группы клиентских счетов = Максимум ([общие минимальные сборы со всех клиентских счетов] – [общие комиссии клиентских счетов], 0) Стандартная минимальная плата за использование услуг применяется согласно таким критериям, как возраст, чистая ликвидационная стоимость и т.д., как указано в разделе "Отдельные счета, частные лица и малые бизнесы". Рассчитайте общую недостачу каждого счета по отдельности, используя стандартные минимальные сборы за использование услуг. Дефицит клиентского счета = Максимум ([стандартный минимальный сбор] – [комиссии счета], 0) Определите общую недостачу минимальных комиссий группы, сложив дефицит каждого клиентского счета Общий дефицит всех клиентских счетов = Сумма ([Дефицит клиентского счета]); Рассчитайте участие (вес) каждого счета. Участие клиентского счета в дефиците = [Дефицит клиентского счета] / [Общий дефицит всех клиентских счетов]. Используйте вычисленный вес счета, чтобы рассчитать пропорциональную ему долю минимальной платы за использование услуг. Пропорциональная месячная плата за исп. услуг = [Вес клиентского счета в дефиците] * [Дефицит группы клиентских счетов] Сборы со счета не могут превышать размер требуемого минимума. То есть если счет достигает необходимого минимума в USD 10, на него не могут налагаться сборы > USD 10. Результат минимальных сборов с каждого счета = Минимум ([пропорциональная месячная плата за исп. услуг], [дефицит клиентского счета])	Если после консолидированного расчета выясняется, что плата должна взиматься с каждого клиентского счета по отдельности, то применяются следующие правила освобождения от уплаты: Первые три календарных месяца ⁷ или Счета с чистой ликвидационной стоимостью >= USD 100,000 (или эквивалент в другой валюте) или Общие активы всех связанных счетов⁸ > [(кол-во связанных счетов) * (USD 100,000)]
Присоединенные счета	Месячная плата за использование услуг = 0, если консолидированные месячные комиссии равны как минимум (кол-во счетов⁴ x USD 10). Пример: у консультанта 12 субсчетов, кол-во счетов = 12 Минимальные месячные консолидированные комиссии: 12 x USD 10 = USD 120 Если месячные консолидированные комиссии меньше требуемого минимума, то с каждого счета по отдельности взимается плата за использование услуг по описанному выше принципу расчета стандартной платы за исп. услуг.^{5, 6}	Если после консолидированного расчета выясняется, что плата должна взиматься с каждого клиентского счета по отдельности, то применяются следующие правила освобождения от уплаты: Первые три календарных месяца ⁷ или Счета с чистой ликвидационной стоимостью >= USD 100,000 (или эквивалент в другой валюте) или Общие активы всех связанных счетов⁸ > [(кол-во связанных счетов) * (USD 100,000)]
Раздельн. торг. лимит	Месячная плата за использование услуг = 0, если консолидированные месячные комиссии равны как минимум (кол-во счетов⁴ x USD 10). Пример: у STL 12 субсчетов, кол-во счетов = 13 Минимальные месячные консолидированные комиссии: 13 x 10 = USD 130 Если месячные консолидированные комиссии меньше требуемого минимума, то с каждого счета по отдельности взимается плата за использование услуг, используя описанный выше принцип расчета стандартной платы за исп. услуг. ^{5, 7}	Если после консолидированного расчета выясняется, что плата должна взиматься с каждого клиентского счета по отдельности, то применяются следующие правила освобождения от уплаты: Первые три календарных месяца ⁷ или Счета с чистой ликвидационной стоимостью >= USD 100,000 (или эквивалент в другой валюте) или Общие активы всех связанных счетов⁸ > [(кол-во связанных счетов) * (USD 100,000)]

Таблица для сравнения	Месячная плата за использование услуг²	Возможность освобождения (Waiver)
Брокеры	Мастер-счет брокера Месячная плата за использование услуг = 0, если месячные комиссии равны как минимум USD 2,000.* Если месячные комиссии меньше USD 2,000, Плата за исп. услуг = USD 2,000 – комиссии. Мы требуем начального депозита в размере 10 000, который будет зачтен в счет минимальных комиссий за первые восемь месяцев. По истечении восьми месяцев общие комиссии вычитаются из депозита в 10 000 для достижения суммы требуемых минимальных комиссий. Пример: ваши общие комиссии за последние восемь месяцев = USD 6,400. Требуемые минимальные комиссии для месяцев 1 - 8: 10,000 – 6,400 = USD 3,600*	Нет
	Счета клиентов брокера⁵ Месячная плата за использование услуг = 0 если общие комиссии за месяц равны как минимум общей сумме стандартных месячных сборов с каждого счета. Однако плата в USD 1 за использование услуг налагется на счета, чья чистая ликв. стоимость составляет меньше USD 1000. Если месячные консолидированные комиссии меньше требуемого минимума, то с каждого счета по отдельности взимается пропорциональная плата за использование услуг, как описано ниже Рассчитайте общую недостачу минимальных комиссий группы, сложив стандартные минимальные сборы каждого счета и вычтя из них реальные расходы на комиссии. Дефицит группы клиентских счетов = Максимум ([общие минимальные сборы со всех клиентских счетов] – [общие комиссии клиентских счетов], 0) Стандартная минимальная плата за использование услуг применяется согласно таким критериям, как возраст, чистая ликвидационная стоимость и т.д., как указано в разделе "Отдельные счета, частные лица и малые бизнесы". Рассчитайте общую недостачу каждого счета по отдельности, используя стандартные минимальные сборы за использование услуг. Дефицит клиентского счета = Максимум ([стандартный минимальный сбор] – [комиссии счета], 0) Определите общую недостачу минимальных комиссий группы, сложив дефицит каждого клиентского счета Общий дефицит всех клиентских счетов = Сумма ([Дефицит клиентского счета]); Рассчитайте участие (вес) каждого счета. Участие клиентского счета в дефиците = [Дефицит клиентского счета] / [Общий дефицит всех клиентских счетов]. Используйте вычисленный вес счета, чтобы рассчитать пропорциональную ему долю минимальной платы за использование услуг. Пропорциональная месячная плата за исп. услуг = [Вес клиентского счета в дефиците] * [Дефицит группы клиентских счетов] Сборы со счета не могут превышать размер требуемого минимума. То есть если счет достигает необходимого минимума в USD 10, на него не могут налагаться сборы > USD 10. Результат минимальных сборов с каждого счета = Минимум ([пропорциональная месячная плата за исп. услуг], [дефицит клиентского счета])	Если после консолидированного расчета выясняется, что плата должна взиматься с каждого клиентского счета по отдельности, то применяются следующие правила освобождения от уплаты: Первые три календарных месяца ⁷ или Счета с чистой ликвидационной стоимостью >= USD 100,000 (или эквивалент в другой валюте) или Общие активы всех связанных счетов⁸ > [(кол-во связанных счетов) * (USD 100,000)] Если после консолидированного расчета выясняется, что плата должна взиматься с каждого клиентского счета по отдельности, то применяются следующие правила освобождения от уплаты: Первые три календарных месяца ⁷ или Счета с чистой ликвидационной стоимостью >= USD 1000 (или эквивалент в другой валюте) или Общие активы всех связанных счетов⁸ > [(кол-во связанных счетов) * (USD 100,000)]

Таблица для сравнения

Месячная плата за использование услуг²

Возможность освобождения (Waiver)

Брокеры

Мастер-счет брокера

Месячная плата за использование услуг = 0, если
месячные комиссии равны как минимум USD 2,000.*

Если месячные комиссии меньше USD 2,000,
Плата за исп. услуг = USD 2,000 – комиссии.

*Мы требуем начального депозита в размере 10 000, который будет зачтен в счет минимальных комиссий за первые восемь месяцев. По истечении восьми месяцев общие комиссии вычитаются из депозита в 10 000 для достижения суммы требуемых минимальных комиссий.

Пример:
ваши общие комиссии за последние восемь месяцев = USD 6,400. Требуемые минимальные комиссии для месяцев 1 - 8:
10,000 – 6,400 = USD 3,600

Нет

Счета клиентов брокера⁵

Месячная плата за использование услуг = 0 если общие комиссии за месяц равны как минимум общей сумме стандартных месячных сборов с каждого счета. Однако плата в USD 1 за использование услуг налагется на счета, чья чистая ликв. стоимость составляет меньше USD 1000.

Если месячные консолидированные комиссии меньше требуемого минимума, то с каждого счета по отдельности взимается пропорциональная плата за использование услуг, как описано ниже

Рассчитайте общую недостачу минимальных комиссий группы, сложив стандартные минимальные сборы каждого счета и вычтя из них реальные расходы на комиссии.
Дефицит группы клиентских счетов = Максимум ([общие минимальные сборы со всех клиентских счетов*] – [общие комиссии клиентских счетов], 0)
*Стандартная минимальная плата за использование услуг применяется согласно таким критериям, как возраст, чистая ликвидационная стоимость и т.д., как указано в разделе "Отдельные счета, частные лица и малые бизнесы".
Рассчитайте общую недостачу каждого счета по отдельности, используя стандартные минимальные сборы за использование услуг.
Дефицит клиентского счета = Максимум ([стандартный минимальный сбор] – [комиссии счета], 0)
Определите общую недостачу минимальных комиссий группы, сложив дефицит каждого клиентского счета
Общий дефицит всех клиентских счетов = Сумма ([Дефицит клиентского счета]);
Рассчитайте участие (вес) каждого счета.
Участие клиентского счета в дефиците = [Дефицит клиентского счета] / [Общий дефицит всех клиентских счетов].
Используйте вычисленный вес счета, чтобы рассчитать пропорциональную ему долю минимальной платы за использование услуг.
Пропорциональная месячная плата за исп. услуг = [Вес клиентского счета в дефиците] * [Дефицит группы клиентских счетов]

Сборы со счета не могут превышать размер требуемого минимума. То есть если счет достигает необходимого минимума в USD 10, на него не могут налагаться сборы > USD 10. Результат минимальных сборов с каждого счета = Минимум ([пропорциональная месячная плата за исп. услуг], [дефицит клиентского счета])

Если после консолидированного расчета выясняется, что плата должна взиматься с каждого клиентского счета по отдельности, то применяются следующие правила освобождения от уплаты:

Первые три календарных месяца ⁷

или

Счета с чистой ликвидационной стоимостью >= USD 100,000 (или эквивалент в другой валюте)

или

Общие активы всех связанных счетов⁸ > [(кол-во связанных счетов) * (USD 100,000)]

Первые три календарных месяца ⁷

или

Счета с чистой ликвидационной стоимостью >= USD 1000 (или эквивалент в другой валюте)

или

Общие активы всех связанных счетов⁸ > [(кол-во связанных счетов) * (USD 100,000)]

Примечания:

Для торговли с маржевого счета вам необходимо поддерживать на счете баланс в размере не менее USD 2 000 (или эквивалент в другой валюте). Подробные маржинальные требования указаны на странице Маржа.
Для системных дневных трейдеров (Pattern Day Traders) установлены более высокие минимальные требования, которые указаны в разделе Дневная торговля на странице маржинальных требований.
Частные счета (сотрудников), присоединенные к счету EmployeeTrack, не имеют минимальных требований к балансу.