Documentação necessária para abrir uma conta

Informações necessárias para abrir uma conta


Além do seu nome, endereço e número de telefone, você precisará das seguintes informações para preencher o Cadastro da conta de grupo de trading proprietário:


Sociedade, empresa, sociedade limitada e empresa sem personalidade jurídica
  • Número de identificação fiscal de grupo de trading proprietário;
  • Classificação fiscal dos EUA (sociedade, empresa, pessoa jurídica indistinta);
  • Número de seguro social ou número de identificação dos EUA, caso não seja cidadão dos EUA (carteira de habilitação, cartão de identificação de estrangeiro, passaporte ou cartão de identidade nacional);
  • Nome, endereço e número de telefone do responsável pelo controle, número de seguro social ou número de identificação dos EUA, caso não seja cidadão dos EUA (carteira de habilitação, cartão de identificação de estrangeiro, passaporte ou cartão de identidade nacional).

Se a pessoa jurídica NÃO for uma empresa de capital aberto dos EUA ou registrada em uma agência reguladora financeira dos EUA, então para cada acionista de 10% ou mais:

  • Nome;
  • Data de nascimento;
  • Endereço;
  • Telefone;
  • País de cidadania ou formação se pessoa jurídica;
  • Número de seguro social ou número de identificação dos EUA, caso não seja cidadão dos EUA (carteira de habilitação, cartão de identificação de estrangeiro, passaporte ou cartão de identidade nacional).
  • Patrimônio líquido estimado (excluindo valor de residência);
  • Patrimônio líquido realizável estimado (excluindo valor de residência).
  • Renda líquida anual;
  • Total de ativos;
  • Números de contas bancárias ou de corretoras terceiras para fins de transferência de recursos, bem como o número de roteamento para depósitos de cheques.


Documentação necessária (solicitações de abertura de conta de grupos de trading proprietário nos EUA)


Além das informações necessárias para preencher a solicitação de abertura de conta, será necessário fornecer os documentos listados abaixo.


Pule para uma seção:

Empresas, sociedades ou sociedades limitadas
Empresas sem personalidade jurídica


Empresas, sociedades ou sociedades limitadas


Empresas sem personalidade jurídica
Document Category Acceptable Documents (only one document per category is needed)
Proof of the Identity of the Person Opening the Account on Behalf of the Business

The document should be a valid document that clearly states the name and DOB, and is not in an editable format.

  • Passport
  • Driver's License
  • Natonal ID Card
  • Other Government-Issued ID Card (i.e. US State ID Card, Visa, Alien Registration ID Card, Green Card, etc.)
Proof of the Address of the Person Opening the Account on Behalf of the Business

The document should clearly state the name and address, and is not in an editable format.

  • Mortgage Statement*
  • Deed
  • Other Evidence of Property
  • Current Lease (Fully-Executed Copy)
  • Utility Bill*
  • Driver's License
  • Bank Statement, Bank-Issued Credit Card Statement or Bank-Issued Debit Card Statement or Signed Letter from Bank on Bank Letterhead Confirming Address*
    • Customer and bank must be from a country that is a member of the Financial Action Task Force on Money Laundering (see http://www.fatf-gafi.org);
  • Brokerage Statement from a U.S.-Registered Broker Dealer or Foreign Affiliate of a U.S.-Registered Broker Dealer*
    • Customer must be from a country that is a member of the Financial Action Task Force on Money Laundering (see http://www.fatf-gafi.org);
  • Current Homeowner's or Renter's Policy Documents or Riders
  • Current Bill for Homeowner's or Renter's Insurance Policy*
  • Security System Bill/Statement*
  • Government-Issued Letters or Government-Issued Statements establishing current address. (i.e. Tax Letters and notices; Letters or notices from government housing authorities; Jury duty notices; and/or Voter registration notices)

*Document should be less than 12 months old
Proof of the Authority of the Business to Trade on Margin

The document must be a valid, final version that clearly states the firm is authorized to trade on margin, and is not in an editable format.

*Please circle the authorization language.
If the Business is a Foreign Bank:

Please complete and submit BOTH of these documents below:
Other Financial Institution Account Statement*

*This requirement applies only to organizations and trusts that have been formed in or are located in countries that are not full members of the Financial Action Task Force (see http://www.fatf-gafi.org).

The document should clearly state the name of the firm and be less than 12 months old.

  • Bank Statement
  • Broker Statement
  • Mortgage Statement
  • Loan Statement


Processo de transferência de recursos para a nova conta


Você pode transferir recursos para a sua conta em qualquer das seguintes moedas, independentemente da moeda-base selecionada:

  • Dólar australiano
  • Libra esterlina
  • Dólar canadense
  • Renminbi chinês offshore
  • Coroa Checa
  • Coroa dinamarquesa
  • Euro
  • Dólar de Hong Kong
  • Forint húngaro
  • Rupia indiana (Disponível somente para contas de clientes da Interactive Brokers (Índia) Pvt. Ltd. )
  • Shekel israelense
  • Iene japonês
  • Peso mexicano
  • Coroa norueguesa
  • Dólar neozelandês
  • Zloty polonês
  • Dólar de Singapura
  • Coroa sueca
  • Franco suíço
  • Dólar americano

Durante a etapa de transferência de recursos para a nova conta, será necessário fornecer informações adicionais, que variam dependendo do método de transferência escolhido.


Método de transferência de recursos O que é necessário
Notificações de depósito: apenas notificações e não transferem dinheiro ou posições. Se você selecionar um desses métodos de depósito, você será responsável por iniciar a transferência dos recursos para a conta.
Transferência bancária
  • Valor a ser depositado;
  • Nome do banco;
  • Número da conta bancária (opcional).
Transferência ACH do seu banco
  • Valor a ser depositado;
  • Nome do banco.
Cheque
  • Valor a ser depositado;
  • Número do cheque;
  • Número de roteamento;
  • Número da conta bancária.
Pagamento de contas on-line
  • Valor a ser depositado;
  • Nome do banco.
Transferência livre de pagamento (FOP)
  • Nome da corretora ou banco terceiro;
  • Número da conta da corretora ou banco terceiro;
  • Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação a ser transferida;
  • Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido;
  • Número CUSIP e valor nominal agregado de cada título dos EUA a ser transferido.
Instrua a IB a entrar em contato com seu banco ou corretora para transferir recursos e/ou ativos: se você selecionar um desses métodos, os recursos e/ou posições serão transferidos.
Transferência bancária automática (ACH)
  • Número da conta bancária;
  • Tipo de conta bancária (corrente ou poupança);
  • Número de roteamento de 9 dígitos.
Serviço automatizado de transferência de contas de clientes (ACAT)
  • Nome da corretora ou banco terceiro;
  • Número da conta da corretora ou banco terceiro;

Além disso, para transferências ACATS parciais:

  • Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação e/ou fundo mútuo dos EUA a ser transferido;
  • Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido;
  • Número CUSIP e valor nominal agregado de cada bond dos EUA a ser transferido;
  • Símbolo subjacente, número de contratos, posição (comprada ou vendida), preço de exercício, put ou call e data de vencimento de cada opção a ser transferida.
Transferência de conta mediante notificação (ATON)
  • Nome da corretora ou banco terceiro;
  • Número da conta da corretora ou banco terceiro;

Além disso, para transferências ATON parciais:

  • Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação e/ou ação canadense a ser transferida;
  • Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido;
  • Símbolo subjacente, número de contratos, posição (comprada ou vendida), preço de exercício, put ou call e data de vencimento de cada opção ou opção canadense a ser transferida.
Transferência de ativos de futuros dos EUA

Da sua solicitação de abertura de conta da Interactive Brokers:

  • ID da conta da Interactive Brokers;
  • Nome de usuário;
  • Título da conta;
  • Endereço;
  • Número de seguro social ou número de identificação fiscal para a conta;
  • Endereço de e-mail.

Da conta que será transferida para a sua conta da Interactive Brokers:

  • Nome da corretora que atualmente detém sua conta;
  • Endereço;
  • Cidade/estado/CEP;
  • Nome(s) do(s) titular(es) da conta;
  • Número da conta.

Além disso, para transferências parciais:

  • Descrição e quantidade de cada ativo a ser transferido.
Transferência de ativos europeus

Da sua solicitação de abertura de conta da Interactive Brokers

  • ID da conta da Interactive Brokers;
  • Nome de usuário;
  • Título da conta;
  • Tipo da conta;
  • Endereço;
  • Número de seguro social ou número de identificação fiscal para conta (somente para residentes nos EUA).

Da conta que será transferida para a sua conta da Interactive Brokers:

  • Nome da corretora/banco que atualmente detém sua conta;
  • Endereço;
  • Cidade/estado/CEP;
  • Nome da pessoa de contato no banco/corretora;
  • Nome(s) do(s) titular(es) da conta;
  • Número da conta.

Para transferências parciais:

  • Símbolo, descrição, quantidade e número ISIN de cada ativo a ser transferido.
Transferência de ativos asiáticos
  • Resumo e país de origem/mercado de cada ativo a ser transferido.

Informações necessárias para abrir uma conta


Além do seu nome, endereço e número de telefone, você precisará das seguintes informações para preencher o Cadastro da conta de grupo de trading proprietário:


Sociedade, empresa, sociedade limitada e empresa sem personalidade jurídica
  • Número de identificação fiscal de grupo de trading proprietário;
  • Classificação fiscal dos EUA (sociedade, empresa, pessoa jurídica indistinta);
  • Número de seguro social ou número de identificação dos EUA, caso não seja cidadão dos EUA (carteira de habilitação, cartão de identificação de estrangeiro, passaporte ou cartão de identidade nacional);
  • Nome, endereço e número de telefone do responsável pelo controle, número de seguro social ou número de identificação dos EUA, caso não seja cidadão dos EUA (carteira de habilitação, cartão de identificação de estrangeiro, passaporte ou cartão de identidade nacional).

Se a pessoa jurídica NÃO for uma empresa de capital aberto dos EUA ou registrada em uma agência reguladora financeira dos EUA, então para cada acionista de 10% ou mais:

  • Nome;
  • Data de nascimento;
  • Endereço;
  • Telefone;
  • País de cidadania ou formação se pessoa jurídica;
  • Número de seguro social ou número de identificação dos EUA, caso não seja cidadão dos EUA (carteira de habilitação, cartão de identificação de estrangeiro, passaporte ou cartão de identidade nacional).
  • Patrimônio líquido estimado (excluindo valor de residência);
  • Patrimônio líquido realizável estimado (excluindo valor de residência).
  • Renda líquida anual;
  • Total de ativos;
  • Números de contas bancárias ou de corretoras terceiras para fins de transferência de recursos, bem como o número de roteamento para depósitos de cheques.


Documentação necessária (solicitações de abertura de conta de grupos de trading proprietário no Canadá)


Além das informações necessárias para preencher a solicitação de abertura de conta, será necessário fornecer os documentos listados abaixo.


Grupos de trading proprietário do Canadá
Document Category Acceptable Documents (only one document per category is needed)
Proof of your firm's existence
The document must clearly state the name of your firm.
  • Articles of Incorporation;
  • Partnership Agreement;
  • Certificate of Status or Certificate of Good Standing from the Jurisdiction of Incorporation;
  • Business License
Proof of your firm's address
The document must clearly state your firm's principal place of business.
  • Utility Bill (must be less than one year old);
  • Lease;
  • Mortgage Statement, Evidence of Ownership of the Property;
  • Insurance Document;
  • Government-Issued Letters or Government-Issued Statements establishing current address. (i.e. Tax Letters and notices; Letters or notices from government housing authorities)
Proof of the identity (name and DOB) of ALL the firm's controlling officers and each individual or entity that has an ownership of 25% or more in firm
  • Passport;
  • Driver's License;
  • Permanent Resident Card;
  • Other valid federal or provincial Government-Issued ID Card
Proof of the address of the firm's controlling officer and each individual or entity that has an ownership interest of 25% or more in the firm
  • Utility Bill (mobile phone bill also acceptable)*
  • Registered Investment account statement (e.g. RRSP, TFSA, RRIF, RESP, FHSA accounts)
  • Government Issued Documents (e.g. Canada Pension Plan Statement, Property Tax Statement, Vehicle registration)
  • Insurance Documents (e.g. Home, Auto, Life Insurance)
  • School Transcript / Document (The transcript or document must contain a unique reference number and this option is acceptable for currently enrolled student only.)

* Document must be less than one year old.
Proof of the authority of the firm to trade on margin
  • Corporate Resolution.


Processo de transferência de recursos para a nova conta


Você pode transferir recursos para a sua conta em qualquer das seguintes moedas, independentemente da moeda-base selecionada:

  • Dólar australiano
  • Libra esterlina
  • Dólar canadense
  • Renminbi chinês offshore
  • Coroa Checa
  • Coroa dinamarquesa
  • Euro
  • Dólar de Hong Kong
  • Forint húngaro
  • Rupia indiana (Disponível somente para contas de clientes da Interactive Brokers (Índia) Pvt. Ltd. )
  • Shekel israelense
  • Iene japonês
  • Peso mexicano
  • Coroa norueguesa
  • Dólar neozelandês
  • Zloty polonês
  • Dólar de Singapura
  • Coroa sueca
  • Franco suíço
  • Dólar americano

Durante a etapa de transferência de recursos para a nova conta, será necessário fornecer informações adicionais, que variam dependendo do método de transferência escolhido.


Método de transferência de recursos O que é necessário
Notificações de depósito: apenas notificações e não transferem dinheiro ou posições. Se você selecionar um desses métodos de depósito, você será responsável por iniciar a transferência dos recursos para a conta.
Transferência bancária
  • Valor a ser depositado;
  • Nome do banco;
  • Número da conta bancária (opcional).
Transferência ACH do seu banco
  • Valor a ser depositado;
  • Nome do banco.
Pagamento de contas on-line
  • Valor a ser depositado;
  • Nome do banco.
Transferência livre de pagamento (FOP)
  • Nome da corretora ou banco terceiro;
  • Número da conta da corretora ou banco terceiro;
  • Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação a ser transferida;
  • Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido;
  • Número CUSIP e valor nominal agregado de cada título dos EUA a ser transferido.
Instrua a IB a entrar em contato com seu banco ou corretora para transferir recursos e/ou ativos: se você selecionar um desses métodos, os recursos e/ou posições serão transferidos.
Transferência bancária automática (ACH)
  • Número da conta bancária;
  • Tipo de conta bancária (corrente ou poupança);
  • Número de roteamento de 9 dígitos.
Serviço automatizado de transferência de contas de clientes (ACAT)
  • Nome da corretora ou banco terceiro;
  • Número da conta da corretora ou banco terceiro;

Além disso, para transferências ACATS parciais:

  • Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação e/ou fundo mútuo dos EUA a ser transferido;
  • Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido;
  • Número CUSIP e valor nominal agregado de cada bond dos EUA a ser transferido;
  • Símbolo subjacente, número de contratos, posição (comprada ou vendida), preço de exercício, put ou call e data de vencimento de cada opção a ser transferida.
Transferência de conta mediante notificação (ATON)
  • Nome da corretora ou banco terceiro;
  • Número da conta da corretora ou banco terceiro;

Além disso, para transferências ATON parciais:

  • Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação e/ou ação canadense a ser transferida;
  • Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido;
  • Símbolo subjacente, número de contratos, posição (comprada ou vendida), preço de exercício, put ou call e data de vencimento de cada opção ou opção canadense a ser transferida.
Transferência de ativos de futuros dos EUA

Da sua solicitação de abertura de conta da Interactive Brokers:

  • ID da conta da Interactive Brokers;
  • Nome de usuário;
  • Título da conta;
  • Endereço;
  • Número de seguro social ou número de identificação fiscal para a conta;
  • Endereço de e-mail.

Da conta que será transferida para a sua conta da Interactive Brokers:

  • Nome da corretora que atualmente detém sua conta;
  • Endereço;
  • Cidade/estado/CEP;
  • Nome(s) do(s) titular(es) da conta;
  • Número da conta.

Além disso, para transferências parciais:

  • Descrição e quantidade de cada ativo a ser transferido.
Transferência de ativos europeus

Da sua solicitação de abertura de conta da Interactive Brokers

  • ID da conta da Interactive Brokers;
  • Nome de usuário;
  • Título da conta;
  • Tipo da conta;
  • Endereço;
  • Número de seguro social ou número de identificação fiscal para conta (somente para residentes nos EUA).

Da conta que será transferida para a sua conta da Interactive Brokers:

  • Nome da corretora/banco que atualmente detém sua conta;
  • Endereço;
  • Cidade/estado/CEP;
  • Nome da pessoa de contato no banco/corretora;
  • Nome(s) do(s) titular(es) da conta;
  • Número da conta.

Para transferências parciais:

  • Símbolo, descrição, quantidade e número ISIN de cada ativo a ser transferido.
Transferência de ativos asiáticos
  • Resumo e país de origem/mercado de cada ativo a ser transferido.

Informações necessárias para abrir uma conta


Além do seu nome, endereço e número de telefone, você precisará das seguintes informações para preencher o Cadastro da conta de grupo de trading proprietário:


Sociedade, empresa, sociedade limitada e empresa sem personalidade jurídica
  • Número de identificação fiscal de grupo de trading proprietário;
  • Classificação fiscal dos EUA (sociedade, empresa, pessoa jurídica indistinta);
  • Número de seguro social ou número de identificação dos EUA, caso não seja cidadão dos EUA (carteira de habilitação, cartão de identificação de estrangeiro, passaporte ou cartão de identidade nacional);
  • Nome, endereço e número de telefone do responsável pelo controle, número de seguro social ou número de identificação dos EUA, caso não seja cidadão dos EUA (carteira de habilitação, cartão de identificação de estrangeiro, passaporte ou cartão de identidade nacional).

Se a pessoa jurídica NÃO for uma empresa de capital aberto dos EUA ou registrada em uma agência reguladora financeira dos EUA, então para cada acionista de 10% ou mais:

  • Nome;
  • Data de nascimento;
  • Endereço;
  • Telefone;
  • País de cidadania ou formação se pessoa jurídica;
  • Número de seguro social ou número de identificação dos EUA, caso não seja cidadão dos EUA (carteira de habilitação, cartão de identificação de estrangeiro, passaporte ou cartão de identidade nacional).
  • Patrimônio líquido estimado (excluindo valor de residência);
  • Patrimônio líquido realizável estimado (excluindo valor de residência).
  • Renda líquida anual;
  • Total de ativos;
  • Números de contas bancárias ou de corretoras terceiras para fins de transferência de recursos, bem como o número de roteamento para depósitos de cheques.


Documentação necessária (solicitações de abertura de conta de grupos de trading proprietário na Europa)


Além das informações necessárias para preencher a solicitação de abertura de conta, será necessário fornecer os documentos listados abaixo.


Pule para uma seção:

Contas empresariais - Grupo de trading proprietário financeiro ou de crédito da UE
Contas empresariais - Grupo de trading proprietário financeiro ou de crédito fora da UE
Contas empresariais - Empresa cotada
Contas empresariais - Empresa privada
Conta de sociedade/empresa sem personalidade jurídica


Contas empresariais - Grupo de trading proprietário financeiro ou de crédito da UE
Document Category Acceptable Documents (only one document per category is needed)
Proof of Residency
  • Utility Bill:
    Electricity, water, telephone, gas; the bill must be less than six months old and show the account holder’s full name and address. Please note: Bills for cell phone service are not valid proof of residency;
  • Other Company Document:
    Articles of incorporation, lease agreement which shows the company’s current address.
Proof of Authority
For EACH individual having the authority to trade on behalf of the company.
  • Board resolution which grants the authority to the trader;
  • Other company document which grants the authority to the trader.
Proof of Identity
for CEO and for EACH TRADER.
  • Passport:
    Must be currently valid, signed by the account holder and clearly indicate the number, date of expiration, date of birth and country of issue; any visa stamped pages must be included;
  • National ID Card:
    Must be currently valid, signed by the account holder and clearly indicate the number, date of expiration, date of birth and country of issue.
Proof of Residency
for CEO and for EACH TRADER.
  • Utility Bill:
    Electricity, water, telephone, gas; the bill must be less than six months old and show the account holder’s full name and address;
    Please note: Bills for cell phone service are not valid proof of residency;
  • Driver’s License:
    Must be currently valid, signed by the account holder and clearly indicate the number, date of expiration, date of birth and country of issue;
  • Bank Statement:
    Must be less than six months old and show the account holder’s full name and address;
  • Notarized Document:
    Must be another document; e.g. rental/lease, agreement, work permit, etc; which shows currently valid address and is less than three months old, and certified by a solicitor that he/she has seen the original document; solicitors must provide their full name, address and telephone number.

Note:

Interactive Brokers (U.K.) Limited reserves the right to request additional documents in situations where the documents listed above are insufficient to complete our process of due diligence.


All documents must be legible. It is advised to use the "enlarge copy" option when making copies of documents on scanners or copy machines.

You may SEND documents either:

via Fax: 0041 41 726 9599

OR

via Email: as scanned documents to: newaccounts.uk@interactivebrokers.co.uk (Please include your Account ID in the Subject line).

Please note that your application for an IB UK account cannot be approved until these documents have been received and reviewed by IB UK. If you have any questions regarding the documents required to open an IB UK account, please contact our New Accounts Department via e-mail at newaccounts.uk@interactivebrokers.co.uk (Please include your Account ID in the Subject line).



Contas empresariais - Grupo de trading proprietário financeiro ou de crédito fora da UE
Document Category Acceptable Documents (only one document per category is needed)
Proof of Evidence
  • Company's license or authorization to conduct financial business;
    If the company’s regulated status is not indicated, please provide appropriate evidence.
Proof of Residency
  • Utility Bill:
    Electricity, water, telephone, gas; the bill must be less than six months old and show the account holder’s full name and address. Please note: Bills for cell phone service are not valid proof of residency;
  • Other Company Document:
    Articles of incorporation, lease agreement which shows the company’s current address.
Proof of Authority
For EACH individual having the authority to trade on behalf of the company.
  • Board resolution which grants the authority to the trader;
  • Other company document which grants the authority to the trader.
Proof of Identity
for CEO and for EACH TRADER.
  • Passport:
    Must be currently valid, signed by the account holder and clearly indicate the number, date of expiration, date of birth and country of issue; any visa stamped pages must be included;
  • National ID Card:
    Must be currently valid, signed by the account holder and clearly indicate the number, date of expiration, date of birth and country of issue.
Proof of Residency
for CEO and for EACH TRADER.
  • Utility Bill:
    Electricity, water, telephone, gas; the bill must be less than six months old and show the account holder’s full name and address. Please note: Bills for cell phone service are not valid proof of residency;
  • Driver’s License:
    Must be currently valid, signed by the account holder and clearly indicate the number, date of expiration, date of birth and country of issue;
  • Bank Statement:
    Must be less than six months old and show the account holder’s full name and address;
  • Notarized Document:
    Must be another document; e.g. rental/lease agreement, work permit, etc; which shows currently valid address and is less than three months old, and certified by a solicitor that he/she has seen the original document; solicitors must provide their full name, address and telephone number.

Note

Interactive Brokers (U.K.) Limited reserves the right to request additional documents in situations where the documents listed above are insufficient to complete our process of due diligence.


All documents must be legible. It is advised to use the "enlarge copy" option when making copies of documents on scanners or copy machines.

You may SEND documents either:

via Fax: 0041 41 726 9599

OR

via Email: as scanned documents to: newaccounts.uk@interactivebrokers.co.uk (Please include your Account ID in the Subject line).

Please note that your application for an IB UK account cannot be approved until these documents have been received and reviewed by IB UK. If you have any questions regarding the documents required to open an IB UK account, please contact our New Accounts Department via e-mail at newaccounts.uk@interactivebrokers.co.uk (Please include your Account ID in the Subject line).


For Non-EU/FATF Financial or Credit Institutions

For each director, principal, shareholder and owner of the company that has a 20% or greater ownership in the company, additional documents are required based on whether:


If director, principal, shareholder or owner is an individual non-UK resident
Document Category Acceptable Documents (only one document per category is needed)
Proof of Identity
  • Passport:
    Must be currently valid, signed by the account holder and clearly indicate the number, date of expiration, date of birth and country of issue; any visa stamped pages must be included;
  • National ID Card:
    Must be currently valid, signed by the account holder and clearly indicate the number, date of expiration, date of birth and country of issue.
Proof of Residency
  • Utility Bill:
    Electricity, water, telephone, gas; the bill must be less than six months old and show the account holder’s full name and address. Please note: Bills for cell phone service are not valid proof of residency;
  • Driver’s License:
    Must be currently valid, signed by the account holder and clearly indicate the number, date of expiration, date of birth and country of issue;
  • Bank Statement:
    Must be less than six months old and show the account holder’s full name and address;
  • Notarized Document:
    Must be another document; e.g. rental/lease agreement, work permit, etc; which shows currently valid address and is less than three months old, and certified by a solicitor that he/she has seen the original document; solicitors must provide their full name, address and telephone number.

If director, principal, shareholder or owner is an individual UK resident
Document Category Acceptable Documents (only one document per category is needed)
Proof of Identity
  • Passport:
    Must be currently valid, signed by the account holder and clearly indicate the number, date of expiration, date of birth and country of issue; any visa stamped pages must be included;
  • UK Driver’s License:
    Must be currently valid, signed by the account holder and clearly indicate the number, date of expiration, date of birth and country of issue.
Proof of Residency
  • Utility Bill:
    Electricity, water, telephone, gas; the bill must be less than six months old and show the account holder’s full name and address. Please note: Bills for cell phone service are not valid proof of residency;
  • UK Driver’s License:
    Must be currently valid, signed by the account holder and clearly indicate the number, date of expiration, date of birth and country of issue. Note: If driver’s license is used for proof of identity, it can not also be used as proof of address;
  • Bank Statement:
    Must be less than six months old and show the account holder’s full name and address;
  • Notarized Document:
    Must be another document; e.g. rental/lease agreement, work permit, etc; which shows currently valid address and is less than three months old, and certified by a solicitor that he/she has seen the original document; solicitors must provide their full name, address and telephone number.

If shareholder or owner is a regulated credit or financial institution
Document Category Acceptable Documents (only one document per category is needed)
Company’s Statement
  • Confirmation Letter:
    Must state the name, address and type of institution of the owning company and confirm ownership of the applicant company.
Proof of Evidence
  • Company's license or authorization to conduct financial business. If the company’s regulated status is not indicated, please provide appropriate evidence.
Proof of Residency
  • Utility Bill:
    Electricity, water, telephone, gas; the bill must be less than six months old and Show the account holder’s full name and address. Please note: Bills for cell phone service are not valid proof of residency;
  • Other company document:
    Articles of incorporation, lease agreement which shows the company’s current place of business address.

If shareholder or owner is a quoted company
Document Category Acceptable Documents (only one document per category is needed)
Company’s Statement
  • Confirmation Letter:
    Must state the name, address and exchange on which the owning company is quoted and confirm ownership of the applicant company.

If the shareholder or owner is a private company
Document Category Acceptable Documents (only one document per category is needed)
Company’s Statement
  • Confirmation Letter:
    Must state the name and address of the owning company and confirm ownership of the applicant company.
Proof of Registration
  • Notarized extract from the U.K. Office of the Registrar of Companies (i.e. the “Trade Register”) must be less than six months old;
  • Comparable document from the company's country of origin must be less than six months old.
Proof of Residency
  • Utility Bill:
    Electricity, water, telephone, gas; the bill must be less than six months old and show the account holder’s full name and address. Please note: Bills for cell phone service are not valid proof of residence;
  • Other company document:
    Articles of incorporation, lease agreement which shows the company’s current place of business address.

ORGANISATIONS OWNING 20% OR MORE OF A NON- EU/FATF FINANCIAL OR CREDIT INSTITUTION WILL NEED TO PROVIDE DOCUMENTS AS ABOVE UNTIL THE ULTIMATE NATURAL OWNERS (PERSONS) OWNING 20% OR MORE (IF ANY) ARE IDENTIFIED AND THEIR PROOF OF IDENTITY AND RESIDENCY DOCUMENTS HAVE BEEN REQUESTED



Contas empresariais - Empresa cotada
Document Category Acceptable Documents (only one document per category is needed)
Proof of Residency
  • Utility Bill:
    Electricity, water, telephone, gas; the bill must be less than 6 months old and show the account holder’s full name and address. Please note: Bills for cell phone service are not valid proof of residency;
  • Other Company Document:
    Articles of incorporation, lease agreement which shows the company’s current address.
Proof of Authority
For each individual having the authority to trade on behalf of the company.
  • Board resolution which grants the authority to the trader;
  • Other company document which grants the authority to the trader.
Proof of Identity
For EACH TRADER.
  • Passport:
    Must be currently valid, signed by the account holder and clearly indicate the number, date of expiration, date of birth and country of issue; any visa stamped pages must be included;
  • National ID Card:
    Must be currently valid, signed by the account holder and clearly indicate the number, date of expiration, date of birth and country of issue.
Proof of Residency
For EACH TRADER.
  • Utility Bill:
    Electricity, water, telephone, gas; the bill must be less than 6 months old and show the account holder’s full name and address. Please note: Bills for cell phone service are not valid proof of residency;
  • Driver’s License:
    Must be currently valid, signed by the account holder and clearly indicate the number, date of expiration, date of birth and country of issue;
  • Bank Statement:
    Must be less than 6 months old and show the account holder’s full name and address;
  • Notarized Document:
    Must be another document e.g. rental/ lease, agreement, work permit etc, which show currently valid address and be less than 3 months old which certified by a solicitor that he/she has seen the original document; solicitors must provide their full name, address and telephone number.

Note

Interactive Brokers (U.K.) Limited reserves the right to request additional documents in situations where the documents listed above are insufficient to complete our process of due diligence.


All documents must be legible. It is advised to use the "enlarge copy" option when making copies of documents on scanners or copy machines.

You may SEND documents either:

via Fax: 0041 41 726 9599

OR

via Email: as scanned documents to: newaccounts.uk@interactivebrokers.co.uk (Please include your Account ID in the Subject line).

Please note that your application for an IB UK account cannot be approved until these documents have been received and reviewed by IB UK. If you have any questions regarding the documents required to open an IB UK account, please contact our New Accounts Department via e-mail at newaccounts.uk@interactivebrokers.co.uk (Please include your Account ID in the Subject line).



Contas empresariais - Empresa privada
Document Category Acceptable Documents (only one document per category is needed)
Proof of Registration
  • Notarized extract from the U.K. Office of the Registrar of Companies (i.e. the “Trade Register”) must be less than six months old;
  • Comparable document from the company's country of origin must be less than six months old.
Proof of Residency
  • Utility Bill:
    Electricity, water, telephone, gas; the bill must be less than six months old and show the account holder’s full name and address. Please note: Bills for cell phone service are not valid proof of residency;
  • Other company document:
    Articles of incorporation - must show the company’s current address.
Proof of Authority
For EACH individual having the authority to trade on behalf of the company.
  • Board resolution must grant the authority to the trader;
  • Other company document which grants the authority to the trader.
Proof of Identity
for CEO and for EACH TRADER.
  • Passport:
    Must be currently valid, signed by the account holder and clearly indicate the number, date of expiration, date of birth and country of issue; any visa stamped pages must be included;
  • National ID Card:
    Must be currently valid, signed by the account holder and clearly indicate the number, date of expiration, date of birth and country of issue.
Proof of Residency
for CEO and for EACH TRADER.
  • Utility Bill:
    Electricity, water, telephone, gas; the bill must be less than six months old and show the account holder’s full name and address. Please note: Bills for cell phone service are not valid proof of residency;
  • Driver’s License:
    Must be currently valid, signed by the account holder and clearly indicate the number, date of expiration, date of birth and country of issue;
  • Bank Statement:
    Must be less than six months old and show the account holder’s full name and address;
  • Notarized Document:
    Must be another document; e.g. rental/lease agreement, work permit, etc; which shows currently valid address and is less than three months old, and certified by a solicitor that he/she has seen the original document; solicitors must provide their full name, address and telephone number.

Note

Interactive Brokers (U.K.) Limited reserves the right to request additional documents in situations where the documents listed above are insufficient to complete our process of due diligence.


All documents must be legible. It is advised to use the "enlarge copy" option when making copies of documents on scanners or copy machines.

You may SEND documents either:

via Fax: 0041 41 726 9599

OR

via Email: as scanned documents to: newaccounts.uk@interactivebrokers.co.uk (Please include your Account ID in the Subject line).

Please note that your application for an IB UK account cannot be approved until these documents have been received and reviewed by IB UK. If you have any questions regarding the documents required to open an IB UK account, please contact our New Accounts Department via e-mail at newaccounts.uk@interactivebrokers.co.uk (Please include your Account ID in the Subject line).


For Private Companies

For each director, principal, shareholder and owner of the company that has a 20% or greater ownership in the company, additional documents are required based on whether:


If director, principal, shareholder or owner is an individual non-UK resident
Document Category Acceptable Documents (only one document per category is needed)
Proof of Identity
  • Passport:
    Must be currently valid, signed by the account holder and clearly indicate the number, date of expiration, date of birth and country of issue; any visa stamped pages must be included;
  • National ID Card:
    Must be currently valid, signed by the account holder and clearly indicate the number, date of expiration, date of birth and country of issue.
Proof of Residency
  • Utility Bill:
    Electricity, water, telephone, gas; the bill must be less than six months old and show the account holder’s full name and address. Please note: Bills for cell phone service are not valid proof of residency;
  • Driver’s License:
    Must be currently valid, signed by the account holder and clearly indicate the number, date of expiration, date of birth and country of issue;
  • Bank Statement:
    Must be less than six months old and show the account holder’s full name and address;
  • Notarized Document:
    Must be another document; e.g. rental/lease agreement, work permit, etc; which shows currently valid address and is less than three months old, and certified by a solicitor that he/she has seen the original document; solicitors must provide their full name, address and telephone number.

If director, principal, shareholder or owner is an individual UK resident
Document Category Acceptable Documents (only one document per category is needed)
Proof of Identity
  • Passport:
    Must be currently valid, signed by the account holder and clearly indicate the number, date of expiration, date of birth and country of issue; any visa stamped pages must be included;
  • UK Driver’s License:
    Must be currently valid, signed by the account holder and clearly indicate the number, date of expiration, date of birth and country of issue.
Proof of Residency
  • Utility Bill:
    Electricity, water, telephone, gas; the bill must be less than six months old and show the account holder’s full name and address. Please note: Bills for cell phone service are not valid proof of residency;
  • UK Driver’s License:
    Must be currently valid, signed by the account holder and clearly indicate the number, date of expiration, date of birth and country of issue. Note: If driver’s license is used for proof of identity, it can not also be used as proof of address;
  • Bank Statement:
    Must be less than six months old and show the account holder’s full name and address;
  • Notarized Document:
    Must be another document; e.g. rental/lease agreement, work permit, etc; which shows currently valid address and is less than three months old, and certified by a solicitor that he/she has seen the original document; solicitors must provide their full name, address and telephone number.

If shareholder or owner is a regulated credit or financial institution
Document Category Acceptable Documents (only one document per category is needed)
Company’s Statement
  • Confirmation Letter:
    Must state the name, address and type of institution of the owning company and confirm ownership of the applicant company.
Proof of Evidence
  • Company's license or authorization to conduct financial business;
    If the company’s regulated status is not indicated, please provide appropriate evidence.
Proof of Residency
  • Utility Bill:
    Electricity, water, telephone, gas; the bill must be less than six months old and show the account holder’s full name and address. Please note: Bills for cell phone service are not valid proof of residency;
  • Other company document:
    Articles of incorporation, lease agreement which shows the company’s current place of business address.

If shareholder or owner is a quoted company
Document Category Acceptable Documents (only one document per category is needed)
Company’s Statement
  • Confirmation Letter:
    Must state the name, address and exchange on which the owning company is quoted and confirm ownership of the applicant company.

If the Shareholder or owner is a private company
Document Category Acceptable Documents (only one document per category is needed)
Company’s Statement
  • Confirmation Letter:
    Must state the name and address of the owning company and confirm ownership of the applicant company.
Proof of Registration
  • Notarized extract from the U.K. Office of the Registrar of Companies (i.e. the “Trade Register”) must be less than six months old;
  • Comparable document from the company's country of origin must be less than six months old.
Proof of Residency
  • Utility Bill:
    Electricity, water, telephone, gas; the bill must be less than six months old and show the account holder’s full name and address. Please note: Bills for cell phone service are not valid proof of residency;
  • Other company document:
    Articles of incorporation, lease agreement which shows the company’s current place of business address.

ORGANISATIONS OWNING 20% OR MORE OF A NON- EU/FATF FINANCIAL OR CREDIT INSTITUTION WILL NEED TO PROVIDE DOCUMENTS AS ABOVE UNTIL THE ULTIMATE NATURAL OWNERS (PERSONS) OWNING 20% OR MORE (IF ANY) ARE IDENTIFIED AND THEIR PROOF OF IDENTITY AND RESIDENCY DOCUMENTS HAVE BEEN REQUESTED



Conta de sociedade/empresa sem personalidade jurídica
Document Category Acceptable Documents (only one document per category is needed)
Proof of Residency
  • Utility Bill:
    Electricity, water, telephone, gas; the bill must be less than six months old and show the account holder’s full name and address). Please note: Bills for cell phone service are not valid proof of residency;
  • Other company document:
    Articles of incorporation - must shows the company’s current place of business address.
Proof of Authority
If a formal partnership or unincorporated business arrangements exists.
  • Mandate:
    Must show the opening of and conferring authority to those persons who will undertake transactions on behalf of the partnership or unincorporated business.
Proof of Identity
For Each Partner and for EACH TRADER.
  • Passport:
    Must be currently valid, signed by the account holder and clearly indicate the number, date of expiration, date of birth and country of issue; any visa stamped pages must be included;
  • National ID Card:
    Must be currently valid, signed by the account holder and clearly indicate the number, date of expiration, date of birth and country of issue.
Proof of Residency
For Each Partner and for EACH TRADER.
  • Utility Bill:
    Electricity, water, telephone, gas – the bill must be less than six months old and show the account holder’s full name and address. Please note: Bills for cell phone service are not valid proof of residency;
  • Driver’s License:
    Must be currently valid, signed by the account holder and clearly indicate the number, date of expiration, date of birth and country of issue;
  • Bank Statement:
    Must be less than six months old and show the account holder’s full name and address;
  • Notarized Document:
    Must be another document; e.g. rental/lease agreement, work permit, etc; which shows currently valid address and is less than three months old, and certified by a solicitor that he/she has seen the original document; solicitors must provide their full name, address and telephone number.

Note

Interactive Brokers (U.K.) Limited reserves the right to request additional documents in situations where the documents listed above are insufficient to complete our process of due diligence.


All documents must be legible. It is advised to use the "enlarge copy" option when making copies of documents on scanners or copy machines.

You may SEND documents either:

via Fax: 0041 41 726 9599

OR

via Email: as scanned documents to: newaccounts.uk@interactivebrokers.co.uk (Please include your Account ID in the Subject line).

Please note that your application for an IB UK account cannot be approved until these documents have been received and reviewed by IB UK. If you have any questions regarding the documents required to open an IB UK account, please contact our New Accounts Department via e-mail at newaccounts.uk@interactivebrokers.co.uk (Please include your Account ID in the Subject line).


For Partnership/Unincorporated Business Accounts

For each director, principal, shareholder and owner of the company that has a 20% or greater ownership in the company, additional documents are required based on whether:


If director, principal, shareholder or owner is an individual non UK resident
Document Category Acceptable Documents (only one document per category is needed)
Proof of Identity
  • Passport:
    Must be currently valid, signed by the account holder and clearly indicate the number, date of expiration, date of birth and country of issue; any visa stamped pages must be included;
  • National ID Card:
    Must be currently valid, signed by the account holder and clearly indicate the number, date of expiration, date of birth and country of issue.
Proof of Residency
  • Utility Bill:
    Electricity, water, telephone, gas; the bill must be less than six months old and show the account holder’s full name and address. Please note: Bills for cell phone service are not valid proof of residency;
  • Driver’s License:
    Must be currently valid, signed by the account holder and clearly indicate the number, date of expiration, date of birth and country of issue;
  • Bank Statement:
    Must be less than six months old and show the account holder’s full name and address;
  • Notarized Document:
    Must be another document; e.g. rental/lease agreement, work permit, etc; which shows currently valid address and is less than three months old, and certified by a solicitor that he/she has seen the original document; solicitors must provide their full name, address and telephone number.

If director, principal, shareholder or owner is an individual UK resident
Document Category Acceptable Documents (only one document per category is needed)
Proof of Identity
  • Passport:
    Must be currently valid, signed by the account holder and clearly indicate the number, date of expiration, date of birth and country of issue; any visa stamped pages must be included;
  • UK Driver’s License:
    Must be currently valid, signed by the account holder and clearly indicate the number, date of expiration, date of birth and country of issue.
Proof of Residency
  • Utility Bill:
    Electricity, water, telephone, gas; the bill must be less than six months old and show the account holder’s full name and address. Please note: Bills for cell phone service are not valid proof of residency;
  • UK Driver’s License:
    Must be currently valid, signed by the account holder and clearly indicate the number, date of expiration, date of birth and country of issue. Note: If driver’s license is used for proof of identity, it can not also be used as proof of address;
  • Bank Statement:
    Must be less than six months old and show the account holder’s full name and address;
  • Notarized Document:
    Must be another document; e.g. rental/lease agreement, work permit, etc; which shows currently valid address and is less than three months old, and certified by a solicitor that he/she has seen the original document; solicitors must provide their full name, address and telephone number.

If shareholder or owner is a regulated credit or financial institution
Document Category Acceptable Documents (only one document per category is needed)
Company’s Statement
  • Confirmation Letter:
    Must state the name, address and type of institution of the owning company and confirm ownership of the applicant company.
Proof of Evidence
  • Company's license or authorization to conduct financial business;
    If the company’s regulated status is not indicated, please provide appropriate evidence.
Proof of Residency
  • Utility Bill:
    Electricity, water, telephone, gas; the bill must be less than six months old and show the account holder’s full name and address. Please note: Bills for cell phone service are not valid proof of residency;
  • Other company document:
    Articles of incorporation, lease agreement which shows the company’s current place of business address.

If shareholder or owner is a quoted company
Document Category Acceptable Documents (only one document per category is needed)
Company’s Statement
  • Confirmation Letter:
    Must state the name, address and exchange on which the owning company is quoted and confirm ownership of the applicant company.

If the shareholder or owner is a private company
Document Category Acceptable Documents (only one document per category is needed)
Company’s Statement
  • Confirmation Letter:
    Must state the name and address of the owning company and confirm ownership of the applicant company.
Proof of Registration
  • Notarized extract from the U.K. Office of the Registrar of Companies (i.e. the “Trade Register”) must be less than six months old;
  • Comparable document from the company's country of origin must be less than six months old.
Proof of Residency
  • Utility Bill:
    Electricity, water, telephone, gas; the bill must be less than six months old and show the account holder’s full name and address. Please note: Bills for cell phone service are not valid proof of residency;
  • Other company document:
    Articles of incorporation, lease agreement which shows the company’s current place of business address.

ORGANISATIONS OWNING 20% OR MORE OF A NON- EU/FATF FINANCIAL OR CREDIT INSTITUTION WILL NEED TO PROVIDE DOCUMENTS AS ABOVE UNTIL THE ULTIMATE NATURAL OWNERS (PERSONS) OWNING 20% OR MORE (IF ANY) ARE IDENTIFIED AND THEIR PROOF OF IDENTITY AND RESIDENCY DOCUMENTS HAVE BEEN REQUESTED



Processo de transferência de recursos para a nova conta


Você pode transferir recursos para a sua conta em qualquer das seguintes moedas, independentemente da moeda-base selecionada:

  • Dólar australiano
  • Libra esterlina
  • Dólar canadense
  • Renminbi chinês offshore
  • Coroa Checa
  • Coroa dinamarquesa
  • Euro
  • Dólar de Hong Kong
  • Forint húngaro
  • Rupia indiana (Disponível somente para contas de clientes da Interactive Brokers (Índia) Pvt. Ltd. )
  • Shekel israelense
  • Iene japonês
  • Peso mexicano
  • Coroa norueguesa
  • Dólar neozelandês
  • Zloty polonês
  • Dólar de Singapura
  • Coroa sueca
  • Franco suíço
  • Dólar americano

Durante a etapa de transferência de recursos para a nova conta, será necessário fornecer informações adicionais, que variam dependendo do método de transferência escolhido.


Método de transferência de recursos O que é necessário
Notificações de depósito: apenas notificações e não transferem dinheiro ou posições. Se você selecionar um desses métodos de depósito, você será responsável por iniciar a transferência dos recursos para a conta.
Transferência bancária
  • Valor a ser depositado;
  • Nome do banco;
  • Número da conta bancária (opcional).
Transferência ACH do seu banco
  • Valor a ser depositado;
  • Nome do banco.
Cheque
  • Valor a ser depositado;
  • Número do cheque;
  • Número de roteamento;
  • Número da conta bancária.
Pagamento de contas on-line
  • Valor a ser depositado;
  • Nome do banco.
Transferência livre de pagamento (FOP)
  • Nome da corretora ou banco terceiro;
  • Número da conta da corretora ou banco terceiro;
  • Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação a ser transferida;
  • Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido;
  • Número CUSIP e valor nominal agregado de cada título dos EUA a ser transferido.
Instrua a IB a entrar em contato com seu banco ou corretora para transferir recursos e/ou ativos: se você selecionar um desses métodos, os recursos e/ou posições serão transferidos.
Transferência bancária automática (ACH)
  • Número da conta bancária;
  • Tipo de conta bancária (corrente ou poupança);
  • Número de roteamento de 9 dígitos.
Serviço automatizado de transferência de contas de clientes (ACAT)
  • Nome da corretora ou banco terceiro;
  • Número da conta da corretora ou banco terceiro;

Além disso, para transferências ACATS parciais:

  • Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação e/ou fundo mútuo dos EUA a ser transferido;
  • Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido;
  • Número CUSIP e valor nominal agregado de cada bond dos EUA a ser transferido;
  • Símbolo subjacente, número de contratos, posição (comprada ou vendida), preço de exercício, put ou call e data de vencimento de cada opção a ser transferida.
Transferência de conta mediante notificação (ATON)
  • Nome da corretora ou banco terceiro;
  • Número da conta da corretora ou banco terceiro;

Além disso, para transferências ATON parciais:

  • Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação e/ou ação canadense a ser transferida;
  • Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido;
  • Símbolo subjacente, número de contratos, posição (comprada ou vendida), preço de exercício, put ou call e data de vencimento de cada opção ou opção canadense a ser transferida.
Transferência de ativos de futuros dos EUA

Da sua solicitação de abertura de conta da Interactive Brokers:

  • ID da conta da Interactive Brokers;
  • Nome de usuário;
  • Título da conta;
  • Endereço;
  • Número de seguro social ou número de identificação fiscal para a conta;
  • Endereço de e-mail.

Da conta que será transferida para a sua conta da Interactive Brokers:

  • Nome da corretora que atualmente detém sua conta;
  • Endereço;
  • Cidade/estado/CEP;
  • Nome(s) do(s) titular(es) da conta;
  • Número da conta.

Além disso, para transferências parciais:

  • Descrição e quantidade de cada ativo a ser transferido.
Transferência de ativos europeus

Da sua solicitação de abertura de conta da Interactive Brokers

  • ID da conta da Interactive Brokers;
  • Nome de usuário;
  • Título da conta;
  • Tipo da conta;
  • Endereço;
  • Número de seguro social ou número de identificação fiscal para conta (somente para residentes nos EUA).

Da conta que será transferida para a sua conta da Interactive Brokers:

  • Nome da corretora/banco que atualmente detém sua conta;
  • Endereço;
  • Cidade/estado/CEP;
  • Nome da pessoa de contato no banco/corretora;
  • Nome(s) do(s) titular(es) da conta;
  • Número da conta.

Para transferências parciais:

  • Símbolo, descrição, quantidade e número ISIN de cada ativo a ser transferido.
Transferência de ativos asiáticos
  • Resumo e país de origem/mercado de cada ativo a ser transferido.

Informações necessárias para abrir uma conta


Além do seu nome, endereço e número de telefone, você precisará das seguintes informações para preencher o Cadastro da conta de grupo de trading proprietário:


Sociedade, empresa, sociedade limitada e empresa sem personalidade jurídica
  • Número de identificação fiscal de grupo de trading proprietário;
  • Classificação fiscal dos EUA (sociedade, empresa, pessoa jurídica indistinta);
  • Número de seguro social ou número de identificação dos EUA, caso não seja cidadão dos EUA (carteira de habilitação, cartão de identificação de estrangeiro, passaporte ou cartão de identidade nacional);
  • Nome, endereço e número de telefone do responsável pelo controle, número de seguro social ou número de identificação dos EUA, caso não seja cidadão dos EUA (carteira de habilitação, cartão de identificação de estrangeiro, passaporte ou cartão de identidade nacional).

Se a pessoa jurídica NÃO for uma empresa de capital aberto dos EUA ou registrada em uma agência reguladora financeira dos EUA, então para cada acionista de 10% ou mais:

  • Nome;
  • Data de nascimento;
  • Endereço;
  • Telefone;
  • País de cidadania ou formação se pessoa jurídica;
  • Número de seguro social ou número de identificação dos EUA, caso não seja cidadão dos EUA (carteira de habilitação, cartão de identificação de estrangeiro, passaporte ou cartão de identidade nacional).
  • Patrimônio líquido estimado (excluindo valor de residência);
  • Patrimônio líquido realizável estimado (excluindo valor de residência).
  • Renda líquida anual;
  • Total de ativos;
  • Números de contas bancárias ou de corretoras terceiras para fins de transferência de recursos, bem como o número de roteamento para depósitos de cheques.


Documentação necessária (solicitações de abertura de conta de grupos de trading proprietário no Japão)


Além das informações necessárias para preencher a solicitação de abertura de conta, será necessário fornecer os documentos listados abaixo.


Pule para uma seção:

Empresas japonesas que desejam negociar produtos japoneses
Empresas japonesas que desejam negociar todos os outros produtos


Empresas japonesas que desejam negociar produtos japoneses - CEO e controlador de clientes empresariais
Tipo de documento Documentos válidos (um documento por categoria é suficiente)
Comprovante de identidade, data de nascimento e endereço

Carteira de habilitação

  • É necessário enviar frente e verso do documento;
  • O documento deve ser válido;
  • Se o documento tiver um Endereço permanente, oculte o campo.

Passaporte

  • As páginas de foto e endereço são obrigatórias;
  • O documento deve ser válido;
  • Se o documento tiver um Endereço permanente, oculte o campo.

Seguro de saúde (cartão)

  • Se a parte da frente tiver seu endereço residencial, envie apenas a página da frente;
  • Se a parte da frente não tiver seu endereço residencial, envie a parte da frente e o verso.

Seguro de saúde (papel)

  • O documento deve incluir nome, endereço e data de nascimento.

Carteira de identidade de estrangeiro (ou carteira de residência)

  • Requisito obrigatório para cidadãos que não são japoneses.
  • É necessário enviar frente e verso do documento;
  • O documento deve ser válido.

Certificado de residência "Jyuminhyo"

O documento deve ter sido emitido em até três meses. Se o documento tiver endereço permanente, oculte o campo. O documento deve incluir as seguintes informações:

  • Nome;
  • Endereço;
  • Data de nascimento;
  • Data de emissão.

Carteira de registro de residente

O documento deve ser válido. O documento deve incluir as seguintes informações:

  • Nome;
  • Endereço;
  • Data de nascimento;
  • Data de emissão.

Empresas japonesas que desejam negociar produtos japoneses - Clientes empresariais
Tipo de documento Documentos válidos (um documento por categoria é suficiente)
Comprovante de existência

Certidão de inteiro teor

  • É necessário o documento original;
  • O documento deve ter sido emitido em até três meses;
  • Não são aceitos extratos, certidão parcial do que constar e certidão de inteiro teor parcial;
  • Obtenha uma "Certidão do que constar" ou "Certidão de inteiro teor" no Legal Affairs Bureau. Certidões eletrônicas também são aceitas.

Certidão do que constar

  • É necessário o documento original;
  • O documento deve ter sido emitido em até três meses;
  • Não são aceitos extratos, certidão parcial do que constar e certidão de inteiro teor parcial;
  • Obtenha uma "Certidão do que constar" ou "Certidão de inteiro teor" no Legal Affairs Bureau. Certidões eletrônicas também são aceitas.

Certidão de registro

  • É necessário o documento original;
  • O documento deve ter sido emitido em até três meses;
  • Não são aceitos extratos, certidão parcial do que constar e certidão de inteiro teor parcial;
  • Obtenha uma "Certidão do que constar" ou "Certidão de inteiro teor" no Legal Affairs Bureau. Certidões eletrônicas também são aceitas.

Certidão de impressão de selo

  • É necessário o documento original;
  • O documento deve ter sido emitido em até três meses.

Observação

Documentos que não contenham nome, endereço residencial e data de nascimento são insuficientes. Caso os documentos apresentados não contenham alguma das informações exigidas ou não sejam suficientemente claros, será necessário enviar outro documento. Caso o nome ou endereço apresentados na sua solicitação de abertura de conta não correspondam aos comprovantes enviados, é possível que a IB não consiga aprovar sua solicitação.

As informações pessoais do cliente que não sejam necessárias para efeitos de abertura de conta serão eliminadas pela IB. As informações necessárias serão tratadas adequadamente para cumprir com as determinações da lei de proteção de dados pessoais.

E-mail:
newaccounts@interactivebrokers.com
Formato aceitável para documentos digitalizados: .gif .tiff .tif .jpeg .jpg .jpe .png .bmp .pdf
Insira o número da sua conta da IB (UXXXXXX) no assunto do e-mail.

Fax:
03-4588-9749

Correio:
Interactive Brokers Securities Japan, Inc.
Kasumigaseki Building 25F
2-5 Kasumigaseki 3-chome
Chiyoda-ku, Tokyo, 100-6025 Japan
Aguarde um tempo extra para processamento. Ligue para nós após o envio pelo correio.



Empresas japonesas que desejam negociar todos os outros produtos - CEO e controlador de clientes empresariais
Categoria do documento Documentos válidos (um documento por categoria é suficiente)
Comprovante de identidade e data de nascimento

Carteira de habilitação

  • É necessário enviar frente e verso do documento;
  • O documento deve ser válido;
  • Se o documento tiver um Endereço permanente, oculte o campo.

Passaporte

  • As páginas de foto e endereço são obrigatórias;
  • O documento deve ser válido;

Carteira de registro de estrangeiro

  • Requisito obrigatório para cidadãos que não são japoneses.
  • É necessário enviar frente e verso do documento;
  • O documento deve ser válido.
Comprovante de endereço

Carteira de habilitação

  • É necessário enviar frente e verso do documento;
  • O documento deve ser válido;
  • Se o documento tiver endereço permanente, oculte o campo.

Carteira de registro de estrangeiro

  • Requisito obrigatório para cidadãos que não são japoneses.
  • É necessário enviar frente e verso do documento;
  • O documento deve ser válido.

Certificado de residência "Jyuminhyo"

O documento deve incluir as seguintes informações. O documento deve ter sido emitido dentro de três meses. Se o documento tiver Endereço permanente, oculte o campo.

  • Nome;
  • Endereço;
  • Data de nascimento;
  • Data de emissão.

Carteira de registro de residente

O documento deve ser válido e deve incluir as seguintes informações.

  • Nome;
  • Endereço;
  • Data de nascimento;
  • Data de emissão.

Conta de serviços públicos

  • Cópias de contas de serviços públicos (eletrônicas, gás, água, telefone fixo) são aceitas. Contas de telefone celular não são aceitas;
  • O nome e o endereço no documento devem corresponder aos do seu cadastro na IBLLC;
  • O documento deve ter sido emitido em até três meses.

Demonstrativo/extrato bancário

  • O documento deve incluir nome e endereço;
  • O nome e o endereço no documento devem corresponder aos do seu cadastro na IBLLC;
  • O cliente e o banco devem ser de um país membro do Grupo de Ação Financeira contra a Lavagem de Dinheiro e o Financiamento do Terrorismo (visite o site http://www.fatf-gafi.org);
  • O demonstrativo deve ter menos de três meses e exibir nome completo e endereço atual.

Cartas emitidas pelo governo

  • O documento deve incluir nome e endereço;
  • O documento deve ter sido emitido em até três meses.

Empresas japonesas que desejam negociar todos os outros produtos - Clientes empresariais
Categoria do documento Documentos válidos (um documento por categoria é suficiente)
Comprovante de existência
Forneça dois dos seguintes. Observe que um documento não pode ser usado como vários documentos de comprovação.

Estatuto social

  • É necessária uma cópia do documento original.

Certidão de inteiro teor

  • É necessária uma cópia do documento original;
  • O documento deve ter sido emitido em até três meses:
    • Não são aceitos extratos, certidão parcial do que constar e certidão de inteiro teor parcial;
    • Obtenha uma "Certidão do que constar" ou "Certidão de inteiro teor" no Legal Affairs Bureau. Certidões eletrônicas também são aceitas.

Certidão do que constar

  • É necessária uma cópia do documento original;
  • O documento deve ter sido emitido em até três meses:
    • Não são aceitos extratos, certidão parcial do que constar e certidão de inteiro teor parcial;
    • Obtenha uma "Certidão do que constar" ou "Certidão de inteiro teor" no Legal Affairs Bureau. Certidões eletrônicas também são aceitas.

Certidão de registro

  • É necessária uma cópia do documento original;
  • O documento deve ter sido emitido em até três meses:
    • Não são aceitos extratos, certidão parcial do que constar e certidão de inteiro teor parcial;
    • Obtenha uma "Certidão do que constar" ou "Certidão de inteiro teor" no Legal Affairs Bureau. Certidões eletrônicas também são aceitas.

Certidão de impressão de selo

  • É necessária uma cópia do documento original;
  • O documento deve ter sido emitido em até três meses.
Comprovante de endereço da sede social
Forneça dois dos seguintes. Observe que um documento não pode ser usado como vários documentos de comprovação.

Certidão de inteiro teor

  • É necessária uma cópia do documento original;
  • O documento deve ter sido emitido em até três meses:
    • Não são aceitos extratos, certidão parcial do que constar e certidão de inteiro teor parcial;
    • Obtenha uma "Certidão do que constar" ou "Certidão de inteiro teor" no Legal Affairs Bureau. Certidões eletrônicas também são aceitas.

Certidão do que constar

  • É necessária uma cópia do documento original;
  • O documento deve ter sido emitido em até três meses:
    • Não são aceitos extratos, certidão parcial do que constar e certidão de inteiro teor parcial;
    • Obtenha uma "Certidão do que constar" ou "Certidão de inteiro teor" no Legal Affairs Bureau. Certidões eletrônicas também são aceitas.

Certidão de registro

  • É necessária uma cópia do documento original;
  • O documento deve ter sido emitido em até três meses:
    • Não são aceitos extratos, certidão parcial do que constar e certidão de inteiro teor parcial;
    • Obtenha uma "Certidão do que constar" ou "Certidão de inteiro teor" no Legal Affairs Bureau. Certidões eletrônicas também são aceitas.

Certidão de impressão de selo

  • É necessária uma cópia do documento original;
  • O documento deve ter sido emitido em até três meses.

Conta de serviços públicos

  • Cópias de contas de serviços públicos (eletrônicas, gás, água, telefone fixo) são aceitas. Contas de telefone celular não são aceitas;
  • O nome e o endereço no documento devem corresponder aos do seu cadastro na IBLLC.

Demonstrativo/extrato bancário

  • O documento deve incluir nome e endereço;
  • O nome e o endereço no documento devem corresponder aos do seu cadastro na IBLLC;
  • O cliente e o banco devem ser de um país membro do Grupo de Ação Financeira contra a Lavagem de Dinheiro (visite o site http://www.fatf-gafi.org);
  • O demonstrativo deve ter menos de três meses e exibir nome completo e endereço atual.

Cartas emitidas pelo governo

  • O documento deve incluir nome e endereço;
  • O documento deve ter sido emitido em até três meses.
Comprovante de capacidade de negociar com margem

Baixe o formato aqui.

Observação

Documentos que não contenham nome, endereço residencial e data de nascimento são insuficientes. Caso os documentos apresentados não contenham alguma das informações exigidas ou não sejam suficientemente claros, será necessário enviar outro documento. Caso o nome ou endereço apresentados na sua solicitação de abertura de conta não correspondam aos comprovantes enviados, é possível que a IB não consiga aprovar sua solicitação.

As informações pessoais do cliente que não sejam necessárias para efeitos de abertura de conta serão eliminadas pela IB. As informações necessárias serão tratadas adequadamente para cumprir com as determinações da lei de proteção de dados pessoais.

E-mail:
newaccounts@interactivebrokers.com
Formato aceitável para documentos digitalizados: .gif .tiff .tif .jpeg .jpg .jpe .png .bmp .pdf
Insira o número da sua conta da IB (UXXXXXX) no assunto do e-mail.

Fax:
03-4588-9749

Correio:
Interactive Brokers Securities Japan, Inc.
Kasumigaseki Building 25F
2-5 Kasumigaseki 3-chome
Chiyoda-ku, Tokyo, 100-6025 Japan
Aguarde um tempo extra para processamento. Ligue para nós após o envio pelo correio.



Processo de transferência de recursos para a nova conta


Você pode transferir recursos para a sua conta em qualquer das seguintes moedas, independentemente da moeda-base selecionada:

  • Dólar australiano
  • Libra esterlina
  • Dólar canadense
  • Renminbi chinês offshore
  • Coroa Checa
  • Coroa dinamarquesa
  • Euro
  • Dólar de Hong Kong
  • Forint húngaro
  • Rupia indiana (Disponível somente para contas de clientes da Interactive Brokers (Índia) Pvt. Ltd. )
  • Shekel israelense
  • Iene japonês
  • Peso mexicano
  • Coroa norueguesa
  • Dólar neozelandês
  • Zloty polonês
  • Dólar de Singapura
  • Coroa sueca
  • Franco suíço
  • Dólar americano

Durante a etapa de transferência de recursos para a nova conta, será necessário fornecer informações adicionais, que variam dependendo do método de transferência escolhido.


Método de transferência de recursos O que é necessário
Notificações de depósito: apenas notificações e não transferem dinheiro ou posições. Se você selecionar um desses métodos de depósito, você será responsável por iniciar a transferência dos recursos para a conta.
Transferência bancária
  • Valor a ser depositado;
  • Nome do banco;
  • Número da conta bancária (opcional).
Transferência ACH do seu banco
  • Valor a ser depositado;
  • Nome do banco.
Cheque
  • Valor a ser depositado;
  • Número do cheque;
  • Número de roteamento;
  • Número da conta bancária.
Pagamento de contas on-line
  • Valor a ser depositado;
  • Nome do banco.
Transferência livre de pagamento (FOP)
  • Nome da corretora ou banco terceiro;
  • Número da conta da corretora ou banco terceiro;
  • Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação a ser transferida;
  • Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido;
  • Número CUSIP e valor nominal agregado de cada título dos EUA a ser transferido.
Instrua a IB a entrar em contato com seu banco ou corretora para transferir recursos e/ou ativos: se você selecionar um desses métodos, os recursos e/ou posições serão transferidos.
Transferência bancária automática (ACH)
  • Número da conta bancária;
  • Tipo de conta bancária (corrente ou poupança);
  • Número de roteamento de 9 dígitos.
Serviço automatizado de transferência de contas de clientes (ACAT)
  • Nome da corretora ou banco terceiro;
  • Número da conta da corretora ou banco terceiro;

Além disso, para transferências ACATS parciais:

  • Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação e/ou fundo mútuo dos EUA a ser transferido;
  • Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido;
  • Número CUSIP e valor nominal agregado de cada bond dos EUA a ser transferido;
  • Símbolo subjacente, número de contratos, posição (comprada ou vendida), preço de exercício, put ou call e data de vencimento de cada opção a ser transferida.
Transferência de conta mediante notificação (ATON)
  • Nome da corretora ou banco terceiro;
  • Número da conta da corretora ou banco terceiro;

Além disso, para transferências ATON parciais:

  • Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação e/ou ação canadense a ser transferida;
  • Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido;
  • Símbolo subjacente, número de contratos, posição (comprada ou vendida), preço de exercício, put ou call e data de vencimento de cada opção ou opção canadense a ser transferida.
Transferência de ativos de futuros dos EUA

Da sua solicitação de abertura de conta da Interactive Brokers:

  • ID da conta da Interactive Brokers;
  • Nome de usuário;
  • Título da conta;
  • Endereço;
  • Número de seguro social ou número de identificação fiscal para a conta;
  • Endereço de e-mail.

Da conta que será transferida para a sua conta da Interactive Brokers:

  • Nome da corretora que atualmente detém sua conta;
  • Endereço;
  • Cidade/estado/CEP;
  • Nome(s) do(s) titular(es) da conta;
  • Número da conta.

Além disso, para transferências parciais:

  • Descrição e quantidade de cada ativo a ser transferido.
Transferência de ativos europeus

Da sua solicitação de abertura de conta da Interactive Brokers

  • ID da conta da Interactive Brokers;
  • Nome de usuário;
  • Título da conta;
  • Tipo da conta;
  • Endereço;
  • Número de seguro social ou número de identificação fiscal para conta (somente para residentes nos EUA).

Da conta que será transferida para a sua conta da Interactive Brokers:

  • Nome da corretora/banco que atualmente detém sua conta;
  • Endereço;
  • Cidade/estado/CEP;
  • Nome da pessoa de contato no banco/corretora;
  • Nome(s) do(s) titular(es) da conta;
  • Número da conta.

Para transferências parciais:

  • Símbolo, descrição, quantidade e número ISIN de cada ativo a ser transferido.
Transferência de ativos asiáticos
  • Resumo e país de origem/mercado de cada ativo a ser transferido.

Informações necessárias para abrir uma conta


Para abrir uma conta, você precisará fornecer as seguintes informações:

Empresas
  • Nome;
  • País de constituição;
  • Endereço comercial;
  • Situação jurídica da empresa (australiana ou estrangeira; pública ou privada) e número de empresa australiana (ACN) / número de registro de entidade australiana (ABNR);
  • Intenção de negociação (operação de negócios, veículo de investimento pessoal/familiar, empresa de trading proprietário, instituição financeira, corretora, assessor financeiro/gestor de investimentos);
  • Descrição do negócio;
  • Jurisdição fiscal e identificação fiscal (se houver);
  • Endereço de e-mail;
  • Número do telefone;
  • Os nomes, datas de nascimento e endereços dos representantes autorizados, responsáveis por compliance, diretores e beneficiários efetivos/controlador/funcionário administrativo sênior com 25% ou mais de participação;
  • Se a empresa está sujeita à regulação da Austrália ou de outro país e, em caso afirmativo, o número de identificação regulatória da empresa;
  • Se é uma sociedade de capital aberto negociada em uma bolsa regulamentada na Austrália ou em uma bolsa de valores estrangeira e, em caso afirmativo, o nome da bolsa e o símbolo de negociação;
  • Informações sobre ativos e rendimentos;
  • Objetivos de investimento e experiência;
  • Números de contas bancárias ou de corretoras terceiras para fins de transferência de recursos, comprovando que vocês possuem uma conta bancária conjunta para efetuar saques


Documentação necessária (solicitações de abertura de conta feitas por empresas na Austrália)




Processo de transferência de recursos para a nova conta


Durante a etapa de transferência de recursos para a nova conta, será necessário fornecer informações adicionais, que variam dependendo do método de transferência escolhido.


Método de transferência de recursos O que é necessário
Notificações de depósito: são apenas notificações e não representam uma transferência de recursos ou posições. Se você selecionar um desses métodos de depósito, você será responsável por iniciar a transferência dos recursos para a conta.
Transferência bancária
  • Valor a ser depositado;
  • Nome do banco;
  • Número da conta bancária (opcional).
BPay
  • Valor a ser depositado;
  • Nome do banco;
  • Número da conta bancária (opcional).
Transferência ACH do seu banco
  • Valor a ser depositado;
  • Nome do banco.
Pagamento de contas on-line
  • Valor a ser depositado;
  • Nome do banco.
Transferência livre de pagamento (FOP)
  • Nome da corretora ou banco terceiro;
  • Número da conta da corretora ou banco terceiro;
  • Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação a ser transferida;
  • Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido;
  • Número CUSIP e valor nominal agregado de cada título dos EUA a ser transferido.
Instrua a IB a entrar em contato com seu banco ou corretora para transferir recursos e/ou ativos: se você selecionar um desses métodos, os recursos e/ou posições serão transferidos.
Transferência bancária automática (ACH)
  • Número da conta bancária;
  • Tipo de conta bancária (corrente ou poupança);
  • Número de roteamento de 9 dígitos.
Serviço automatizado de transferência de contas de clientes (ACAT)
  • Nome da corretora ou banco terceiro;
  • Número da conta da corretora ou banco terceiro;

Além disso, para transferências ACATS parciais:

  • Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação e/ou fundo mútuo dos EUA a ser transferido;
  • Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido;
  • Número CUSIP e valor nominal agregado de cada bond dos EUA a ser transferido;
  • Símbolo subjacente, número de contratos, posição (comprada ou vendida), preço de exercício, put ou call e data de vencimento de cada opção a ser transferida.
Transferência de conta mediante notificação (ATON)
  • Nome da corretora ou banco terceiro;
  • Número da conta da corretora ou banco terceiro;

Além disso, para transferências ATON parciais:

  • Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação e/ou ação canadense a ser transferida;
  • Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido;
  • Símbolo subjacente, número de contratos, posição (comprada ou vendida), preço de exercício, put ou call e data de vencimento de cada opção ou opção canadense a ser transferida.
Transferência de ativos de futuros dos EUA

Da sua solicitação de abertura de conta da Interactive Brokers:

  • ID da conta da Interactive Brokers;
  • Nome de usuário;
  • Título da conta;
  • Endereço;
  • Número de seguro social ou número de identificação fiscal para a conta;
  • Endereço de e-mail.

Da conta que será transferida para a sua conta da Interactive Brokers:

  • Nome da corretora que atualmente detém sua conta;
  • Endereço;
  • Cidade/estado/CEP;
  • Nome(s) do(s) titular(es) da conta;
  • Número da conta.

Além disso, para transferências parciais:

  • Descrição e quantidade de cada ativo a ser transferido.
Transferência de ativos internacionais
  • Nome da corretora ou banco terceiro;
  • Número e detalhes da conta da corretora ou banco terceiro;
  • Símbolo, país de origem/mercado e quantidade de cada ativo a ser transferido.

Informações necessárias para abrir uma conta


Além do seu nome, endereço e número de telefone, você precisará das seguintes informações para preencher o Cadastro da conta de grupo de trading proprietário:


Sociedade, empresa, sociedade limitada e empresa sem personalidade jurídica
  • Número de identificação fiscal de grupo de trading proprietário;
  • Classificação fiscal dos EUA (sociedade, empresa, pessoa jurídica indistinta);
  • Número de seguro social ou número de identificação dos EUA, caso não seja cidadão dos EUA (carteira de habilitação, cartão de identificação de estrangeiro, passaporte ou cartão de identidade nacional);
  • Nome, endereço e número de telefone do responsável pelo controle, número de seguro social ou número de identificação dos EUA, caso não seja cidadão dos EUA (carteira de habilitação, cartão de identificação de estrangeiro, passaporte ou cartão de identidade nacional).

Se a pessoa jurídica NÃO for uma empresa de capital aberto dos EUA ou registrada em uma agência reguladora financeira dos EUA, então para cada acionista de 10% ou mais:

  • Nome;
  • Data de nascimento;
  • Endereço;
  • Telefone;
  • País de cidadania ou formação se pessoa jurídica;
  • Número de seguro social ou número de identificação dos EUA, caso não seja cidadão dos EUA (carteira de habilitação, cartão de identificação de estrangeiro, passaporte ou cartão de identidade nacional).
  • Patrimônio líquido estimado (excluindo valor de residência);
  • Patrimônio líquido realizável estimado (excluindo valor de residência).
  • Renda líquida anual;
  • Total de ativos;
  • Números de contas bancárias ou de corretoras terceiras para fins de transferência de recursos, bem como o número de roteamento para depósitos de cheques.


Documentação necessária (solicitações de abertura de conta de grupos de trading proprietário em outros países)


Sociedades, associações, cooperativas registradas e órgãos governamentais australianos

Baixar cópia autenticada



Processo de transferência de recursos para a nova conta


Você pode transferir recursos para a sua conta em qualquer das seguintes moedas, independentemente da moeda-base selecionada:

  • Dólar australiano
  • Libra esterlina
  • Dólar canadense
  • Renminbi chinês offshore
  • Coroa Checa
  • Coroa dinamarquesa
  • Euro
  • Dólar de Hong Kong
  • Forint húngaro
  • Rupia indiana (Disponível somente para contas de clientes da Interactive Brokers (Índia) Pvt. Ltd. )
  • Shekel israelense
  • Iene japonês
  • Peso mexicano
  • Coroa norueguesa
  • Dólar neozelandês
  • Zloty polonês
  • Dólar de Singapura
  • Coroa sueca
  • Franco suíço
  • Dólar americano

Durante a etapa de transferência de recursos para a nova conta, será necessário fornecer informações adicionais, que variam dependendo do método de transferência escolhido.


Método de transferência de recursos O que é necessário
Notificações de depósito: apenas notificações e não transferem dinheiro ou posições. Se você selecionar um desses métodos de depósito, você será responsável por iniciar a transferência dos recursos para a conta.
Transferência bancária
  • Valor a ser depositado;
  • Nome do banco;
  • Número da conta bancária (opcional).
Transferência ACH do seu banco
  • Valor a ser depositado;
  • Nome do banco.
Cheque
  • Valor a ser depositado;
  • Número do cheque;
  • Número de roteamento;
  • Número da conta bancária.
Pagamento de contas on-line
  • Valor a ser depositado;
  • Nome do banco.
Transferência livre de pagamento (FOP)
  • Nome da corretora ou banco terceiro;
  • Número da conta da corretora ou banco terceiro;
  • Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação a ser transferida;
  • Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido;
  • Número CUSIP e valor nominal agregado de cada título dos EUA a ser transferido.
Instrua a IB a entrar em contato com seu banco ou corretora para transferir recursos e/ou ativos: se você selecionar um desses métodos, os recursos e/ou posições serão transferidos.
Transferência bancária automática (ACH)
  • Número da conta bancária;
  • Tipo de conta bancária (corrente ou poupança);
  • Número de roteamento de 9 dígitos.
Serviço automatizado de transferência de contas de clientes (ACAT)
  • Nome da corretora ou banco terceiro;
  • Número da conta da corretora ou banco terceiro;

Além disso, para transferências ACATS parciais:

  • Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação e/ou fundo mútuo dos EUA a ser transferido;
  • Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido;
  • Número CUSIP e valor nominal agregado de cada bond dos EUA a ser transferido;
  • Símbolo subjacente, número de contratos, posição (comprada ou vendida), preço de exercício, put ou call e data de vencimento de cada opção a ser transferida.
Transferência de conta mediante notificação (ATON)
  • Nome da corretora ou banco terceiro;
  • Número da conta da corretora ou banco terceiro;

Além disso, para transferências ATON parciais:

  • Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação e/ou ação canadense a ser transferida;
  • Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido;
  • Símbolo subjacente, número de contratos, posição (comprada ou vendida), preço de exercício, put ou call e data de vencimento de cada opção ou opção canadense a ser transferida.
Transferência de ativos de futuros dos EUA

Da sua solicitação de abertura de conta da Interactive Brokers:

  • ID da conta da Interactive Brokers;
  • Nome de usuário;
  • Título da conta;
  • Endereço;
  • Número de seguro social ou número de identificação fiscal para a conta;
  • Endereço de e-mail.

Da conta que será transferida para a sua conta da Interactive Brokers:

  • Nome da corretora que atualmente detém sua conta;
  • Endereço;
  • Cidade/estado/CEP;
  • Nome(s) do(s) titular(es) da conta;
  • Número da conta.

Além disso, para transferências parciais:

  • Descrição e quantidade de cada ativo a ser transferido.
Transferência de ativos europeus

Da sua solicitação de abertura de conta da Interactive Brokers

  • ID da conta da Interactive Brokers;
  • Nome de usuário;
  • Título da conta;
  • Tipo da conta;
  • Endereço;
  • Número de seguro social ou número de identificação fiscal para conta (somente para residentes nos EUA).

Da conta que será transferida para a sua conta da Interactive Brokers:

  • Nome da corretora/banco que atualmente detém sua conta;
  • Endereço;
  • Cidade/estado/CEP;
  • Nome da pessoa de contato no banco/corretora;
  • Nome(s) do(s) titular(es) da conta;
  • Número da conta.

Para transferências parciais:

  • Símbolo, descrição, quantidade e número ISIN de cada ativo a ser transferido.
Transferência de ativos asiáticos
  • Resumo e país de origem/mercado de cada ativo a ser transferido.

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