Visão geral
Em novembro de 2016, a Comissão de Valores Mobiliários aprovou um plano do Sistema Nacional de Mercado (NMS) exigindo que as bolsas de valores nacionais e as associações nacionais de valores mobiliários ("SROs") criassem um banco de dados único e abrangente, conhecido como Trilha de Auditoria Consolidada (CAT), com o objetivo de permitir que agências reguladoras monitorassem todas as atividades de negociação nos mercados de ações e opções dos EUA de forma mais eficiente e completa. A FINRA foi selecionada para atuar como a entidade responsável pelo processamento da Trilha de auditoria consolidada (CAT).
Para obter mais informações a respeito dos requisitos, visite o site: https://catnmsplan.com/index.html.
Veja a seguir alguns dos marcos importantes do cronograma da SEC para implementação da Trilha de auditoria consolidada:
| Evento | Data |
|---|---|
| Registro da Trilha de auditoria consolidada pelos participantes do setor | 18 de março de 2019 - 27 de junho de 2019 |
| Certificação e sincronização anual do horário | 15 de março de cada ano |
| Avaliação e validação do setor para ações | Dezembro de 2019 |
| Lançamento de ações | Abril de 2020 |
| Avaliação e validação do setor para opções | Dezembro de 2019 |
| Lançamento de opções | Maio de 2020 |
Informações necessárias para clientes da IBKR
Um cliente da IBKR se enquadra na regra e é obrigado a gerar relatórios CAT caso seja membro de uma bolsa de valores nacional dos EUA ou uma associação de valores mobiliários nacional dos EUA que gerencia ordens ou cotações de ações sujeitas às normas do NMS, ações de balcão ou opções. Ao contrário das normas atuais de geração de relatório OATS, o escopo das normas de geração de relatório CAT é mais amplo, incluindo também opções.
Recomendamos que tais clientes se informem a respeito das normas, disponíveis no site da agência reguladora:https://catnmsplan.com/index.html.
Observe que as normas de geração de relatório CAT não preveem a isenção da obrigação de gerar relatórios CAT para nenhuma empresa.
A IBKR oferecerá serviços de geração de relatórios CAT para todos os clientes obrigados a gerar os relatórios CAT.
Embora as especificações técnicas da Trilha de auditoria consolidada (Consolidated Audit Trail - CAT) para membros do setor estejam sujeitas a alterações e revisões, a IBKR está empenhada em atender aos requisitos até agora estabelecidos.
Disponibilizaremos informações adicionais a respeito da avaliação e da geração de relatórios CAT à medida que estiverem disponíveis.
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