Interactive Brokers предлагает множество видов структур клиентских счетов, специализированных под нужды частных трейдеров, инвесторов и учреждений.
| Частные клиенты | Совместный | Траст | IRA | UGMA/UTMA | |
|---|---|---|---|---|---|
| Описание клиента | Один владелец счета. | Два владельца счета. Может быть одного из этих типов: совместное владение с правом наследования, нераздельное совладение или общее имущество. | Зарегистрированное предприятие, в котором активы хранятся одной стороной в пользу другой. | Индивидуальный пенсионный счет, доступный только резидентам США. | Частное или юридическое лицо, управляющее счетом за несовершеннолетнего владельца, пока тот не достигнет определенного возраста. Доступно только резидентам США. |
| Описание счета | Активы, хранящиеся на едином счете с одним владельцем. | Активы, хранящиеся на едином счете с одним или двумя владельцами. | Единый счет под управлением доверительного собственника с учредителями и дарителями. | То же, что и у частного счета. | Активы, хранящиеся на едином счете под управлением одного пользователя-попечителя. |
| Доступ к торговле и "Управлению счетом" | Владелец счета имеет доступ ко всем функциям. Может добавить дополнительных доверенных пользователей. | Оба владельца счета имеют доступ ко всем функциям. Может добавить дополнительных доверенных пользователей. | Один или несколько доверительных собственников имеют доступ ко всем функциям. | То же, что и у частного счета. | Частное лицо (попечитель) имеет доступ ко всем функциям. |
| Маржа | Наличный, Reg T и Маржевый портфель. | То же, что и у частного счета. | То же, что и у частного счета. | То же, что и у частного счета. | Только наличные счета. Маржа недоступна. |
| Описание клиента | Консультант (не более чем с 15 клиентами), которому не требуется регистрация. |
| Описание счета | Мастер-счет с присоединенными счетами частных клиентов. Мастер-счет используется для сбора комиссий и распределения сделок. Консультант может открыть отдельный клиентский счет для своей собственной торговли. |
| Надбавки для клиентов | % акций, фиксированная комиссия, % ПиУ, комиссия за сделку и выставление счетов вручную. Обращаем внимания, что клиентские надбавки отличаются для консультантов в подразделении IB UK. |
| Доступ к торговле и "Управлению счетом" | Консультант имеет доступ к торговле и большинству функций "Управления счетом". Клиенты не могут торговать, но им доступны все функции "Управления счетом". |
| Маржа | Наличный, Reg T и Маржевый портфель. Каждый клиентский счет маржируется отдельно. |
| Описание клиента | Частное лицо, управляющее семейным офисом. |
| Описание счета | Мастер-счет с несколькими присоединенными клиентскими счетами. |
| Надбавки для клиентов | % акций, фиксированная комиссия, % ПиУ, комиссия за сделку и выставление счетов вручную. |
| Доступ к торговле и "Управлению счетом" | Управляющий семейным офисом имеет доступ к некоторым (или всем) счетам/функциям. Клиенты могут торговать, финансировать напрямую и просматривать выписки. |
| Маржа | Наличный, Reg T и Маржевый портфель. Каждый клиентский счет маржируется отдельно. |
| Предторговые размещения | Управляющий семейным офисом может производить предторговые размещения на основе % счета, % активов или % позиций. |
| Описание клиента | Малый бизнес, корпорация, товарищество, общество с ограниченной ответственностью или неакционерная юридическая структура. |
| Описание счета | Единый счет, на котором хранятся активы, принадлежащие владельцу счета юр. лица. |
| Доступ к торговле и "Управлению счетом" | Пользователям можно дать доступ к отдельным или всем правам по торговле и управлению счетом. |
| Маржа | Наличный, Reg T и Маржевый портфель. |
| Описание клиента | Индивид или зарегистрированный консультант, занимающийся администрированием клиентских счетов (управлением частными активами) и управлением их средствами (инвестициями). |
| Описание счета | Мастер-счет с присоединенными счетами частных клиентов или организаций. Мастер-счет используется для получения сборов и распределения сделок. Консультант может открыть специальный счет для совершения собственных сделок. Доступен "белый" брендинг с использованием фирменного стиля консультанта. |
| Надбавки для клиентов | % акций, фиксированная комиссия, % ПиУ, комиссия за сделку и выставление счетов вручную. |
| Доступ к торговле и "Управлению счетом" | Консультант имеет доступ к торговле и большинству функций "Управления счетом". У консультантов организаций может быть несколько пользователей с определенными уровнями доступа к различным клиентским счетам. По умолчанию у клиентов нет доступа к торговле, но его можно предоставить. Клиенты имеют доступ ко всем функциям "Управления счетом". |
| Маржа | Наличный, Reg T и Маржевый портфель. Каждый клиентский счет маржируется отдельно. |
| Предторговые размещения | Консультанты могут производить предторговые размещения исполненных сделок на основе % счета, % активов или % позиций. |
| Несколько ступеней | Консультанты могут добавлять счета консультантов с клиентами, множественные хедж-фонды с фондовыми или SMA-счетами, а также счета с раздельным торговым лимитом (STL) к мастер-счету. |
| Описание клиента | Индивид или зарегистрированный консультант, нанятый другим консультантом (управляющим частными активами) для управления средствами всех или некоторых его клиентов. |
| Описание счета | Новый отдельный счет, открытый для любого клиента инвестиционного управляющего. Управляющие инвестициями могут контролировать средства нескольких консультантов (управляющих частными активами) и их клиентов. |
| Надбавки для клиентов | % акций, фиксированная комиссия, % ПиУ, комиссия за сделку и выставление счетов вручную, настроенные консультантом (управляющим частными активами). |
| Доступ к торговле и "Управлению счетом" | Управляющему финансами доступна только торговля. Активы перечисляются на счет инвестиционного управляющего консультантом (управляющим частными активами). У управляющих инвестициями организаций может быть несколько пользователей-трейдеров - каждый с различными полномочиями в отношении клиентских счетов. |
| Маржа | Счет клиента управляющего инвестициями перенимает тип маржи у его клиентского счета, связанного с управляющим частными активами. Клиентские счета управляющего инвестициями и управляющего частными активами маржируются по отдельности. |
| Предторговые размещения | Так же, как и у консультантов. |
| Несколько ступеней | Не доступно. |
| С полным раскрытием информации | Омнибус | |
|---|---|---|
| Описание клиента | Зарегистрированный брокер или FCM, предоставляющий клиентам консультативные и маркетинговые услуги. Мы выполняем все остальные функции, включая регистрацию, исполнение/клиринг сделок и отчетность. | Тот же, что и брокер, полностью раскрывающий информацию, за исключением того, что торговая деятельность клиентов не разделяется. |
| Описание счета | Мастер-счет с присоединенными счетами частных клиентов или организаций. Мастер-счет используется для получения сборов. Брокер может открыть собственный торговый счет. Доступен "белый" брендинг с использованием отличительных знаков брокера. | Мастер-счет с двумя присоединенными счетами: один с длинными позициями, а другой с короткими. Это обусловлено тем, что клиентская торговля не разделяется. |
| Надбавки для клиентов | Комиссия за сделку. | Не доступно. |
| Доступ к торговле и "Управлению счетом" | Брокеры имеют доступ к большинству функций "Управления счетом". У брокера может быть несколько пользователей с определенными уровнями доступа к различным клиентским счетам. Клиенты имеют доступ к торговле и всем функциям "Управления счетом". | Так же как и у брокера с полным раскрытием информации. |
| Маржа | Наличный, Reg T и Маржевый портфель. Каждый клиентский счет маржируется отдельно. | Наличный, Reg T и Маржевый портфель. Маржа счетов определяется совокупно. |
| Предторговые размещения | Не доступно. | Так же как и у брокера с полным раскрытием информации. |
| Несколько ступеней | Брокеры могут добавлять счета консультантов с клиентами, множественные хедж-фонды с фондовыми или SMA-счетами, а также счета с раздельным торговым лимитом (STL) к мастер-счету. | Так же как и у брокера с полным раскрытием информации. |
| Пул | Раздельн. торг. лимит | |
|---|---|---|
| Описание клиента | Корпорация, товарищество, общество с ограниченной ответственностью или неакционерная юридическая структура. | Так же, как и у пулового счета. |
| Описание счета | Единый счет, на котором хранятся активы, принадлежащие владельцу счета юр. лица. | Несколько соединенных счетов под одним юридическим лицом. Все активы принадлежат владельцу главного счета. Для каждого счета можно установить отдельный торговый лимит и стратегию. |
| Доступ к торговле и "Управлению счетом" | Один или несколько пользователей. Пользователям можно дать доступ к отдельным или всем правам по торговле и управлению счетом. | Доступно назначение мастер-пользователей и предоставление им полных или частичных прав по торговле и управлению счетом. Пользователям субсчетов доступны только функции их собственных счетов. |
| Маржа | Наличный, Reg T и Маржевый портфель. | Наличный, Reg T и Маржевый портфель. По инициации сделки каждый субсчет маржируется отдельно. В целях поддержки и ликвидации все счета консолидируются. |
| Единый | Множественный | Распределение (передача) | |
|---|---|---|---|
| Описание клиента | Единый фонд находится в распоряжении управляющего инвестициями. | Множественные фонды находятся в распоряжении управляющего инвестициями. | Множественные смешанные фонды находятся в распоряжении управляющего инвестициями. Управляющий инвестициями сам следит за деятельностью отдельных фондов или передает ее стороннему представителю. |
| Описание счета | Единый счет с одним пользователем и более. Возможность добавлять субсчета уполномоченных трейдеров позволяет иметь несколько субсчетов для различных стратегий. | Мастер-счет администратора фонда с присоединенными фондовыми счетами. Масчет-счет используется для распределения сделок. Частные клиентские счета также могут быть открыты под мастер-счетом. | Единый счет с распределением для исполнения сделок, который позволяет в конце дня передавать сделки на счета у сторонних первичных брокеров. |
| Надбавки для клиентов | Доступны мягкие доллары на пяти уровнях. | То же, что и у единого фонда. | То же, что и у единого фонда. |
| Доступ к торговле и "Управлению счетом" | Пользователям можно дать доступ к отдельным или всем правам по торговле и управлению счетом. | Пользователи-администратора мастер-счета фонда имеют доступ к некоторым или всем фондам и функциям. У каждого фонда может быть своя группа пользователей с доступом к некоторым или всем функциям "Управления счетом". | Управляющий(-ие) инвестициями имеет доступ к некоторым (или всем) функциям. |
| Маржа | Наличный, Reg T и Маржевый портфель. | Наличный, Reg T и Маржевый портфель. Каждый фондовый счет маржируется отдельно. | Наличный, Reg T и Маржевый портфель. Все сделки с фондами консолидируются и маржируются вместе. |
| Предторговые размещения | Не доступно. | Пользователи мастер-счета фондового администратора могут производить предторговые размещения на основе % счета, % активов или % позиций. | Не доступно. |
| Несколько ступеней | Не доступно | Управляющие инвестициями могут добавлять счета консультантов с клиентами, множественные хедж-фонды с фондовыми или SMA-счетами, а также счета с раздельным торговым лимитом (STL) к мастер-счету. | Так же как и у брокера с полным раскрытием информации. |
| EmployeeTrack | |
|---|---|
| Описание клиента | Любая организация, которой требуется отслеживать торговую деятельность части или всех сотрудников. |
| Описание счета | Несколько связанных между собой частных, совместных, трастовых и IRA счетов сотрудников. |
| Доступ к торговле и "Управлению счетом" | Торговля полностью контролируется брокером с регулятивным доступом к торговой деятельности. |
| Маржа | Не применимо. |
| Описание клиента | Организация, предоставляющая сторонние административные услуги другим счетам учреждений. Услуги, предлагаемые подобной организацией, могут включать бухгалтерские, аудиторские и внештатные юридические услуги. |
| Описание счета | Отдельный счет, присоединенный к нескольким счетам консультантов, проп-трейдинговых компаний, а также счетам с единым или множественным фондом, с целью выполнения отчетности и других административных функций для одного или нескольких счетов клиентов, фондов или субсчетов. |
| Доступ к торговле и "Управлению счетом" | Администратор не может торговать и не имеет доступа к торговым платформам IB. Администратор заходит в Управление счетом для выполнения функций отчетности для нескольких счетов клиентов, фондов и субсчетов, к которым он присоединен. |
| Маржа | Не применимо. |
| Описание клиента | Любое учреждение (такое как дарственный фонд, благотворительный институт, пенсионный план, семейный офис или фонд из нескольких фондов), которому требуется доступ к нашей "Площадке хедж-фондов" для обзора хедж-фондов и инвестирования в них. |
| Описание счета | Отдельный счет. |
| Доступ к торговле и "Управлению счетом" | Не применимо. |
| Маржа | Не применимо. |