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Configurare il proprio conto

Requisiti di trading


Le seguenti tabelle riportano i requisiti previsti per la negoziazione di ciascun prodotto. È necessario assicurarsi di aver letto anche le note a piè di pagina, in quanto esse contengono importanti informazioni aggiuntive. Le informazioni di seguito presentate non riguardano in alcun modo i clienti residenti in India.

Importante: i clienti di Interactive Brokers sono tenuti a soddisfare i seguenti requisiti.

  • Possedere una conoscenza buona o elevata di ciascun prodotto che si desidera negoziare. Per poter negoziare prodotti complessi o a leva occorre possedere una conoscenza buona o elevata delle azioni e delle opzioni oppure delle azioni e dei future, o in alternativa affrontare un test.
  • Per poter negoziare opzioni, future o valute a pronti occorre avere almeno due anni di esperienza nella negoziazione di tali prodotti o affrontare un test.
  • Per i clienti residenti a Hong Kong la negoziazione di obbligazioni richiede un'esperienza minima di cinque anni nella negoziazione di tali prodotti; in alternativa è possibile affrontare un apposito test.
  • Per poter negoziare prodotti complessi o a leva occorre avere almeno due anni di esperienza nella negoziazione di azioni e di un prodotto tra opzioni o future, oppure avere almeno due anni di esperienza nella negoziazione di un prodotto tra azioni, opzioni e future e affrontare un test. Tali prodotti non possono in alcun modo essere negoziati dai titolari di conti UGMA o UTMA.
  • Disporre di un patrimonio netto non inferiore al proprio patrimonio netto liquido.
  • Per poter aprire un conto a margine di portafoglio il proprio patrimonio netto e il proprio patrimonio netto liquido devono essere superiori a 100,000 USD.


Azioni, warrant, fondi comuni, obbligazioni (eccetto richiedenti di HK)1
Tipologia di conto Obiettivi di investimento Patrimonio netto liquido/Reddito minimo per fascia d'età
>50 o ORG. 41-50 31-40 21-30
Conto di liquidità Reddito o
crescita capitale o
profitti di trading o
speculazione o
copertura
>20,000/qualsiasi
(Ai clienti con età compresa tra 18 e 21 anni è permesso negoziare azioni
qualora rispettino tutti gli altri requisiti)
Conto a margine Reg T Crescita capitale o
profitti di trading o
speculazione o
copertura
>20,000/>40,000
Conto a margine di portafoglio Profitti di trading o
speculazione
>100,000/qualsiasi


Obbligazioni (richiedenti di Hong Kong) 9
Tipologia di conto Obiettivi di investimento Patrimonio netto liquido/Reddito minimo per fascia d'età
>50 o ORG. 41-50 31-40 21-30
Conto di liquidità Reddito o
Accrescimento del capitale o
Profitti di trading o
Speculazione
>100,000/qualsiasi >75,000/>50,000 >50,000/>45,000 >20,000/>40,000
Conto a margine Reg T Accrescimento del capitale o
Profitti di trading o
Speculazione
>100,000/qualsiasi >75,000/>50,000 >50,000/>45,000 >20,000/>40,000
Conto a margine di portafoglio Profitti di trading o
speculazione
>100,000/qualsiasi >100,000/qualsiasi >100,000/qualsiasi >100,000/qualsiasi


CFD 8
Tipologia di conto Obiettivi di investimento Patrimonio netto liquido/Reddito minimo per fascia d'età
>50 o ORG. 41-50 31-40 21-30
Conto a margine Reg T Crescita capitale o
profitti di trading o
speculazione o
copertura
>100,000/qualsiasi OPPURE 20000/ 40000
Conto a margine di portafoglio Profitti di trading o
speculazione
>100,000/qualsiasi


Opzioni, Penny Stock - (le azioni vengono selezionate automaticamente quando si seleziona Opzioni)2, 3, 5
Tipologia di conto Obiettivi di investimento Patrimonio netto liquido/Reddito minimo per fascia d'età
>50 o ORG. 41-50 31-40 21-30
Conto di liquidità Profitti di trading o
speculazione
>100,000/qualsiasi >75,000/>50,000 >50,000/>45,000 >20,000/>40,000
Conto a margine Reg T Profitti di trading o
speculazione
>100,000/qualsiasi >75,000/>50,000 >50,000/>45,000 >20,000/>40,000
Conto a margine di portafoglio Profitti di trading o
speculazione
>100,000/qualsiasi >100,000/qualsiasi >100,000/qualsiasi >100,000/qualsiasi

Il trading su opzioni limitato è, inoltre, disponibile per QUALUNQUE obiettivo di investimento. Il trading su opzioni limitato permette di negoziare sulle seguenti strategie di opzioni:

  • Call o put long
  • Covered Call
  • Short naked put: solo se coperte da liquidità
  • Call Spread: solo europee regolate in contanti
  • Put spread: solo europee regolate in contanti
  • Long butterfly: solo europee regolate in contanti
  • Iron Condor: solo europee regolate in contanti
  • Call e put long

Nota: per poter aprire o ampliare delle posizioni in opzioni il conto dei clienti di Interactive Brokers LLC e Interactive Brokers U.K. Limited deve avere un valore di liquidazione netto (VLN) pari ad almeno 2,000 USD.



Valute a pronti 4, 5
Tipologia di conto Obiettivi di investimento Patrimonio netto liquido/Reddito minimo per fascia d'età
>50 o ORG. 41-50 31-40 21-30
Conto a margine Reg T Profitti di trading o
speculazione o
copertura
>100,000/qualsiasi >75,000/>50,000 >50,000/>45,000 >20,000/>40,000
Conto a margine di portafoglio Profitti di trading o
speculazione
>100,000/qualsiasi >100,000/qualsiasi >100,000/qualsiasi >100,000/qualsiasi


Future, opzioni su future 6, 7
Tipologia di conto Obiettivi di investimento Patrimonio netto liquido/Reddito minimo per fascia d'età
>50 o ORG. 41-50 31-40 21-30
Conto di liquidità Crescita capitale o
profitti di trading o
speculazione 7 o
copertura
>100,000/qualsiasi >75,000/>50,000 >50,000/>45,000 >20,000/>40,000
Conto a margine Reg T Crescita capitale o
profitti di trading o
speculazione 7 o
copertura
>100,000/qualsiasi >75,000/>50,000 >50,000/>45,000 >20,000/>40,000
Conto a margine di portafoglio Profitti di trading o
speculazione 7
>100,000/qualsiasi >100,000/qualsiasi >100,000/qualsiasi >100,000/qualsiasi


Future su singole azioni 2
Tipologia di conto Obiettivi di investimento Patrimonio netto liquido/Reddito minimo per fascia d'età
>50 o ORG. 41-50 31-40 21-30
Conto a margine Reg T Crescita capitale o
profitti di trading o
copertura
>100,000/qualsiasi >75,000/>50,000 >50,000/>45,000 >20,000/>40,000
Conto a margine di portafoglio Profitti di trading o
speculazione
>100,000/qualsiasi >100,000/qualsiasi >100,000/qualsiasi >100,000/qualsiasi


Prodotti complessi o a leva
Tipologia di conto Obiettivi di investimento Patrimonio netto liquido/Reddito minimo per fascia d'età
>50 o ORG. 41-50 31-40 21-30
Conto di liquidità Profitti derivanti da operazioni di trading, oppure
speculazione o
copertura (hedging)
>100,000/qualsiasi >75,000/>50,000 >50,000/>45,000 >20,000/>40,000
Margine Reg T Profitti derivanti da operazioni di trading, oppure
speculazione o
copertura (hedging)
>100,000/qualsiasi >75,000/>50,000 >50,000/>45,000 >20,000/>40,000
Margine di portafoglio Profitti derivanti da operazioni di trading, oppure
speculazione o
copertura (hedging)
>100,000/qualsiasi >100,000/qualsiasi >100,000/qualsiasi >100,000/qualsiasi


N.B.:

  1. I fondi comuni statunitensi possono essere negoziati esclusivamente dai clienti residenti negli Stati Uniti.
  2. Selezionando solamente opzioni oppure future su singole azioni, anche le azioni verranno automaticamente selezionate.
  3. Nel caso delle opzioni, oltre a dover soddisfare i requisiti di anni di esperienza di trading e numero di transazioni annue, è necessario aver eseguito almeno 100 transazioni complessive su opzioni nell'arco della propria vita. Nel caso delle opzioni, ciò corrisponde a: transazioni su azioni + transazioni su opzioni + transazioni su future = almeno 100 transazioni complessive nell'arco della propria vita.
  4. Per poter negoziare valute a pronti, oltre a possedere i requisiti relativi agli anni di esperienza e agli ordini annuali, occorre aver eseguito un totale di almeno 100 ordini aventi ad oggetto i seguenti prodotti: azioni, opzioni, future e valuti a pronti.
  5. Superando l'esame sulle opzioni o quello sulle valute a pronti, inoltre, si diviene esenti dal requisito relativo ai due anni di esperienza richiesti per negoziare tali prodotti.
  6. Selezionando soltanto le opzioni su future, anche i future verranno automaticamente selezionati.
  7. Per la negoziazione di future e di opzioni su future in un conto trust non è richiesto il requisito obiettivo dell'investimento speculazione.
  8. Per conti non statunitensi e non canadesi.
  9. Per investire in obbligazioni, i richiedenti di Hong Kong possono aggirare il requisito dei cinque anni di esperienza sottoponendosi a un'apposito esame.


Il rischio di perdite derivanti dalla negoziazione online di azioni, opzioni, future, valute, azioni estere e obbligazioni può essere significativo. La negoziazione di opzioni non è adatta a tutti gli investitori. Consulta l'informativa "Characteristics & Risks of Standardized Options" per saperne di più. Una copia del documento è disponibile qui.

Il suo capitale è a rischio e l'entità delle perdite può superare quella dell'investimento originario.

Interactive Brokers (U.K.) Limited è autorizzata e regolamentata dalla Financial Conduct Authority. Numero di registrazione presso la FCA: 208159.

Interactive Brokers LLC è una società regolamentata negli Stati Uniti dalla SEC e dalla CFTC e aderisce al sistema di indennizzo gestito dalla SIPC (www.sipc.org).
I prodotti sono coperti dal sistema di indennizzo previsto nel Regno Unito dalla FSCS solamente in misura limitata.

Prima di intraprendere attività di negoziazione i clienti sono tenuti a prendere visione delle rilevanti informative sui rischi di cui alla pagina Avvisi e informative.

Una lista delle istituzioni di cui IBG è membro a livello globale è disponibile qui.