Notas de seminario web TWS para asesores

General

IB proporciona una solución completa para asesores profesionales que ofrece facilidades de negociación, compensación y creación de informes para asesores de cualquier tamaño. Nuestras cuentas de Asesor Profesional permiten a los asesores de inversiones registrados (Professional Registered Investment Advisors - RIA) y a los asesores de negociación con materias primas (Commodity Trading Advisors - CTA) ejecutar y asignar operaciones entre múltiples clientes desde una única interfaz de gestión de órdenes.

Los asesores profesionales disfrutan de los siguientes beneficios de IB:

  • Gestión de todas las cuentas de clientes y negociación desde nuestro completo conjunto de herramientas.
  • Asignaciones de negociación y reequilibrio de cartera automatizado para múltiples clientes.
  • Marca blanca: extractos, registro de clientes y otros materiales informativos con la identidad de su propia empresa.
  • Creación de presentaciones de rendimiento profesionales y listas para el cliente con PortfolioAnalyst.
  • Configuración de derechos de acceso para asignar distintos papeles de gestión y cuentas de clientes a empleados individuales dentro de su organización con nuestro flexible sistema Derechos de Acceso de Usuario.
  • Acceso electrónico a acciones, opciones, futuros, mercados de divisas y bonos en más de 100 mercados a nivel internacional desde una sola cuenta.
  • Función de Gestor de Patrimonio mediante la asignación de gestores de capital registrados a múltiples clientes para que gestionen la negociación. Busque Gestores de Capital en nuestro Mercado de Inversores.
  • Disfrute de la seguridad de la fortaleza financiera de Interactive Brokers.

Consulte las Guías de Acceso Rápido
En la página web de Interactive Brokers, haga clic en el botón Abrir cuenta y seleccione Asesor registrado para acceder a la guía Cómo empezar como asesor y para ver más información sobre cómo convertirse en Asesor RIA.

Acceda a Gestión de Cuenta
Maneje todas sus funciones administrativas de su cuenta IB en Gestión de Cuenta, a la que puede acceder desde el menú Conexión.


Trader Workstation

La Trader Workstation (TWS) de IB, diseñada para creadores de mercado, permite a los operadores, inversores e instituciones negociar en acciones, opciones, futuros, fórex, bonos y fondos en más de 100 mercados de todo el mundo desde una sola cuenta.

  • Un espacio de trabajo simplificado, pero sofisticado que pone al alcance de sus dedos gestión de órdenes, analíticas, monitorización de cuenta y mucho más.
  • Noticias completas, suscripciones a fundamentales de los proveedores líderes, que se integran a la perfección en los entornos de trabajo de la TWS.
  • Saldo de cuenta y supervisión de actividad en tiempo real, con un sistema de gestión en tiempo real que le notifica de las deficiencias de margen antes de que la liquidación sea necesaria.
  • Herramientas de negociación creadas para aumentar la eficacia de todos los estilos operativos, incluidos el algo Acumular/Distribuir, FXTrader, ScaleTrader, SpreadTrader, OptionTrader y más.
  • Sofisticadas aplicaciones de precios de opciones y gestión de riesgo integradas.
  • Una cuenta de negociación simulada opcional, vinculada a su cuenta de producción, que le permite experimentar todas las funciones de TWS en un entorno simulado.

Conexión

  • Haga clic en el botón Conexión en la esquina superior derecha de la página web de IB para acceder a nuestro software de negociación de TWS más actualizado.
  • O seleccione descargar y ejecutar localmente si hace clic en Negociación | Descargas TWS – Usted podrá, así, elegir cuándo aplicar las actualizaciones.
  • Ambas versiones requieren acceso a internet para ver sus cotizaciones y transmitir sus órdenes; la diferencia principal es la forma en la que se gestionan las actualizaciones.

Autoguardar

Los ajustes de software se almacenan de forma local en su computadora la primera vez que se conecta y los cambios se guardan automáticamente cada vez que se desconecta. Si quiere acceder a su cuenta desde otras computadoras, puede elegir guardar una copia de sus ajustes en los servidores de IB. Los ajustes solo están disponibles con sus credenciales de conexión, de modo que usted puede ver la misma configuración de negociación, sin importar la máquina desde la que acceda a su cuenta.

TWS tiene dos entornos de trabajo:

  • Mosaico – un entorno de trabajo preconfigurado que tiene ventanas vinculadas por color para un uso intuitivo y fácil. Con el mismo icono de color en la barra de título, todas las ventanas se actualizarán simultáneamente cuando seleccione un ticker.
  • TWS Clásica– una interfaz de hoja de cálculo para órdenes más complejas y usuarios de la TWS heredada. Las pestañas del monitor de cotización muestran cotizaciones y órdenes en formato de hoja de cálculo. Hay una entrada rápida de órdenes con una sola fila por orden.

Una vez se haya conectado a TWS, puede cambiar fácilmente entre el entorno Mosaico y la hoja de cálculo TWS Clásica, si hace clic en las pestañas en la parte inferior izquierda del entorno de trabajo. Ambas configuraciones proporcionan acceso a cualquiera de las herramientas de negociación especializadas con campos incluidos de gestión de órdenes.


Mosaico

En Mosaico, las ventanas se agrupan mediante el uso del icono de enlace coloreado en la esquina superior derecha de cada barra de títulos. Todas las ventanas con el mismo color son parte del mismo grupo. Cuando cambie un ticker, todas las ventanas de TWS vinculadas por color se actualizarán de inmediato. El Mosaico utiliza ventanas separadas para entrada de órdenes y actividad de órdenes para crear y gestionar sus órdenes.

  • Personalice su entorno de trabajo para adecuarlo a sus necesidades operativas juntando sus herramientas de negociación favoritas de la TWS.
  • Utilice la ventana de Cartera para un resumen de cuenta y detalles de posiciones, la ventana de Entrada de Órdenes para formular y transmitir órdenes instantáneamente y el Monitor de órdenes para seguir y modificar órdenes activas y revisar órdenes ejecutadas y canceladas.
  • Cree sofisticadas órdenes adjuntas directamente dentro del panel de órdenes de Mosaico, incluidas las órdenes bracket, stop limitada, tomadora de beneficio, Una cancela otra, beta, órdenes FX y Cobertura de pares.
  • Añada múltiples listas de seguimiento para ver grupos de contactos y crear escáneres de mercado personalizados.
  • Consulte gráficos personalizables e interactivos que dan apoyo a los estudios y líneas de tendencia.
  • Vea noticias generales en directo, que usted puede filtrar según asunto, así como noticias en tiempo real sobre un subyacente seleccionado.

Asignaciones prenegociación

TWS proporciona a los Asesores la posibilidad, prenegociación, de distribuir participaciones entre múltiples cuentas de clientes cuando cree una orden. Para tipos de cuenta con estructuras múltiples, la ventana de Entrada de órdenes incluye un selector de cuenta y campos de asignación prenegociación que le permiten crear y gestionar órdenes desde el entorno de trabajo de Mosaico.

La ventana de entrada de órdenes de Mosaico para Asesores incluye la capacidad de especificar Grupos de Cuenta o Perfiles de Asignación cuando introduzca sus órdenes.

Los asesores existentes que utilicen la plataforma IBIS Research deberán hacer clic en el botón azul de Nueva Ventana para añadir las ventanas Entrada de Orden y Gestión de Orden a su grupo de trabajo.

Los dos métodos principales para definir asignaciones son:

  • Grupos de cuentas – este método predefine un subconjunto de cuentas y un método de asignación asociado con base en un ratio o porcentaje calculado por el sistema.
  • Perfil asignación, distribuye las acciones a cada cuenta en un perfil con base en un porcentaje, ratio o número absoluto que usted defina.

Ambos métodos requieren que usted cree un grupo, asigne cuentas al grupo y defina el método de asignación para el grupo.

Primero, necesitará definir los grupos y perfiles mediante la Configuración Global – Archivo | Configuración Global, sección asesor.


Crear grupos de cuentas

Cuando crea una orden y elige un Grupo de Cuenta, la orden utiliza el método predefinido para calcular automáticamente los ratios y asignar acciones de órdenes a un grupo de cuentas con base en un método de asignación seleccionado.

  • En la ventana de Configuración Global, en la sección Asesores, seleccione Grupos de Cuentas.
  • Haga clic en el botón Crear e introduzca un nombre para el nuevo grupo de cuenta.
  • Seleccione el método de asignación del desplegable.

Cambio de porcentaje – aumentará o disminuirá una posición existente.

  • Los porcentajes positivos aumentarán una posición; los porcentajes negativos la reducirán.
  • Usted no introduce una cantidad en este tipo de asignación, ya que la cantidad de orden es calculada por la TWS según el cambio en la posición; la cantidad de la orden se completa después de que la orden sea reconocida.

Liquidez disponible – distribuye acciones a cada cuenta en el grupo con base en la liquidez disponible en cada cuenta.

  • La TWS calcula los ratios con base en el valor de liquidez con préstamo en cada cuenta y luego asigna las acciones según estos ratios.

Liquidación neta – distribuye acciones con base en la liquidación neta de cada cuenta. La TWS calcula un ratio basado en la liquidación neta de cada cuenta y asigna acciones con base en los ratios calculados.

Cantidad igual distribuye acciones equitativamente entre todas la cuentas del grupo. Para una orden de 100 participaciones, si su grupo de cuentas incluye 3 cuentas, cada cuenta recibe 33 acciones, y luego, en el orden descrito en el grupo, se asigna una acción adicional hasta que se haya distribuido la cantidad completa. En este ejemplo, la primera cuenta obtendría 34 acciones y cada una de las otras dos cuentas obtendría 33 acciones cada una.

Consejo: Al introducir una operación de cierre que afecta a múltiples cuentas, utilice el método Cambio Ptje. Si utiliza el mismo método para cerrar una posición que el que utilizó para abrirla (por ejemplo, Liq. neta), tendrá como resultado una posición neta total de cero; pero puede crearse una situación en la que una cuenta tenga un contrato en corto mientras que la otra cuenta tenga un contrato en largo.

  • Todas las cuentas a las que usted tiene acceso aparecen en la lista Cuentas sin grupo.
  • Elija las cuentas que desea añadir al grupo y haga clic en Añadir para colocar las cuentas en su nuevo grupo de asignación.
    (CTRL+Click le permite seleccionar múltiples cuentas.)

Crear perfiles de asignación

Un perfil de asignación se aplica a un grupo de cuentas, pero, a diferencia de los grupos de cuentas (en los que un solo método se aplica a todas las cuentas en el grupo), el perfil requiere que usted especifique manualmente un valor para cada cuenta en el grupo. En el Mosaico, configure perfiles de cuenta al seleccionar la lista desplegable de Asignación y seleccionar Configuración.

  • En la ventana Configuración Global, sección Asesor, haga clic en los perfiles de Asignación.
  • Haga clic en el botón Crear e introduzca un nombre de perfil. Elija un tipo de asignación.
    • Porcentajes - dividen el número total de acciones entre las cuentas, con base en los porcentajes que usted indique. Por ejemplo, una orden de 1000 participaciones que utilice un perfil con cuatro cuentas al 25%, asignaría 250 acciones a cada cuenta indicada en el perfil. Los porcentajes asignados deben ser iguales a 100.
    • Ratios - calculan la asignación de participaciones con base en los ratios que usted introduzca. Por ejemplo, una orden de 1000 acciones que utilice un perfil con cuatro cuentas configuradas con un ratio de 4, 2, 1, 1 asignaría 500, 250, 125 y 125 acciones a las cuentas indicadas, respectivamente. Si utiliza los ratios, el sistema hará los cálculos automáticamente.
    • Acciones - asigna el número absoluto de acciones que usted introduzca a cada cuenta. NO INTRODUZCA LA CANTIDAD DE NEGOCIACIÓN; el tamaño de la orden se calcula al añadir el número de las acciones especificadas a cada cuenta.
  • Seleccione las cuentas que añadir al perfil.
  • Asigne un valor a cada cuenta seleccionada. Introduzca el porcentaje, ratio o número de acciones que deben asignarse a la cuenta seleccionada.
  • Use el tabulador para crear una nueva línea de cuenta.
  • Cuando todas las cuentas se hayan añadido, DEBE pulsar ENTER para obtener una línea en blanco adicional para que el sistema reconozca el perfil completo.
  • Seleccione OK para guardar el perfil.

Ahora, cuando usted cree una orden, los grupos de cuentas y los perfiles de asignación se indicarán junto con los números de cuentas individuales en el desplegable de Asignación de la ventana de entrada de órdenes de Mosaico y en la fila de orden de la TWS clásica.


Establecer compensación predeterminada

Los clientes de solo ejecución pueden configurar las plantillas de asignación para asignar rápidamente una o múltiples operaciones a un bróker de compensación predefinido.

  • Como cliente de IBExecution, usted puede indicar a la TWS dónde desea compensar sus operaciones sobre una base por orden, pero antes debe solicitar e introducir sus instrucciones de cesión a través de Gestión de Cuenta.
  • Puede utilizar los servicios de IBExecution desde un tique de orden en la TWS Clásica y desde una fila de gestión de orden para definir cesiones prenegociación.
  • Haga clic en el botón Crear en la sección de Compensaciones predeterminadas y luego seleccione el desplegable de Compensación para seleccionar una cuenta de compensación.

Establecer asignación predeterminada

La asignación predeterminada se utilizará de forma automática cuando usted cree una orden. Puede modificar una asignación sobre una base por operación y cambiar las asignaciones predeterminadas en cualquier momento.

Si selecciona un grupo de Cuentas, la asignación predeterminada se mostrará en el campo Método. Haga clic en el campo Método para seleccionar un nuevo método, aplicado a todas las cuentas en el grupo, para esa orden.


Operación en Mosaico

Al crear órdenes desde la ventana Entrada de Órdenes, los asesores pueden asignar acciones con la lista desplegable Asignación, para especificar las cuentas para su orden. Puede seleccionar:

  • Un número individual de cuenta de la lista desplegable
  • Grupo de Cuentas – un subconjunto predefinido de cuentas con un método de asignación asociado. El Grupo de Cuentas asigna acciones con base en un ratio o cambio de porcentaje de una posición existente. La TWS hace los cálculos y las distribuciones para todas las cuentas en el grupo.
  • Perfil de asignación – puede especificar manualmente cómo se asignará una orden entre un grupo de cuentas; porcentaje, ratio o número absoluto que asignar a cada cuenta en el grupo.
  • Cartera modelo - Los modelos proporcionan un proceso eficaz para que los asesores gestionen estrategias de negociación múltiples para sus clientes, sin necesidad de que abran múltiples cuentas. Las inversiones de los clientes están asignadas entre instrumentos en el Modelo basado en los ratios de asignación del Modelo, según definidos por el asesor.

Si un Grupo de Cuentas está seleccionado, elija el Método de Asignación - cambio de porcentaje, liquidez disponible, liquidación neta o cantidad igual. Si se selecciona el Cambio de Porcentaje, introduzca el valor en Pct.; cambie campo de texto. Usted no introduce una cantidad en este tipo de asignación, ya que la cantidad de orden es calculada por la TWS según el cambio en la posición; la cantidad de la orden se completa después de que la orden sea reconocida.


Ver Actividad y Cartera

La ventana de actividad muestra todas las órdenes y operaciones. Si se utiliza el desplegable del selector de cuenta en la esquina superior derecha, se puede seguir la actividad de la cuenta maestra, un grupo de cuentas, modelos específicos o cualquiera de las cuentas individuales. Haga clic en el botón derecho en el encabezado de columna para insertar columnas adicionales, por ejemplo, método de asignación.

La pestaña Cartera en la ventana del Monitor, también incluye un Selector de Cuenta en la barra de títulos.


TWS Clásica

Monitor de cotización

La pestaña de monitor de cotización de la TWS Clásica muestra los mismos elementos de mercado comunes que se encuentran en las listas de Monitor de Mosaico y también incluyen detalles de cotización ampliados tales como tamaños y precios bid/ask, etc., para todos los productos negociables. Los valores de posiciones, incluidos PyG, coste promedio y valor de mercado, se muestran para sus posiciones mantenidas. Se utilizan colores para darle información en un solo vistazo; desde movimiento direccional hasta estado de orden, y mucho más. Puede añadir/eliminar y reorganizar las columnas en cada pestaña de acuerdo con sus preferencias de negociación.

Antes de comenzar a operar, deberá completar el monitor de cotización añadiendo tickers para cotizaciones en tiempo real. Con acceso a más de 100 mercados mundiales, es importante especificar el ticker, instrumento y mercado regional.

Cuando esté disponible, los tickers de acciones y opciones utilizarán "SMART" para una muestra de precios agregados y configuración de sus órdenes para IB's SmartRoutingSM. Esta dinámica tecnología escanea centros de mercado competitivos para enrutar automáticamente órdenes y asegurar que cada porción de una orden se ejecuta en el mercado con el mejor precio y liquidez.

Puede mostrar un número ilimitado de símbolos, pero solo se mostrarán 100 tickers con cotizaciones activas en un mismo momento en la plataforma. Pueden crearse monitores de cotización adicionales utilizando el icono "+" en la barra de títulos.

Las páginas del Monitor de Cotización sirven como las páginas de negociación principal con funciones de orden de clic rápido para la TWS Clásica.

  • Encabezados de columna – la fila superior muestra las cotizaciones de mercado en tiempo real.
  • La segunda fila de encabezados de columna muestra los campos de Fila de Órdenes.

Operar en TWS Clásica

La entrada de orden con clic rápido en la interfaz TWS Clásica significa que puede crear órdenes instantáneamente con un clic izquierdo en el precio del bid o del ask en una línea de cotización interactiva. Cada orden aparece directamente debajo de la fila de datos de mercado.

La fila de orden contiene columnas adicionales para Asesores: Asignación, Método y Cambio Pct.

Seleccione el desplegable Asignación para especificar las cuentas para su orden. Puede seleccionar un grupo de cuenta, perfil de asignación, cuentas individuales o cartera modelo. De forma alternativa, puede utilizar el selector de cuenta en la esquina superior izquierda del monitor para elegir la asignación.

Si se selecciona un Grupo de Cuentas, elija el Método de Asignación haciendo clic en el campo Método. Elija entre cambio de porcentaje, liquidez disponible, liquidación neta o cantidad igual.

Si se selecciona el Cambio de Porcentaje, introduzca el valor en Pct.; cambie campo de texto. Usted no introduce una cantidad en este tipo de asignación, ya que la cantidad de orden es calculada por la TWS según el cambio en la posición; la cantidad de la orden se completa después de que la orden sea reconocida.

Los campos de orden activos son sensibles al contacto, de modo que solo se mostrarán las selecciones válidas para el ticker y el destino de enrutamiento. Tal y como usted introduzca los criterios de orden, los campos se activarán o desactivarán según sus elecciones. Utilice la flecha para ampliar las selecciones de menú.

Para una orden Limitada, usted puede adjuntar órdenes para que se activen una vez que la orden principal se ejecute. Haga clic derecho sobre la fila de orden principal y seleccione Adjuntar.

  • Las órdenes adjuntas se consideran secundarias (dependientes) de la orden principal y utilizan los mismos criterios de orden que la principal. Se envían una vez, con la orden principal, y no se actualizan de forma continua. Las órdenes secundarias se activan una vez ejecutada la orden principal.
  • Las órdenes Objetivo beneficio, autostop, autostop móvil o Bracket pueden establecerse fácilmente con el comando de botón derecho de Adjuntar en la fila de la orden primaria (principal).

Pueden hacerse modificaciones a una orden activa hasta que la orden se ejecute. Haga los cambios en la fila de gestión de orden y luego utilice el botón Actualizar para transmitir los cambios.


Tique de orden

En la TWS Clásica, también puede crear una orden mediante el icono tiqué de orden. Los mismos campos disponibles en la fila de orden también aparecen en la pestaña de Asesor del tique de orden.


Ver Actividad

  • Puede ver y gestionar órdenes activas (abiertas) en la pestaña Pendientes, generadas por el sistema, así como en cualquier página de negociación que muestre el símbolo de ticker.
  • Una vez se haya ejecutado la orden, la fila de orden se elimina y el informe de ejecución se muestra en el registro de operaciones. Seleccione el icono de Registro de Operaciones en la parte superior de la ventana.
  • La cuenta Maestra comenzará con una F y las cuentas de clientes con una U.
  • Verá las operaciones ejecutadas en la cuenta maestra; pero luego se asignarán inmediatamente a las cuentas predefinidas.
  • Las operaciones del día en curso se muestran en la ventana de Actividad de Mosaico.
  • Utilice el selector de cuenta en la parte superior de la ventana para elegir entre las cuentas, una cuenta individual o un grupo de cuentas.
  • La línea Mostrar operaciones le permite ver las operaciones completadas de los 5 días hábiles previos. Después, su actividad de negociación podrá accederse a través de los informes de actividad en Gestión de Cuenta.

Ver cartera

La pestaña Cartera en la pantalla Monitor muestra las posiciones que mantiene, los precios actuales y los valores de mercado, así como la liquidez total y los saldos de margen. Utilice el selector de cuenta en la parte superior para ver la cartera de una cuenta individual, un grupo de cuentas o la cartera modelo.


Monitorización de actividad en tiempo real

IB proporciona datos en tiempo real que le ofrecen la ventaja que necesita para reaccionar rápidamente a los mercados. La sección Requisitos de Margen de la ventana Cuenta le permite ver su riesgo de negociación en cualquier momento del día, al calcular los requisitos para margen inicial (en el momento de la operación) y el margen de mantenimiento (al mantener posiciones) en tiempo real.

En Mosaico, haga clic en el botón Cuenta desde la pestaña Monitor de cartera o seleccione Cuenta desde el menú principal para ver la ventana Cuenta. En la TWS Clásica, haga clic en el icono Cuenta.

Utilice el selector de cuenta en la parte superior de la ventana para ver Saldos, Requisitos de Margen, Fondos Disponibles y Cartera por grupo de cuentas, cuentas maestra y subcuenta y modelos.

La ventana Cuenta se divide en las siguientes secciones:

  • Saldos - muestra los saldos de su cuenta para valores, materias primas y en total.
  • Requisitos de Margen - muestra sus requisitos de margen inicial y de mantenimiento, con base en sus posiciones actuales.
  • Disponible para negociación - compruebe si tiene suficientes fondos para iniciar una operación, con base en su información de saldos y requisitos de margen.
  • Valor de mercado - saldos FX reales; valor total de todas las posiciones, por clase de activo, organizado por divisas.
  • Posición FX virtual; Cartera FX – muestra la vista en estilo de contrato de operaciones ejecutadas en el mercado FX. Por favor, tenga en cuenta que esto no representa los saldos de FX en tiempo real, los cuales pueden encontrarse y operarse en la sección Valor de Mercado.
  • Cartera - indica todas las posiciones actuales organizadas por subyacente, y muestra el valor de mercado actual total para cada posición.

Pestaña de resumen de cuenta

La pestaña de Cuenta le ofrece una mirada en profundidad a valores y posiciones para una cuenta individual o para un grupo de cuentas; la pestaña Resumen en la ventana Cuenta de asesor se ha mejorado para proporcionarle un resumen de estos saldos de cuenta, incluidos valores PyG para cada subcuenta que se encuentre en el grupo.

La ventana incluye dos paneles; un panel de Saldos que puede configurarse para incluir virtualmente toda la información incluida en la pestaña cuenta, tales como valor de liquidación neto, requisitos de margen de mantenimiento e inicial y fondos disponibles.

El panel Valor de Mercado puede mostrar las PyG realizadas y no realizadas, así como el efectivo total, valor de liquidación neto, valor total de todas las posiciones por clase de activo y mucho más.


Cartera Modelo

Una Cartera Modelo es un grupo creado por un asesor, formado por instrumentos financieros similares a un fondo mutuo en el que el asesor deposita fondos y opera en nombre de sus clientes. Los modelos permiten a los Asesores crear grupos de instrumentos financieros con base en temas de inversiones específicos e invertir fondos de clientes en el Modelo, en lugar de dedicar tiempo a invertir en un solo instrumento.

Las carteras modelo simplifican las tareas de gestionar e invertir múltiples cuentas de clientes al permitir a los asesores que:

  • Gestionen múltiples estrategias de negociación para cada cliente sin necesidad de que sus clientes abran múltiples cuentas con IB.
  • Asignen inversiones rápida y automáticamente desde múltiples cuentas de clientes a un Modelo individual.
  • Dediquen más tiempo a dar servicio a sus clientes y menos a realizar operaciones individuales.
  • Utilicen Carteras Modelo como fondos mutuos, pero sin las consideraciones fiscales de los fondos mutuos.

Los Modelos pueden invertir en cualquier tipo de activo, incluidos acciones, opciones, futuros, fórex, bonos y fondos.


Configuración de modelo y financiación inicial

Haga clic en la pestaña Cartera en la TWS Clásica para crear y gestionar sus carteras modelo. Haga clic en el desplegable Selector de Pantalla y luego en Configuración de modelo en la esquina superior derecha del menú; después, haga clic en el botón Crear Modelo para introducir un nombre y código de modelo.

Hay tres formas de especificar los porcentajes de asignación de instrumentos en el modelo, con un depósito de fondos inicial:

  • Puede especificar la asignación de porcentaje objetivo para cada instrumento de inversión primero, y depositar fondos en el modelo después. En este caso, el sistema creará automáticamente órdenes de compra de activo en proporción a los porcentajes objetivos definidos, una vez financiado el modelo.
    • En la configuración del modelo, seleccione un modelo sin fondos y haga clic en el botón Establecer asignaciones objetivo. Añada tickers y el % objetivo para cada activo y haga clic en Guardar objetivos.
    • Para depositar fondos, desde la página Cartera, utilice el selector de pantalla para elegir una cuenta de cliente que esté invirtiendo en el modelo y seleccione Mis posiciones por modelo. Haga clic derecho sobre el modelo; si no ve el modelo en la lista, haga clic en el signo ‘+’ verde para ampliar la lista de modelos y luego haga clic en el botón azul e invierta en el modelo. Introduzca la cantidad de inversión en la columna Cant. inver. (Invst Amnt) y haga clic en el botón Crear órdenes de inversión (Create Investment Orders).
    • Las órdenes aparecerán en el panel Órdenes de Inversión; haga clic en Transmitir todas para transmitir órdenes.
  • De forma alternativa, puede realizar una inversión inicial en efectivo en un modelo y completarlo con instrumentos de inversión. Realice esta acción como si estuviera comprando acciones para una cuenta de cliente, pero seleccione el Modelo como la asignación. Desde un monitor de cotización, utilice el desplegable Elegir cuenta y seleccione el modelo que quiere completar.
    • Cree órdenes para todos los activos que usted quiera incluir en el modelo seleccionado y transmita las órdenes.
    • Desde la página Cartera, utilice el selector de pantalla para elegir el modelo y ver la posición, valor de mercado y valores PyG.
  • El asesor puede transferir posiciones independientes de clientes a un modelo sin fondos, mediante el botón Transferir efectivo y posiciones al modelo en los ajustes del modelo.

Ver Modelos y Carteras

Para ver las posiciones totales por modelo en la página Cartera, seleccione Todas en el selector de pantalla y luego elija Mis posiciones por modelo. Para ver modelos por cuenta, utilice el selector de pantalla para elegir la cuenta; luego, haga clic en el signo ‘+’ junto a un modelo para ver una lista desplegable de inversiones.

Cuando invierte nuevos fondos de clientes en un modelo existente y completado, el nuevo capital se invierte utilizando las asignaciones de inversión existentes del modelo. Utilice la ventana Reequilibrio para actualizar los porcentajes de asignación objetivos.

Puede retirar efectivo de un modelo y transferirlo a los títulos independientes para todas las cuentas invertidas en el modelo. Acceda a la configuración del modelo desde la página Cartera; seleccione el modelo y haga clic en Retirar efectivo del modelo e introduzca la cantidad de capital que desea retirar.


Desinvertir Fondos de un modelo

Para desinvertir en un modelo, utilice el selector de pantalla y elija la cuenta de cliente que se desinvertirá del modelo. Haga clic derecho sobre el modelo del cual el cliente desea desinvertir y haga clic en Desinvertir de [nombre de modelo]. Introduzca la cantidad de desinversión y haga clic en Enviar. Esta acción activa órdenes de vender activos en el modelo iguales al valor que se desinvierte, en la misma proporción en la que se mantienen en el modelo. Los fondos disponibles del modelo se reducen en la cantidad de desinversión y el saldo en efectivo del cliente se aumenta en la cantidad de desinversión.


Reequilibrio para asesores

La ventana de Reequilibrio de TWS muestra todas las posiciones mantenidas en una cuenta, y muestra el porcentaje de contribución que cada una hace a la cartera.

  • En la TWS Clásica, utilice el desplegable selector de cuenta; los asesores pueden elegir que la TWS reequilibre automáticamente TODAS las cuentas, una sola subcuenta o un grupo de cuentas predefinido (un conjunto de subcuentas). Si ha seleccionado "Todas" en el desplegable de cuenta, el porcentaje de reequilibrio para el instrumento se aplicará a todas las carteras de sus subcuentas.
  • Haga clic en el enlace Reequilibrio de la esquina superior derecha.
  • Utilice el campo % objetivo para definir un nuevo porcentaje para todas las posiciones.
  • Si hace clic en el botón Crear Reequilibrio de órdenes, se indicará a TWS que cree automáticamente órdenes de compra o venta para reequilibrar las carteras seleccionas de acuerdo con los nuevos porcentajes que usted introduzca.
    • Las órdenes aparecen en el panel de gestión de órdenes con la cantidad (±) indicada.
  • Utilice el botón Transmitir todas y la TWS abrirá y cerrará posiciones para reequilibrar la cartera de las cuentas seleccionadas según el % objetivo que usted introdujo.

Alertas de asesor

Puede suscribirse a alertas para cuentas específicas con el desplegable Selector de Cuenta. Las alertas pueden estar basadas en umbrales de margen, ejecuciones de operaciones o movimientos de precio. En el Mosaico, seleccione el botón azul Nueva Ventana y elija Alertas. En la TWS Clásica, haga clic en el icono Alerta de la barra de herramientas.