Что вам нужно для заявки

• Налоговый идентификационный номер малого бизнеса
• Налоговая классификация США (товарищество, корпорация, фискально-прозрачное лицо);
• Номер соц. обеспечения США или ID-номер гражданина другого государства (водительские права, идентификационная карта иностранца, паспорт);
• Имя, адрес, телефон, номер социального страхования США или неамериканский ID-номер (водительские права, идентификационная карта иностранца, паспорт) руководителя.

Если юр. лицо НЕ является акционерной компанией США или не зарегистрировано в финансовом надзорном органе США, то для каждого обладателя 10% и более акций:

• Имя;
• Дата рождения;
• Адрес;
• Телефон;
• Страна гражданства или учреждения юр. лица;
• Номер соц. страхования США или ID-номер гражданина другого государства (водительские права, идентификационная карта иностранца, паспорт).

• Оценочный собственный капитал (исключая стоимость проживания);
• Оценочный ликвидный собственный капитал (исключая стоимость проживания).
• Чистый годовой доход;
• Общие активы;
• Номер счета в банке или у стороннего брокера для финансирования, а также маршрутный номер для чековых депозитов.

• Учредительный договор;
• Устав предприятия;
• Соглашение товарищества;
• Соглашение траста;
• Свидетельство о существовании или о надлежащем правовом статусе, полученное в юрисдикции регистрации;
• Если фонд, то его эмиссионный документ.

• Счет за коммунальные услуги (не старше года);
• Договор аренды;
• Закладная, завещание или другое доказательство владения имуществом;
• Любые вышеуказанные документы, которые не были отправлены в качестве подтверждения существования фирмы;
• Выписка из банка (должна быть не старше 6 месяцев).

• Если владелец - корпорация, то государственное уведомление о директорах или об изменении директоров;
• Учредительный договор;
• Если владелец - частное лицо, то чек в $1,00 на имя Interactive Brokers Canada Inc.
• Если владелец - юридическое лицо, то чек в $1,00 на имя Interactive Brokers Canada Inc. от каждого владельца 10% такого предприятия. Также, если владелец является юр. лицом, то учредительный договор, устав, соглашение товарищества, договор траста, свидетельство о юридическом статусе или финансовом положении компании.

• Счет за коммунальные услуги (не старше года);
• Договор аренды;
• Закладная, завещание или другое доказательство владения имуществом;
• Любые вышеуказанные документы, которые не были отправлены в качестве подтверждения существования владельца;
• Выписка из банка (должна быть не старше 6 месяцев).

• Устав предприятия;
• Внутренние нормативные документы;
• Решение совета директоров компании.

• Учредительный договор;
• Государственная лицензия на ведение коммерческой деятельности;
• Устав предприятия;
• Внутренние нормативные документы;
• Решение совета директоров компании (обведите раздел, где описывается род деятельности).

• Размер депозита;
• Название банка;
• Номер банковского счета (необязательно).

• Размер депозита;
• Название банка.

• Размер депозита;
• Название банка.

• Название стороннего банка или брокера;
• Номер счета у стороннего банка или брокера;
• Символ, количество и биржа (необязательно) всех переводимых акций;
• Символ, количество, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
• Номер CUSIP и агрегированная номинальная стоимость каждой переводимой облигации США.

• Номер банковского счета;
• Тип банковского счета (расчетный или накопительный);
• 9-значный маршрутный номер банка;

• Название стороннего банка или брокера;
• Номер счета у стороннего банка или брокера.

Также для частичных ACATS-переводов:

• Символ, количество и биржа (необязательно) переводимых акций и/или взаимных фондов США;
• Символ, количество, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
• Номер CUSIP и агрегированная номинальная стоимость каждой переводимой облигации США;
• Символ андерлаинга, количество контрактов, позиция (длинная или короткая), страйк, пут или колл и дата истечения каждого переводимого опциона.

• Название стороннего банка или брокера;
• Номер счета у стороннего банка или брокера.

Также для частичных ATON-переводов:

• Символ, количество и биржа (необязательно) каждой канадской или другой переводимой акции;
• Символ, количество, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
• Символ андерлаинга, количество контрактов, позиция (длинная или короткая), страйк, пут или колл и дата истечения каждого канадского или другого переводимого опциона.

Из вашей заявки на открытие счета в Interactive Brokers:

• Номер счета в Interactive Brokers;
• Имя пользователя;
• Название счета;
• Адрес;
• Номер соц. страхования или налоговый ID счета;
• Адрес электронной почты.

С вашего счета, переводимого в Interactive Brokers:

• Название брокерской фирмы, у которой находится ваш счет;
• Адрес;
• Город/регион/индекс;
• Имя владельца счета;
• Номер счета.

Также для частичных переводов:

• Описание и количество каждого переводимого актива.

Из вашей заявки на открытие счета в Interactive Brokers

• Номер счета в Interactive Brokers;
• Имя пользователя;
• Название счета;
• Тип счета;
• Адрес;
• Номер соц. страхования или налоговый ID счета (только резиденты США).

С вашего счета, переводимого в Interactive Brokers:

• Название банка/брокера, у которого находится ваш счет;
• Адрес;
• Город/регион/индекс;
• Имя контактного лица в банке/у брокера;
• Имя владельца счета;
• Номер счета.

Для частичных переводов:

• Символ, описание, количество и ISIN-номер каждого переводимого актива.

• Описание и страна происхождения/биржи каждого переводимого актива.

• Company name and registration number
• Any other business names such as trading name
• Principal place of business address
• Tax residency and tax identification number
• Description of your business activities, any products and services you offer and the countries in which you conduct business
• Information on the source of funds* and a description of the activity from which you fund your business and the account you are opening

• Extract from the company registry
• Certificate of good standing
• Certificate of incumbency

• Utility bill
  Scanned version of a hard copy of a utility bill, for example, electricity, gas, water, landline telephone, office broadband, TV, or TV license. Mobile phone bills are not an acceptable form of proof of address.;
• Council tax or property insurance bill
• Bank, mortgage or brokerage statement
• Signed and stamped letter from your bank on letterheaded paper confirming address
• Credit card statement (no older than six weeks)
• Office tenancy agreements
  This document should state the property address, the date tenancy started and when it ends, and it needs to be signed by the landlord and tenants.
• Government issued letters or statement
  For example, we would accept a property tax bill, confirmation of residential address from the local authorities or a pension statement. Must be on official government letterheaded paper.

• Company name and registration number
• Any other business names such as trading name
• Principal place of business address
• Percentage ownership information

• Extract from the company registry
• Certificate of good standing
• Certificate of incumbency

• Utility bill
  Scanned version of a hard copy of a utility bill, for example, electricity, gas, water, landline telephone, office broadband, TV, or TV license. Mobile phone bills are not an acceptable form of proof of address.;
• Council tax or property insurance bill
• Bank, mortgage or brokerage statement
• Signed and stamped letter from your bank on letterheaded paper confirming address
• Credit card statement (no older than six weeks)
• Office tenancy agreements
  This document should state the property address, the date tenancy started and when it ends, and it needs to be signed by the landlord and tenants.
• Government issued letters or statement
  For example, we would accept a property tax bill, confirmation of residential address from the local authorities or a pension statement. Must be on official government letterheaded paper.

• Extract from the company registry
• Certificate of good standing
• Certificate of incumbency
• Share ledger or register

• Full name with one Proof of Identity document (see below)
• Residential address with one Proof of Address document (see below)
• Date, country of birth, and citizenship
• Information on assets and income
• Information on source of wealth and funds*

Please note that we have procedures to electronically verify identity and address of persons but we may ask for proof in some instances. We will request proof of your identity and address if we are unable to confirm your identity electronically.

• Passport
• National identity card
• Driver’s license

• Utility bill
  For example, a bill for electricity, gas, water, landline telephone, home broadband or TV. Mobile phone bills are not acceptable form of proof of address.;
• Council tax bill
• Home insurance bill
• Bank, mortgage or brokerage statement
• Signed and stamped letter from your bank on letterheaded paper confirming address
• Credit card statement (not older than six weeks)
• Government issued letters or statements
  For example, we would accept a property tax bill, confirmation of residential address from the local authorities or a pension statement. Must be on official government letterheaded paper.
• Resident permit
• Driver’s license or national identity card
  If you use your Driver’s License or National Identification Card as proof of identity, it cannot also be used as proof of address.
• For HUNGARY only: ADDRESS CARD which shows the current residential address.

Description of the origin of your financial standing or total net worth. This information should provide a picture how it was acquired.

• Extract from the company registry
• Certificate of good standing
• Certificate of incumbency
• Share ledger or register

• Investment objectives and experience
• Reason for opening an account with us
• For all authorized account users or traders, personal details of anyone who will have the authority to operate the account: name, address, contact details, and employment details.

• Board resolution must grant the authority to trader
• Other company document which grants the authority to the trader

The document must clearly list the applicant's name and the relevant address and must be less than six months old unless otherwise specified. Please provide a scanned version of a hard copy of the document.

• Extract from the company registry
• Certificate of good standing
• Certificate of incumbency

The document must clearly list the applicant's name and the relevant address and must be less than six months old unless otherwise specified. Please provide a scanned version of a hard copy of the document.

Please check the Ultimate Beneficial Owner section above for the complete list of documents we accept as proof of identity and address.

• Official list of signatories

• If you requested a margin account, please provide a letter confirming that you understand the risks and regulations of margin trading.

• Entity name
• Any other business names such as trading name
• Principal place of business address
• Tax residency and tax identification number
• Description of your business activities
• Information on assets and income
• Investment objectives and experience
• Reason for opening an account with us
• Authorised account users – personal details of anyone who will have the authority to operate the account

• Partnership or investment club deed
  This should include details of the Manager/Director, Treasurer, Secretary and all Members including percentage ownership

• Utility bill
  Scanned version of a hard copy of a utility bill, for example, electricity, gas, water, landline telephone, office broadband, TV, or TV license. Mobile phone bills are not an acceptable form of proof of address.;
• Council tax or property insurance bill
• Bank, mortgage or brokerage statement
• Signed and stamped letter from your bank on letterheaded paper confirming address
• Credit card statement (no older than six weeks)
• Office tenancy agreements
  This document should state the property address, the date tenancy started and when it ends, and it needs to be signed by the landlord and tenants.
• Government issued letters or statement
  For example, we would accept a property tax bill, confirmation of residential address from the local authorities or a pension statement. Must be on official government letterheaded paper.

• Full Name with one Proof of Identity (see below)
• Residential address with one Proof of Address (see below)
• Date, country of birth, and citizenship
• Information on assets and income
• Information on source of wealth and funds of the beneficial owners*

• Passport
• National identity card
• Driver’s license

• Utility bill
  For example, a bill for electricity, gas, water, landline telephone, home broadband or TV. Mobile phone bills are not an acceptable form of proof of address.;
• Council tax bill
• Home insurance bill
• Bank, mortgage, or brokerage statement
• Signed and stamped letter from your bank on the bank’s letterhead confirming address
• Credit card statement (not older than six weeks)
• Government issued letters or statement
  For example, we would accept a property tax bill, confirmation of residential address from the local authorities or a pension statement. Must be on official government letterheaded paper.
• Resident permit
• Driver's license or national identity card
  If you use your driver's license or national identification card as proof of identity, it cannot also be used as proof of address.
• For HUNGARY only: ADDRESS CARD which shows the current residential address.

• Investment objectives and experience
• Reason for opening an account with us
• For all authorized account users or traders, personal details of anyone who will have the authority to operate the account: name, address, contact details, and employment details.

• Board resolution must grant the authority to trader
• Other company document which grants the authority to the trader

The document must clearly list the applicant's name and the relevant address and must be less than six months old unless otherwise specified. Please provide a scanned version of a hard copy of the document.

The document must clearly list the applicant's name and the relevant address and must be less than six months old unless otherwise specified. Please provide a scanned version of a hard copy of the document.

Please check the Ultimate Beneficial Owner section above for the complete list of documents we accept as proof of identity and address.

• Official list of signatories

• If you requested a margin account, please provide a letter confirming that you understand the risks and regulations of margin trading.

• Размер депозита;
• Название банка;
• Номер банковского счета (необязательно).

• Размер депозита;
• Название банка.

• Размер депозита;
• Номер чека;
• Маршрутный номер банка;
• Номер банковского счета.

• Размер депозита;
• Название банка.

• Название стороннего банка или брокера;
• Номер счета у стороннего банка или брокера;
• Символ, количество и биржа (необязательно) всех переводимых акций;
• Символ, количество, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
• Номер CUSIP и агрегированная номинальная стоимость каждой переводимой облигации США.

• Номер банковского счета;
• Тип банковского счета (расчетный или накопительный);
• 9-значный маршрутный номер банка;

• Название стороннего банка или брокера;
• Номер счета у стороннего банка или брокера.

Также для частичных ACATS-переводов:

• Символ, количество и биржа (необязательно) переводимых акций и/или взаимных фондов США;
• Символ, количество, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
• Номер CUSIP и агрегированная номинальная стоимость каждой переводимой облигации США;
• Символ андерлаинга, количество контрактов, позиция (длинная или короткая), страйк, пут или колл и дата истечения каждого переводимого опциона.

• Название стороннего банка или брокера;
• Номер счета у стороннего банка или брокера.

Также для частичных ATON-переводов:

• Символ, количество и биржа (необязательно) каждой канадской или другой переводимой акции;
• Символ, количество, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
• Символ андерлаинга, количество контрактов, позиция (длинная или короткая), страйк, пут или колл и дата истечения каждого канадского или другого переводимого опциона.

Из вашей заявки на открытие счета в Interactive Brokers:

• Номер счета в Interactive Brokers;
• Имя пользователя;
• Название счета;
• Адрес;
• Номер соц. страхования или налоговый ID счета;
• Адрес электронной почты.

С вашего счета, переводимого в Interactive Brokers:

• Название брокерской фирмы, у которой находится ваш счет;
• Адрес;
• Город/регион/индекс;
• Имя владельца счета;
• Номер счета.

Также для частичных переводов:

• Описание и количество каждого переводимого актива.

Из вашей заявки на открытие счета в Interactive Brokers

• Номер счета в Interactive Brokers;
• Имя пользователя;
• Название счета;
• Тип счета;
• Адрес;
• Номер соц. страхования или налоговый ID счета (только резиденты США).

С вашего счета, переводимого в Interactive Brokers:

• Название банка/брокера, у которого находится ваш счет;
• Адрес;
• Город/регион/индекс;
• Имя контактного лица в банке/у брокера;
• Имя владельца счета;
• Номер счета.

Для частичных переводов:

• Символ, описание, количество и ISIN-номер каждого переводимого актива.

• Описание и страна происхождения/биржи каждого переводимого актива.

• Налоговый идентификационный номер малого бизнеса
• Налоговая классификация США (товарищество, корпорация, фискально-прозрачное лицо);
• Номер соц. обеспечения США или ID-номер гражданина другого государства (водительские права, идентификационная карта иностранца, паспорт);
• Имя, адрес, телефон, номер социального страхования США или неамериканский ID-номер (водительские права, идентификационная карта иностранца, паспорт) руководителя.

Если юр. лицо НЕ является акционерной компанией США или не зарегистрировано в финансовом надзорном органе США, то для каждого обладателя 10% и более акций:

• Имя;
• Дата рождения;
• Адрес;
• Телефон;
• Страна гражданства или учреждения юр. лица;
• Номер соц. страхования США или ID-номер гражданина другого государства (водительские права, идентификационная карта иностранца, паспорт).

• Оценочный собственный капитал (исключая стоимость проживания);
• Оценочный ликвидный собственный капитал (исключая стоимость проживания).
• Чистый годовой доход;
• Общие активы;
• Номер счета в банке или у стороннего брокера для финансирования, а также маршрутный номер для чековых депозитов.

Водительские права

• Необходима лицевая и оборотная стороны;
• Документ должен быть действителен;
• Если на документе указан постоянный адрес, то скройте это поле.

Паспорт

• Страницы с фото и адресом обязательны;
• Документ должен быть действителен;
• Если на документе указан постоянный адрес, то скройте это поле.

Медицинский полис (карточка)

• Если ваш адрес проживания указан на лицевой стороне, то отправьте только ее;
• Если ваш адрес проживания на ней не указан, то отправьте лицевую и оборотную стороны.

Медицинский полис (на бумаге)

• Документ должен содержать имя, адрес и дату рождения.

Регистрационная карта иностранца (или документ о регистрации)

• Обязательно для неграждан Японии.
• Необходима лицевая и оборотная стороны;
• Документ должен быть действителен.

Свидетельство "Jyuminhyo" о статусе резидента

Давность документа не должна превышать три месяца. Если на документе указан постоянный адрес, то скройте это поле. Документ должен содержать следующую информацию:

• Имя;
• Адрес;
• Дата рождения;
• Дата выдачи.

Регистрационная карта резидента

Документ должен быть действителен. Документ должен содержать следующую информацию:

• Имя;
• Адрес;
• Дата рождения;
• Дата выдачи.

Сертификат всех текущих записей

• Требуется оригинал документа;
• Давность документа не должна превышать три месяца;
• Неполные копии, "Сертификат частичных исторических записей" (Certificate of Partial Historical Matters) и "Сертификат частичных текущих записей" (Certificate of Partial Present Matters) не принимаются;
• Пожалуйста, получите "Сертификат всех ретроспективных записей" (Certificate of All Historical Matters) или "Сертификат всех текущих записей" (Certificate of All Present Matters) в Бюро по юридическим вопросам. Электронные справки тоже принимаются.

Сертификат всех ретроспективных записей

• Требуется оригинал документа;
• Давность документа не должна превышать три месяца;
• Неполные копии, "Сертификат частичных исторических записей" (Certificate of Partial Historical Matters) и "Сертификат частичных текущих записей" (Certificate of Partial Present Matters) не принимаются;
• Пожалуйста, получите "Сертификат всех ретроспективных записей" (Certificate of All Historical Matters) или "Сертификат всех текущих записей" (Certificate of All Present Matters) в Бюро по юридическим вопросам. Электронные справки тоже принимаются.

Справка о регистрации

• Требуется оригинал документа;
• Давность документа не должна превышать три месяца;
• Неполные копии, "Сертификат частичных исторических записей" (Certificate of Partial Historical Matters) и "Сертификат частичных текущих записей" (Certificate of Partial Present Matters) не принимаются;
• Пожалуйста, получите "Сертификат всех ретроспективных записей" (Certificate of All Historical Matters) или "Сертификат всех текущих записей" (Certificate of All Present Matters) в Бюро по юридическим вопросам. Электронные справки тоже принимаются.

Удостоверение оттиска печати

• Требуется оригинал документа;
• Давность документа не должна превышать три месяца.

Водительские права

• Необходима лицевая и оборотная стороны;
• Документ должен быть действителен;
• Если на документе указан постоянный адрес, то скройте это поле.

Паспорт

• Страницы с фото и адресом обязательны;
• Документ должен быть действителен;

Регистрационная карта иностранца

• Обязательно для неграждан Японии.
• Необходима лицевая и оборотная стороны;
• Документ должен быть действителен.

Водительские права

• Необходима лицевая и оборотная стороны;
• Документ должен быть действителен;
• Если на документе указан постоянный адрес, то скройте это поле.

Регистрационная карта иностранца

• Обязательно для неграждан Японии.
• Необходима лицевая и оборотная стороны;
• Документ должен быть действителен.

Свидетельство "Jyuminhyo" о статусе резидента

Документ должен содержать следующую информацию. Давность документа не должна превышать три месяца; если на нем указан постоянный адрес, то скройте это поле.

• Имя;
• Адрес;
• Дата рождения;
• Дата выдачи.

Регистрационная карта резидента

Документ должен быть действителен и содержать следующую информацию.

• Имя;
• Адрес;
• Дата рождения;
• Дата выдачи.

Счет за коммунальные услуги

• Принимаются копии счетов за коммунальные услуги (электричество, газ, вода, настольный телефон). Счета за мобильный телефон не принимаются;
• Имя и адрес на документе должны совпадать с данными в вашей заявке IBLLC;
• Давность документа не должна превышать три месяца.

Выписка из банка

• Документ должен содержать имя и адрес;
• Имя и адрес на документе должны совпадать с данными в вашей заявке IBLLC;
• Клиент и банк должны находиться в стране-участнице Межправительственной организации по борьбе с отмыванием денег (см. http://www.fatf-gafi.org);
• Выписка должна быть не старше трех месяцев и содержать полное имя и текущий адрес.

Правительственные письма

• Документ должен содержать имя и адрес;
• Давность документа не должна превышать три месяца.

Учредительный договор

• Требуется копия с оригинала.

Сертификат всех текущих записей

• Требуется копия с оригинала;
• Давность документа не должна превышать три месяца:
  • Неполные копии, "Сертификат частичных исторических записей" (Certificate of Partial Historical Matters) и "Сертификат частичных текущих записей" (Certificate of Partial Present Matters) не принимаются;
  • Пожалуйста, получите "Сертификат всех ретроспективных записей" (Certificate of All Historical Matters) или "Сертификат всех текущих записей" (Certificate of All Present Matters) в Бюро по юридическим вопросам. Электронные справки тоже принимаются.

Сертификат всех ретроспективных записей

• Требуется копия с оригинала;
• Давность документа не должна превышать три месяца:
  • Неполные копии, "Сертификат частичных исторических записей" (Certificate of Partial Historical Matters) и "Сертификат частичных текущих записей" (Certificate of Partial Present Matters) не принимаются;
  • Пожалуйста, получите "Сертификат всех ретроспективных записей" (Certificate of All Historical Matters) или "Сертификат всех текущих записей" (Certificate of All Present Matters) в Бюро по юридическим вопросам. Электронные справки тоже принимаются.

Справка о регистрации

• Требуется копия с оригинала;
• Давность документа не должна превышать три месяца:
  • Неполные копии, "Сертификат частичных исторических записей" (Certificate of Partial Historical Matters) и "Сертификат частичных текущих записей" (Certificate of Partial Present Matters) не принимаются;
  • Пожалуйста, получите "Сертификат всех ретроспективных записей" (Certificate of All Historical Matters) или "Сертификат всех текущих записей" (Certificate of All Present Matters) в Бюро по юридическим вопросам. Электронные справки тоже принимаются.

Удостоверение оттиска печати

• Требуется копия с оригинала;
• Давность документа не должна превышать три месяца.

Сертификат всех текущих записей

• Требуется копия с оригинала;
• Давность документа не должна превышать три месяца:
  • Неполные копии, "Сертификат частичных исторических записей" (Certificate of Partial Historical Matters) и "Сертификат частичных текущих записей" (Certificate of Partial Present Matters) не принимаются;
  • Пожалуйста, получите "Сертификат всех ретроспективных записей" (Certificate of All Historical Matters) или "Сертификат всех текущих записей" (Certificate of All Present Matters) в Бюро по юридическим вопросам. Электронные справки тоже принимаются.

Сертификат всех ретроспективных записей

• Требуется копия с оригинала;
• Давность документа не должна превышать три месяца:
  • Неполные копии, "Сертификат частичных исторических записей" (Certificate of Partial Historical Matters) и "Сертификат частичных текущих записей" (Certificate of Partial Present Matters) не принимаются;
  • Пожалуйста, получите "Сертификат всех ретроспективных записей" (Certificate of All Historical Matters) или "Сертификат всех текущих записей" (Certificate of All Present Matters) в Бюро по юридическим вопросам. Электронные справки тоже принимаются.

Справка о регистрации

• Требуется копия с оригинала;
• Давность документа не должна превышать три месяца:
  • Неполные копии, "Сертификат частичных исторических записей" (Certificate of Partial Historical Matters) и "Сертификат частичных текущих записей" (Certificate of Partial Present Matters) не принимаются;
  • Пожалуйста, получите "Сертификат всех ретроспективных записей" (Certificate of All Historical Matters) или "Сертификат всех текущих записей" (Certificate of All Present Matters) в Бюро по юридическим вопросам. Электронные справки тоже принимаются.

Удостоверение оттиска печати

• Требуется копия с оригинала;
• Давность документа не должна превышать три месяца.

Счет за коммунальные услуги

• Принимаются копии счетов за коммунальные услуги (электричество, газ, вода, настольный телефон). Счета за мобильный телефон не принимаются;
• Имя и адрес на документе должны совпадать с данными в вашей заявке IBLLC.

Выписка из банка

• Документ должен содержать имя и адрес;
• Имя и адрес на документе должны совпадать с данными в вашей заявке IBLLC;
• Клиент и банк должны находиться в стране-участнице Межправительственной организации по борьбе с отмыванием денег (см. http://www.fatf-gafi.org);
• Выписка должна быть не старше трех месяцев и содержать полное имя и текущий адрес.

Правительственные письма

• Документ должен содержать имя и адрес;
• Давность документа не должна превышать три месяца.

Пожалуйста, скачайте форму отсюда.

• Размер депозита;
• Название банка;
• Номер банковского счета (необязательно).

• Размер депозита;
• Название банка.

• Размер депозита;
• Номер чека;
• Маршрутный номер банка;
• Номер банковского счета.

• Размер депозита;
• Название банка.

• Название стороннего банка или брокера;
• Номер счета у стороннего банка или брокера;
• Символ, количество и биржа (необязательно) всех переводимых акций;
• Символ, количество, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
• Номер CUSIP и агрегированная номинальная стоимость каждой переводимой облигации США.

• Номер банковского счета;
• Тип банковского счета (расчетный или накопительный);
• 9-значный маршрутный номер банка;

• Название стороннего банка или брокера;
• Номер счета у стороннего банка или брокера.

Также для частичных ACATS-переводов:

• Символ, количество и биржа (необязательно) переводимых акций и/или взаимных фондов США;
• Символ, количество, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
• Номер CUSIP и агрегированная номинальная стоимость каждой переводимой облигации США;
• Символ андерлаинга, количество контрактов, позиция (длинная или короткая), страйк, пут или колл и дата истечения каждого переводимого опциона.

• Название стороннего банка или брокера;
• Номер счета у стороннего банка или брокера.

Также для частичных ATON-переводов:

• Символ, количество и биржа (необязательно) каждой канадской или другой переводимой акции;
• Символ, количество, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
• Символ андерлаинга, количество контрактов, позиция (длинная или короткая), страйк, пут или колл и дата истечения каждого канадского или другого переводимого опциона.

Из вашей заявки на открытие счета в Interactive Brokers:

• Номер счета в Interactive Brokers;
• Имя пользователя;
• Название счета;
• Адрес;
• Номер соц. страхования или налоговый ID счета;
• Адрес электронной почты.

С вашего счета, переводимого в Interactive Brokers:

• Название брокерской фирмы, у которой находится ваш счет;
• Адрес;
• Город/регион/индекс;
• Имя владельца счета;
• Номер счета.

Также для частичных переводов:

• Описание и количество каждого переводимого актива.

Из вашей заявки на открытие счета в Interactive Brokers

• Номер счета в Interactive Brokers;
• Имя пользователя;
• Название счета;
• Тип счета;
• Адрес;
• Номер соц. страхования или налоговый ID счета (только резиденты США).

С вашего счета, переводимого в Interactive Brokers:

• Название банка/брокера, у которого находится ваш счет;
• Адрес;
• Город/регион/индекс;
• Имя контактного лица в банке/у брокера;
• Имя владельца счета;
• Номер счета.

Для частичных переводов:

• Символ, описание, количество и ISIN-номер каждого переводимого актива.

• Описание и страна происхождения/биржи каждого переводимого актива.

• Имя;
• Адрес;
• Дата рождения;
• Гражданство;
• Страна налоговой регистрации и налоговый идентификационный номер;
• Номер паспорта, идентификационной карты или водительских прав;
• Название/имя и адрес работодателя;
• Информация об активах и доходе;
• Цели и опыт инвестирования;
• Номер счета в банке или у стороннего брокера для финансирования

• Тип траста;
• Название траста;
• Дата учреждения траста;
• Налоговый или государственный ID-номер;
• Основное место ведения бизнеса;
• Имя/название учредителя/дарителя;
• Информация о доверительных собственниках и бенефициарах (если они являются юридической единицей, требуются сведения о лице с правом подписи);
  • Имя;
  • Адрес проживания;
  • Дата рождения;
  • Гражданство;
  • Налоговая резиденция и номер налогоплательщика;
  • Выданный правительством ID-номер.
• % владения каждого бенефициара;
• Информация об активах и доходе;
• Цель и опыт инвестирования;
• Номер счета в банке или у стороннего брокера для финансирования

Для обоих владельцев счета:

• Имя;
• Адрес;
• Дата рождения;
• Гражданство;
• Страна налоговой регистрации и налоговый идентификационный номер;
• Номер паспорта, идентификационной карты или водительских прав;
• Название/имя и адрес работодателя;
• Информация об активах и доходе;
• Цели и опыт инвестирования;
• Номер счета в банке или у стороннего брокера для финансирования; у вас обязательно должен быть совместный банковский счет для вывода средств.

• Имя;
• Страна учреждения;
• Бизнес-адрес;
• Статус корпорации (австралийская или иностранная; открытая или частная) и Австралийский номер компании (ACN)/зарегистрированного юр. лица (ABNR);
• Торговые намерения (операционный бизнес, личные/семейные инвестиции, частная торговая компания, финансовое учреждение, брокер-дилер, финансовый консультант/инвестиционный управляющий);
• Описание деловой деятельности;
• Налоговая юрисдикция и номер налогоплательщика (если есть);
• Адрес электронной почты;
• Номер телефона;

• Имена, даты рождения и адреса уполномоченного лица, специалиста по контролю, директоров, управляющих/руководителей/владельцев 25%+;
• Регулируется ли заявитель в Австралии или за рубежом, а также регуляторный идентификационный номер компании;
• Является ли заявитель открытой компанией, чьи акции котируются на регулируемой бирже в Австралии или за рубежом, а также название бирже и торговый символ заявителя'

• Информация об активах и доходе;
• Цели и опыт инвестирования;
• Номер счета в банке или у стороннего брокера для финансирования; у вас обязательно должен быть совместный банковский счет для вывода средств.

• Certified copy of a driver’s licence issued by an Australian State or Territory or a driver's licence of a foreign country (for example, a New Zealand driver’s licence). (Important: We can only accept foreign drivers licences which contain the full name, date of birth and current Australian residential address of the relevant person);
• Certified copy of a Passport issued by the Commonwealth of Australia or a foreign government (please include pages which show the full name and date of birth of the relevant person);
• Certified copy of a photographic identification card issued by an Australian Government body or an Australian State or Territory Government body (for example, a NSW photo card issued by the Roads and Maritime Services); or
• Certified copy of a National identification (ID) card issued by the government of a foreign country. (Important: We can only accept foreign national ID cards which contain the full name, date of birth and current Australian residential address of the relevant person)

Note that if the foreign document ( passport /license/national identity card) is not in English it needs to be accompanied by an English translation prepared by an accredited translator.

• Certified copy of a Birth certificate issued by an Australian State or Territory or foreign government (important: If the relevant person’s current name is different to that shown on birth certificate (due to marriage, change of name etc), then please include certified copies of the change of name documentation.)
• Certified copy of a Current Citizenship certificate issued by the Commonwealth of Australia or foreign government (important: If the relevant person’s current name is different to that shown on birth certificate (due to marriage, change of name etc), then please include certified copies of the change of name documentation.)
• Certified copy of a Certified Current pension or health card issued to the relevant person by Centrelink (front and back)

• Certified copy of a notice issued by the Australian Taxation Office within the preceding 12 months that records a debt payable by the individual to the Commonwealth (or by the Commonwealth to the individual) under a Commonwealth law relating to taxation, which contains the individual’s name and residential address. Please ensure to block out the TFN.
• Certified copy of a notice issued by the Commonwealth of Australia or State or Territory of Australia within the preceding 12 months that records the provision of financial benefits, which contains the individual’s name and residential address.
• Certified copy of a notice issued by a local government body (e.g., local council) or public utilities provider within the preceding 3 months which records the provision of services and contains the individual’s name and residential address.

Approved Certifiers

• An authorised/licensed/registered notary public;
• A Justice of the Peace with a registration number*;
• A person who is enrolled on the roll of the Supreme Court of a State or Territory, or the High Court of Australia, as a legal practioner (however described) (e.g. a solictor barrister);
• Manager of an Australian bank or credit union;
• A member of the Institute of Chartered Accountants in Australia, CPA Australia or the National Institute of Accountants with two or more years of continuous membership (e.g. an accountant);
• An officer of a company which holds an Australian financial services licence or authorised representative of an Australian financial services license, having two or more continous years of service with one or more licencees;
• Dentist*;
• Judges or masters of an Australian Federal, State or Territory court;
• Medical Practioners*;
• Police office in charge of police stations or of the rank of Sergeant or above*;
• An agent of the Australia Postal Corporation who is in charge of an office supplying postal services to the public*,
• An Australian consular officer or an Austrlian diplomatic officer (within the meaning of the Consular Fees Act 1955) in Australia or overseas.

Persons marked with * must be authorised/licensed/registered under Australian law.

• A copy of the trust deed

• Any of the acceptable documents listed under Proof of Principal Place of Business Address.

• If an individual, a copy of the person's passport, driver's license or national identity card;
• If an entity, the entity's articles of incorporation company charter, partnership agreement, govt-issued business license or govt-issued certificate of good standing.

• Public Utility Bill
  Electricity, water, land line telephone or gas statement; the bill must have been issued within the past twelve months and show the account holder’s full name and address;
• Lease or house mortgage bill
  Must clearly show the account holder's full name and address;
• Property ownership certificate
  For example, a valid house mortgage bill or deed;
• Credit Card Bill
  The statement must have been issued within the past twelve months and the bank must be a member of the Financial Action Task Force. We will also accept a letter with the bank's letterhead with a signature from the bank to approve the bank's address;
• Bank-issued credit card or debt card bill
  The bill must have been issued within the past twelve months;
• Government issued letters/documents
  Must contain the account holder's current address and have been issued within the past twelve months;
• Home Owner Insurance Document
  Current home owner's valid home insurance policy;
• Home Security System Bill
  Must be the current home owner’s security system bill or statement issued within the past twelve months.

• Company Statement issued within the past twelve months;
• Company Extract issued within the past twelve months;
• Register of Directors issued within the past twelve months.

• *The Trust Deed and the Proof of Principal Place of Business Address are required to be certified and mailed to our Australian office. Refer to the “Approved Certifier” section in the Individual section above for more information. Physical Certified Copies should be sent by mail or courier (we cannot accept faxes or emails of the certified documents). The postal address will be provided on the last page of the online application.
• You may SEND the remaining documents via email as scanned documents to: newaccounts@interactivebrokers.com (Please include your Account ID in the Subject line) or upload to the last page of your online application.

Australian company:
Certificate of registration; Annual statement; Full company extract (NOTE: physical certified copies are required)

Non-Australian company:
A document(s) issued by the relevant regulator/companies office which shows directors details (name, address or DOB) and company details (for example registered address), and if applicable the ownership information of company (NOTE: physical certified copies are required.).

• Driver's License
• Passport
• Photographic ID card (issued by Australia)
• National ID card (issued by foreign government)

Where electronic verification cannot be performed, physical certified copies are required.

Verify using data maintained by a government body, such as:

• Annual Statement
• Company extract

Board Resolution signed by the director(s)

Soft copies of certified copies are acceptable

• Driver's License
• Passport
• Photographic ID card (issued by Australia)
• National ID card (issued by foreign government)

Where electronic verification cannot be performed, physical certified copies are required

• Driver's License
• Passport
• Photographic ID card (issued by Australia)
• National ID card (issued by foreign government)

Where electronic verification cannot be performed, physical certified copies are acceptable

• Where Physical Certified Copies are required these should be sent by mail or courier (we cannot accept faxes or emails of the certified documents). The postal address will be provided on the last page of the online application
• For any documents that where soft copies are acceptable you may SEND the documents via email as scanned documents to: newaccounts@interactivebrokers.com (Please include your Account ID in the Subject line) or upload to the last page of your online application.

• Размер депозита;
• Название банка;
• Номер банковского счета (необязательно).

• Размер депозита;
• Название банка;
• Номер банковского счета (необязательно).

• Размер депозита;
• Название банка.

• Размер депозита;
• Название банка.

• Название стороннего банка или брокера;
• Номер счета у стороннего банка или брокера;
• Символ, количество и биржа (необязательно) всех переводимых акций;
• Символ, количество, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
• Номер CUSIP и агрегированная номинальная стоимость каждой переводимой облигации США.

• Номер банковского счета;
• Тип банковского счета (расчетный или накопительный);
• 9-значный маршрутный номер банка;

• Название стороннего банка или брокера;
• Номер счета у стороннего банка или брокера.

Также для частичных ACATS-переводов:

• Символ, количество и биржа (необязательно) переводимых акций и/или взаимных фондов США;
• Символ, количество, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
• Номер CUSIP и агрегированная номинальная стоимость каждой переводимой облигации США;
• Символ андерлаинга, количество контрактов, позиция (длинная или короткая), страйк, пут или колл и дата истечения каждого переводимого опциона.

• Название стороннего банка или брокера;
• Номер счета у стороннего банка или брокера.

Также для частичных ATON-переводов:

• Символ, количество и биржа (необязательно) каждой канадской или другой переводимой акции;
• Символ, количество, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
• Символ андерлаинга, количество контрактов, позиция (длинная или короткая), страйк, пут или колл и дата истечения каждого канадского или другого переводимого опциона.

Из вашей заявки на открытие счета в Interactive Brokers:

• Номер счета в Interactive Brokers;
• Имя пользователя;
• Название счета;
• Адрес;
• Номер соц. страхования или налоговый ID счета;
• Адрес электронной почты.

С вашего счета, переводимого в Interactive Brokers:

• Название брокерской фирмы, у которой находится ваш счет;
• Адрес;
• Город/регион/индекс;
• Имя владельца счета;
• Номер счета.

Также для частичных переводов:

• Описание и количество каждого переводимого актива.

• Название стороннего банка или брокера;
• Номер и реквизиты счета у стороннего банка или брокера;
• Символ, страна происхождения/биржи и количество каждого переводимого актива.

• Налоговый идентификационный номер малого бизнеса
• Налоговая классификация США (товарищество, корпорация, фискально-прозрачное лицо);
• Номер соц. обеспечения США или ID-номер гражданина другого государства (водительские права, идентификационная карта иностранца, паспорт);
• Имя, адрес, телефон, номер социального страхования США или неамериканский ID-номер (водительские права, идентификационная карта иностранца, паспорт) руководителя.

Если юр. лицо НЕ является акционерной компанией США или не зарегистрировано в финансовом надзорном органе США, то для каждого обладателя 10% и более акций:

• Имя;
• Дата рождения;
• Адрес;
• Телефон;
• Страна гражданства или учреждения юр. лица;
• Номер соц. страхования США или ID-номер гражданина другого государства (водительские права, идентификационная карта иностранца, паспорт).

• Оценочный собственный капитал (исключая стоимость проживания);
• Оценочный ликвидный собственный капитал (исключая стоимость проживания).
• Чистый годовой доход;
• Общие активы;
• Номер счета в банке или у стороннего брокера для финансирования, а также маршрутный номер для чековых депозитов.

• Размер депозита;
• Название банка;
• Номер банковского счета (необязательно).

• Размер депозита;
• Название банка.

• Размер депозита;
• Номер чека;
• Маршрутный номер банка;
• Номер банковского счета.

• Размер депозита;
• Название банка.

• Название стороннего банка или брокера;
• Номер счета у стороннего банка или брокера;
• Символ, количество и биржа (необязательно) всех переводимых акций;
• Символ, количество, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
• Номер CUSIP и агрегированная номинальная стоимость каждой переводимой облигации США.

• Номер банковского счета;
• Тип банковского счета (расчетный или накопительный);
• 9-значный маршрутный номер банка;

• Название стороннего банка или брокера;
• Номер счета у стороннего банка или брокера.

Также для частичных ACATS-переводов:

• Символ, количество и биржа (необязательно) переводимых акций и/или взаимных фондов США;
• Символ, количество, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
• Номер CUSIP и агрегированная номинальная стоимость каждой переводимой облигации США;
• Символ андерлаинга, количество контрактов, позиция (длинная или короткая), страйк, пут или колл и дата истечения каждого переводимого опциона.

• Название стороннего банка или брокера;
• Номер счета у стороннего банка или брокера.

Также для частичных ATON-переводов:

• Символ, количество и биржа (необязательно) каждой канадской или другой переводимой акции;
• Символ, количество, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
• Символ андерлаинга, количество контрактов, позиция (длинная или короткая), страйк, пут или колл и дата истечения каждого канадского или другого переводимого опциона.

Из вашей заявки на открытие счета в Interactive Brokers:

• Номер счета в Interactive Brokers;
• Имя пользователя;
• Название счета;
• Адрес;
• Номер соц. страхования или налоговый ID счета;
• Адрес электронной почты.

С вашего счета, переводимого в Interactive Brokers:

• Название брокерской фирмы, у которой находится ваш счет;
• Адрес;
• Город/регион/индекс;
• Имя владельца счета;
• Номер счета.

Также для частичных переводов:

• Описание и количество каждого переводимого актива.

Из вашей заявки на открытие счета в Interactive Brokers

• Номер счета в Interactive Brokers;
• Имя пользователя;
• Название счета;
• Тип счета;
• Адрес;
• Номер соц. страхования или налоговый ID счета (только резиденты США).

С вашего счета, переводимого в Interactive Brokers:

• Название банка/брокера, у которого находится ваш счет;
• Адрес;
• Город/регион/индекс;
• Имя контактного лица в банке/у брокера;
• Имя владельца счета;
• Номер счета.

Для частичных переводов:

• Символ, описание, количество и ISIN-номер каждого переводимого актива.

• Описание и страна происхождения/биржи каждого переводимого актива.