Что вам нужно для заявки

Что вам нужно: заявка


Вдобавок к вашему имени, адресу и номеру телефона от вас потребуются следующие сведения для подачи заявки на открытие счета типа "Семейный консультант":


Частное лицо Корпорация, товарищество, компания с ограниченной ответственностью и неакционерная фирма
Все, требуемое от частного лица, и:
  • Номер соц. страхования США или ID-номер гражданина другого государства (водительские права, идентификационная карта иностранца, паспорт).
  • Название/имя, адрес и телефон вашего работодателя.
  • Номер счета в банке или у стороннего брокера для финансирования, а также маршрутный номер для чековых депозитов.
  • Оценочный собственный капитал (исключая стоимость проживания).
  • Оценочный ликвидный собственный капитал (исключая стоимость проживания).
  • Чистый годовой доход.
  • Общие активы.
  • Налоговый или государственный идентификационный номер учреждения.
  • Налоговая классификация США (товарищество, корпорация, фискально-прозрачное лицо)
  • Имя, адрес, телефон, номер социального страхования США или неамериканский ID-номер (водительские права, идентификационная карта иностранца, паспорт) руководителя.

Для каждого обладателя 10% и более акций:

  • Имя
  • Дата рождения
  • Адрес
  • Телефон
  • Страна гражданства или учреждения юр. лица
  • Номер соц. обеспечения или ID-номер гражданина другого государства (водительские права, идентификационная карта иностранца, паспорт).



Что вам нужно: документы (заявка на счет "Семейный консультант" в США)


Вдобавок к информации, необходимой для завершения заявки на счет "Семейный консультант", вас попросят предоставить указанные ниже документы.

Перейти в раздел:

Резиденты США
Консалтинговые семейные структуры
Клиенты семейного консультанта


Резиденты США
Тип документа Принимаемые документы (достаточно предоставить один документ каждого типа)
Подтверждение личности и даты рождения

Документ должен быть действителен, содержать полное имя и дату рождения, а также быть в нередактируемом формате.

  • Паспорт
  • Водительские права
  • Идентификационная карта гражданина
  • Другая государственная идентификационная карта (т.е. ID-карта штата США, Visa, регистрационная карта нерезидента, грин-карта и т.д.)
Подтверждение вашего адреса

Документ должен содержать имя и адрес, а также быть в нередактируемом формате.

  • Выписка по ипотеке*
  • Свидетельство о собственности
  • Другое доказательство владения
  • Текущий договор аренды (подписанный всеми сторонами)
  • Счет за коммунальные услуги*
  • Водительские права
  • Выписка со счета в банке, банковский отчет по кредитной/дебетовой карте или письмо из банка в подтверждение адреса.*
    • Клиент и банк должны находиться в стране-участнице Межправительственной организации по борьбе с отмыванием денег (см. http://www.fatf-gafi.org);
  • Выписка от брокера-дилера, зарегистрированного в США, или его аффилированного лица*
    • Клиент должен находиться в стране-участнице Межправительственной организации по борьбе с отмыванием денег (см. http://www.fatf-gafi.org);
  • Договор текущего владельца/арендатора жилья или приложение к нему
  • Текущий страховой счет владельца/арендатора жилья*
  • Выписка/счет за систему охраны*
  • Государственные письма или справки, подтверждающие текущий адрес. (т.е. письма или уведомления от налоговых, государственных жилищных, юридических органов и/или служб учета избирателей)

*Выписка должна быть не старше 12 месяцев




Семейный консультант
Тип документа Принимаемые документы (достаточно предоставить один документ каждого типа)
Доказательство существования вашей фирмы

Документ должен являться действительной конечной версией, содержать полное название предприятия, а также быть в нередактируемом формате.

  • Учредительный договор;
  • Лицензия на ведение коммерческой деятельности;
  • Свидетельство о надлежащем правовом статусе, полученное в юрисдикции регистрации;
  • Устав предприятия;
  • Внутренние нормативные документы;
  • Учредительный договор, соглашение о партнерстве или создании ООО
Подтверждение адреса вашей фирмы
.

Документ должен содержать имя и адрес, а также быть в нередактируемом формате.

  • Выписка по ипотеке*
  • Свидетельство о собственности
  • Другое доказательство владения
  • Текущий договор аренды (подписанный всеми сторонами)
  • Счет за коммунальные услуги*
  • Водительские права
  • Выписка со счета в банке, банковский отчет по кредитной/дебетовой карте или письмо из банка в подтверждение адреса.*
    • Клиент и банк должны находиться в стране-участнице Межправительственной организации по борьбе с отмыванием денег (см. http://www.fatf-gafi.org);
  • Выписка от брокера-дилера, зарегистрированного в США, или его аффилированного лица*
    • Клиент должен находиться в стране-участнице Межправительственной организации по борьбе с отмыванием денег (см. http://www.fatf-gafi.org);
  • Договор текущего владельца/арендатора жилья или приложение к нему
  • Текущий страховой счет владельца/арендатора жилья*
  • Выписка/счет за систему охраны*
  • Государственные письма или справки, подтверждающие текущий адрес. (т.е. письма или уведомления от налоговых, государственных жилищных, юридических органов и/или служб учета избирателей)

*Выписка должна быть не старше 12 месяцев

Удостоверение ЛИЧНОСТИ каждого частного или юридического лица, владеющего как минимум 10%-ной долей в организации "Друзья и семья"

Если владелец – частное лицо:

Документ должен быть действителен, содержать полное имя и дату рождения, а также быть в нередактируемом формате

    • Паспорт
    • Водительские права
    • Идентификационная карта гражданина
    • Другая государственная идентификационная карта (т.е. ID-карта штата США, Visa, регистрационная карта нерезидента, грин-карта и т.д.)

Если владелец – юридическое лицо:

Документ должен являться действительной конечной версией, содержать полное название предприятия, а также быть в нередактируемом формате.

    • Документ должен являться действительной конечной версией, содержать полное название предприятия, а также быть в нередактируемом формате.
    • Государственная лицензия на ведение коммерческой деятельности
    • Государственное свидетельство о надлежащем правовом статусе, полученное в юрисдикции регистрации
    • Устав предприятия
    • Внутренние нормативные документы
    • Учредительный договор, соглашение о партнерстве или создании ООО
Подтверждение АДРЕСА каждого частного или юридического лица, владеющего как минимум 10%-ной долей в организации "Друзья и семья"

Документ должен содержать имя и адрес, а также быть в нередактируемом формате.

  • Выписка по ипотеке*
  • Свидетельство о собственности
  • Другое доказательство владения
  • Текущий договор аренды (подписанный всеми сторонами)
  • Счет за коммунальные услуги*
  • Водительские права
  • Выписка со счета в банке, банковский отчет по кредитной/дебетовой карте или письмо из банка в подтверждение адреса.*
    • Клиент и банк должны находиться в стране-участнице Межправительственной организации по борьбе с отмыванием денег (см. http://www.fatf-gafi.org);
  • Выписка от брокера-дилера, зарегистрированного в США, или его аффилированного лица*
    • Клиент должен находиться в стране-участнице Межправительственной организации по борьбе с отмыванием денег (см. http://www.fatf-gafi.org);
  • Договор текущего владельца/арендатора жилья или приложение к нему
  • Текущий страховой счет владельца/арендатора жилья*
  • Выписка/счет за систему охраны*
  • Государственные письма или справки, подтверждающие текущий адрес. (т.е. письма или уведомления от налоговых, государственных жилищных, юридических органов и/или служб учета избирателей)

*Выписка должна быть не старше 12 месяцев

Удостоверение личности уполномоченного трейдера счета "Друзья и семья"

Документ должен быть действителен, содержать полное имя и дату рождения, а также быть в нередактируемом формате.

  • Паспорт
  • Водительские права
  • Идентификационная карта гражданина
  • Другая государственная идентификационная карта (т.е. ID-карта штата США, Visa, регистрационная карта нерезидента, грин-карта и т.д.)
Подтверждение адреса проживания уполномоченного трейдера счета "Друзья и семья"

Документ должен содержать имя и адрес, а также быть в нередактируемом формате.

  • Выписка по ипотеке*
  • Свидетельство о собственности
  • Другое доказательство владения
  • Текущий договор аренды (подписанный всеми сторонами)
  • Счет за коммунальные услуги*
  • Водительские права
  • Выписка со счета в банке, банковский отчет по кредитной/дебетовой карте или письмо из банка в подтверждение адреса.*
    • Клиент и банк должны находиться в стране-участнице Межправительственной организации по борьбе с отмыванием денег (см. http://www.fatf-gafi.org);
  • Выписка от брокера-дилера, зарегистрированного в США, или его аффилированного лица*
    • Клиент должен находиться в стране-участнице Межправительственной организации по борьбе с отмыванием денег (см. http://www.fatf-gafi.org);
  • Договор текущего владельца/арендатора жилья или приложение к нему
  • Текущий страховой счет владельца/арендатора жилья*
  • Выписка/счет за систему охраны*
  • Государственные письма или справки, подтверждающие текущий адрес. (т.е. письма или уведомления от налоговых, государственных жилищных, юридических органов и/или служб учета избирателей)

*Выписка должна быть не старше 12 месяцев

Другая выписка из финансового учреждения*

*Это требование распространяется только на структуры и трасты, учрежденные или расположенные в странах, которые не являются полноценными участниками Межправительственной организации по борьбе с отмыванием денег (см. http://www.fatf-gafi.org).

Документ должен содержать название фирмы и быть не старше 12 месяцев.

  • Выписка из банка
  • Выписка от брокера
  • Выписка по ипотеке
  • Выписка по кредиту



Клиенты семейного консультанта

Для каждого своего клиента группа "Друзья и семья" должна предоставить:


Если клиент - частное лицо (США)


Тип документа Принимаемые документы (достаточно предоставить один документ каждого типа)
Подтверждение личности

Документ должен быть действителен, содержать полное имя и дату рождения, а также быть в нередактируемом формате.

  • Паспорт;
  • Водительские права;
  • Идентификационная карта гражданина;
  • Другая государственная идентификационная карта (т.е. ID-карта штата США, Visa, регистрационная карта нерезидента, грин-карта и т.д.)
Подтверждение адреса

Документ должен содержать имя и адрес, а также быть в нередактируемом формате.

  • Выписка по ипотеке*
  • Свидетельство о собственности
  • Другое доказательство владения
  • Текущий договор аренды (подписанный всеми сторонами)
  • Счет за коммунальные услуги*
  • Водительские права
  • Выписка со счета в банке, банковский отчет по кредитной/дебетовой карте или письмо из банка в подтверждение адреса.*
    • Клиент и банк должны находиться в стране-участнице Межправительственной организации по борьбе с отмыванием денег (см. http://www.fatf-gafi.org);
  • Выписка от брокера-дилера, зарегистрированного в США, или его аффилированного лица*
    • Клиент должен находиться в стране-участнице Межправительственной организации по борьбе с отмыванием денег (см. http://www.fatf-gafi.org);
  • Договор текущего владельца/арендатора жилья или приложение к нему
  • Текущий страховой счет владельца/арендатора жилья*
  • Выписка/счет за систему охраны*
  • Государственные письма или справки, подтверждающие текущий адрес. (т.е. письма или уведомления от налоговых, государственных жилищных, юридических органов и/или служб учета избирателей)

*Выписка должна быть не старше 12 месяцев


Если клиент - организация (США)


Тип документа Принимаемые документы (достаточно предоставить один документ каждого типа)
Доказательство существования фирмы

Документ должен быть действителен, содержать полное имя и дату рождения, а также быть в нередактируемом формате.

  • Учредительный договор;
  • Лицензия на ведение коммерческой деятельности;
  • Свидетельство о надлежащем правовом статусе, полученное в юрисдикции регистрации;
  • Устав предприятия;
  • Внутренние нормативные документы;
  • Учредительный договор, соглашение о партнерстве или создании ООО
Подтверждение адреса вашей фирмы.

Документ должен содержать имя и адрес, а также быть в нередактируемом формате.

  • Выписка по ипотеке*
  • Свидетельство о собственности
  • Другое доказательство владения
  • Текущий договор аренды (подписанный всеми сторонами)
  • Счет за коммунальные услуги*
  • Водительские права
  • Выписка со счета в банке, банковский отчет по кредитной/дебетовой карте или письмо из банка в подтверждение адреса.*
    • Клиент и банк должны находиться в стране-участнице Межправительственной организации по борьбе с отмыванием денег (см. http://www.fatf-gafi.org);
  • Выписка от брокера-дилера, зарегистрированного в США, или его аффилированного лица*
    • Клиент должен находиться в стране-участнице Межправительственной организации по борьбе с отмыванием денег (см. http://www.fatf-gafi.org);
  • Договор текущего владельца/арендатора жилья или приложение к нему
  • Текущий страховой счет владельца/арендатора жилья*
  • Выписка/счет за систему охраны*
  • Государственные письма или справки, подтверждающие текущий адрес. (т.е. письма или уведомления от налоговых, государственных жилищных, юридических органов и/или служб учета избирателей)

*Выписка должна быть не старше 12 месяцев

Удостоверение ЛИЧНОСТИ каждого частного или юридического лица, владеющего как минимум 10%-ной долей в организации "Семейный офис".

Если владелец – частное лицо:

Документ должен быть действителен, содержать полное имя и дату рождения, а также быть в нередактируемом формате.

  • Паспорт
  • Водительские права
  • Идентификационная карта гражданина
  • Другая государственная идентификационная карта (т.е. ID-карта штата США, Visa, регистрационная карта нерезидента, грин-карта и т.д.)

Если владелец – юридическое лицо:

Документ должен являться действительной конечной версией, содержать полное название предприятия, а также быть в нередактируемом формате.

  • Учредительный договор
  • Лицензия на ведение коммерческой деятельности
  • Свидетельство о надлежащем правовом статусе, полученное в юрисдикции регистрации
  • Устав предприятия
  • Внутренние нормативные документы
  • Учредительный договор, соглашение о партнерстве или создании ООО
Подтверждение АДРЕСА каждого частного или юридического лица, владеющего как минимум 10%-ной долей в организации "Семейный офис"

Документ должен содержать имя и адрес, а также быть в нередактируемом формате.

  • Выписка по ипотеке*
  • Свидетельство о собственности
  • Другое доказательство владения
  • Текущий договор аренды (подписанный всеми сторонами)
  • Счет за коммунальные услуги*
  • Водительские права
  • Выписка со счета в банке, банковский отчет по кредитной/дебетовой карте или письмо из банка в подтверждение адреса.*
    • Клиент и банк должны находиться в стране-участнице Межправительственной организации по борьбе с отмыванием денег (см. http://www.fatf-gafi.org);
  • Выписка от брокера-дилера, зарегистрированного в США, или его аффилированного лица*
    • Клиент и банк должны находиться в стране-участнице Межправительственной организации по борьбе с отмыванием денег (см. http://www.fatf-gafi.org);
  • Договор текущего владельца/арендатора жилья или приложение к нему
  • Текущий страховой счет владельца/арендатора жилья*
  • Выписка/счет за систему охраны*
  • Государственные письма или справки, подтверждающие текущий адрес. (т.е. письма или уведомления от налоговых, государственных жилищных, юридических органов и/или служб учета избирателей).

*Выписка должна быть не старше 12 месяцев

Удостоверение личности уполномоченного трейдера счета "Семейный офис"

Документ должен быть действителен, содержать полное имя и дату рождения, а также быть в нередактируемом формате.

  • Паспорт
  • Водительские права
  • Идентификационная карта гражданина
  • Другая государственная идентификационная карта (т.е. ID-карта штата США, Visa, регистрационная карта нерезидента, грин-карта и т.д.)
Подтверждение адреса проживания уполномоченного трейдера "Семейного офиса"

Документ должен содержать имя и адрес, а также быть в нередактируемом формате.

  • Выписка по ипотеке*
  • Свидетельство о собственности
  • Другое доказательство владения
  • Текущий договор аренды (подписанный всеми сторонами)
  • Счет за коммунальные услуги*
  • Водительские права
  • Выписка со счета в банке, банковский отчет по кредитной/дебетовой карте или письмо из банка в подтверждение адреса.*
    • Клиент и банк должны находиться в стране-участнице Межправительственной организации по борьбе с отмыванием денег (см. http://www.fatf-gafi.org);
  • Выписка от брокера-дилера, зарегистрированного в США, или его аффилированного лица*
    • Клиент и банк должны находиться в стране-участнице Межправительственной организации по борьбе с отмыванием денег (см. http://www.fatf-gafi.org);
  • Договор текущего владельца/арендатора жилья или приложение к нему
  • Текущий страховой счет владельца/арендатора жилья*
  • Выписка/счет за систему охраны*
  • Государственные письма или справки, подтверждающие текущий адрес. (т.е. письма или уведомления от налоговых, государственных жилищных, юридических органов и/или служб учета избирателей).

*Выписка должна быть не старше 12 месяцев

Другая выписка из финансового учреждения*

*Это требование распространяется только на структуры и трасты, учрежденные или расположенные в странах, которые не являются полноценными участниками Межправительственной организации по борьбе с отмыванием денег (см. http://www.fatf-gafi.org).

Документ должен содержать название фирмы и быть не старше 12 месяцев.

  • Выписка из банка
  • Выписка от брокера
  • Выписка по ипотеке
  • Выписка по кредиту

  • Вам следует отправить один из следующих документов для каждого сотрудника организации, имеющего право подписи (т.е. руководителя, казначея и/или секретаря):


    Тип документа Принимаемые документы (достаточно предоставить один документ каждого типа)
    Подтверждение личности

    Документ должен быть действителен, содержать полное имя и дату рождения, а также быть в нередактируемом формате.

    • Паспорт;
    • Водительские права;
    • Идентификационная карта гражданина;
    • Другая государственная идентификационная карта (т.е. ID-карта штата США, Visa, регистрационная карта нерезидента, грин-карта и т.д.)

    Если клиент - траст, требуется:



    Тип документа Принимаемые документы (достаточно предоставить один документ каждого типа)
    Сертификация доверительного собственника
    • Сертификационная форма дов. собственника;
    Идентификация доверительного собственника или подтверждение его существования (требуется, ТОЛЬКО если траст в США и не отменяем)

    Если доверительный собственник - частное лицо:

    Документ должен быть действителен, содержать полное имя и дату рождения, а также быть в нередактируемом формате

    • Паспорт
    • Водительские права
    • Идентификационная карта гражданина
    • Другая идентификационная карта (т.е. ID-карта штата США, Visa, регистрационная карта нерезидента, грин-карта и т.д.)

    Если доверительный собственник - юридическое лицо:

    Документ должен являться действительной конечной версией, содержать полное название предприятия, а также быть в нередактируемом формате.

    • Документ должен являться действительной конечной версией, содержать полное название предприятия, а также быть в нередактируемом формате.
    • Лицензия на ведение коммерческой деятельности
    • Свидетельство о надлежащем правовом статусе, полученное в юрисдикции регистрации
    • Устав предприятия
    • Внутренние нормативные документы
    • Учредительный договор, соглашение о партнерстве или создании ООО
    Подтверждение адреса доверительного собственника (требуется, ТОЛЬКО если траст в США и не отменяем)

    Документ должен содержать имя и адрес, а также быть в нередактируемом формате.

    • Выписка по ипотеке*
    • Свидетельство о собственности
    • Другое доказательство владения
    • Текущий договор аренды (подписанный всеми сторонами)
    • Счет за коммунальные услуги*
    • Водительские права
    • Выписка со счета в банке, банковский отчет по кредитной/дебетовой карте или письмо из банка в подтверждение адреса.*
      • Клиент и банк должны находиться в стране-участнице Межправительственной организации по борьбе с отмыванием денег (см. http://www.fatf-gafi.org);
    • Выписка от брокера-дилера, зарегистрированного в США, или его аффилированного лица*
      • Клиент и банк должны находиться в стране-участнице Межправительственной организации по борьбе с отмыванием денег (см. http://www.fatf-gafi.org);
    • Договор текущего владельца/арендатора жилья или приложение к нему
    • Текущий страховой счет владельца/арендатора жилья*
    • Выписка/счет за систему охраны*
    • Государственные письма или справки, подтверждающие текущий адрес. (т.е. письма или уведомления от налоговых, государственных жилищных, юридических органов и/или служб учета избирателей)

    *Выписка должна быть не старше 12 месяцев.

    Идентификация учредителя/дарителя или подтверждение его существования (требуется, ТОЛЬКО если траст в США и отменяем)

    Если учредитель/даритель - частное лицо:

    Документ должен быть действителен, содержать полное имя и дату рождения, а также быть в нередактируемом формате

    • Паспорт
    • Водительские права
    • Идентификационная карта гражданина
    • Другая идентификационная карта (т.е. ID-карта штата США, Visa, регистрационная карта нерезидента, грин-карта и т.д.)

    Если учредитель/даритель - юридическое лицо:

    Документ должен являться действительной конечной версией, содержать полное название предприятия, а также быть в нередактируемом формате.

    • Документ должен являться действительной конечной версией, содержать полное название предприятия, а также быть в нередактируемом формате.
    • Лицензия на ведение коммерческой деятельности
    • Свидетельство о надлежащем правовом статусе, полученное в юрисдикции регистрации
    • Устав предприятия
    • Внутренние нормативные документы
    • Учредительный договор, соглашение о партнерстве или создании ООО
    Подтверждения адреса учредителя/дарителя (требуется, ТОЛЬКО если траст в США и отменяем)

    Документ должен содержать имя и адрес, а также быть в нередактируемом формате.

    • Выписка по ипотеке*
    • Свидетельство о собственности
    • Другое доказательство владения
    • Текущий договор аренды (подписанный всеми сторонами)
    • Счет за коммунальные услуги*
    • Водительские права
    • Выписка со счета в банке, банковский отчет по кредитной/дебетовой карте или письмо из банка в подтверждение адреса.*
      • Клиент и банк должны находиться в стране-участнице Межправительственной организации по борьбе с отмыванием денег (см. http://www.fatf-gafi.org);
    • Выписка от брокера-дилера, зарегистрированного в США, или его аффилированного лица*
      • Клиент и банк должны находиться в стране-участнице Межправительственной организации по борьбе с отмыванием денег (см. http://www.fatf-gafi.org);
    • Договор текущего владельца/арендатора жилья или приложение к нему
    • Текущий страховой счет владельца/арендатора жилья*
    • Выписка/счет за систему охраны*
    • Государственные письма или справки, подтверждающие текущий адрес. (т.е. письма или уведомления от налоговых, государственных жилищных, юридических органов и/или служб учета избирателей)

    *Выписка должна быть не старше 12 месяцев.




Что вам нужно: финансирование


Вы можете финансировать счет в любой из указанных валют, независимо от выбранного вами базового метода исчисления:

  • Австралийский доллар
  • Британский фунт
  • Канадский доллар
  • Офшорные юани
  • Чешская крона
  • Датская крона
  • Евро
  • Гонконгский доллар
  • Венгерский форинт
  • Индийская рупия (доступно только клиентам Interactive Brokers (India) Pvt. Ltd. )
  • Израильский шекель
  • Японская иена
  • Мексиканское песо
  • Норвежская крона
  • Новозеландский доллар
  • Польский злотый
  • Сингапурский доллар
  • Шведская крона
  • Швейцарский франк
  • Доллар США

На этапе финансирования вам понадобится предоставить дополнительную информацию, которая зависит от выбранного метода внесения средств.


Метод финансирования Что вам необходимо
Уведомление о депозите: является лишь уведомлением, а не самим переводом средств или позиций. Если вы выберете один из этих методов депозита, то будете ответственны за инициацию самого перевода.
Безналичный перевод (wire)
  • Размер депозита
  • Название банка
  • Номер банковского счета (необязательно)
Банковский ACH-перевод из вашего банка
  • Размер депозита
  • Название банка
Чек
  • Размер депозита
  • Номер чека
  • Маршрутный номер банка
  • Номер банковского счета
Безналичный онлайн-платеж
  • Размер депозита
  • Название банка
Без платежа (FOP)
  • Название стороннего банка или брокера
  • Номер счета у стороннего банка или брокера
  • Символ, количество и биржа (необязательно) всех переводимых акций
  • Символ, количество, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта
  • Номер CUSIP и агрегированная номинальная стоимость каждой переводимой облигации США
Поручите IB связаться с вашим банком или брокером для перевода средств и/или активов: Любой из этих методов приводит к непосредственному перечислению денег и/или позиций.
Автоматический банковский ACH-перевод
  • Номер банковского счета
  • Тип банковского счета (расчетный или накопительный)
  • 9-значный маршрутный номер банка
Автоматизированная служба перевода счетов (ACATS)
  • Название стороннего банка или брокера
  • Номер счета у стороннего банка или брокера

Также для частичных ACATS-переводов:

  • Символ, количество и биржа (необязательно) переводимых акций и/или взаимных фондов США
  • Символ, количество, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта
  • Номер CUSIP и агрегированная номинальная стоимость каждой переводимой облигации США
  • Символ андерлаинга, число контрактов, позиция (длинная или короткая), страйк, пут или колл и дата истечения каждого переводимого опциона
Перевод счета по уведомлению (ATON)
  • Название стороннего банка или брокера
  • Номер счета у стороннего банка или брокера

Также для частичных ATON-переводов:

  • Символ, количество и биржа (необязательно) каждой канадской или другой переводимой акции
  • Символ, количество, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта
  • Символ андерлаинга, число контрактов, позиция (длинная или короткая), страйк, пут или колл и дата истечения каждого канадского или другого переводимого опциона
Перевод фьючерсов США

Из вашей заявки на открытие счета в Interactive Brokers:

  • Номер счета в Interactive Brokers
  • Имя пользователя
  • Название счета
  • Адрес
  • Номер соц. страхования или налоговый ID счета
  • Адрес электронной почты.

С вашего счета, переводимого в Interactive Brokers:

  • Название брокерской фирмы, у которой находится ваш счет
  • Адрес
  • Город/регион/индекс
  • Имя владельца счета
  • Номер счета.

Также для частичных переводов:

  • Описание и количество каждого переводимого актива.
Перевод европейских активов

Из вашей заявки на открытие счета в Interactive Brokers

  • Номер счета в Interactive Brokers
  • Имя пользователя
  • Название счета
  • Тип счета
  • Адрес
  • Номер соц. страхования или налоговый ID счета (только резиденты США).

С вашего счета, переводимого в Interactive Brokers:

  • Название банка/брокера, у которого находится ваш счет
  • Адрес
  • Город/регион/индекс
  • Имя контактного лица в банке/у брокера
  • Имя владельца счета
  • Номер счета.

Для частичных переводов:

  • Символ, описание, количество и ISIN-номер каждого переводимого актива
Перевод азиатских активов
  • Описание и страна происхождения/биржи каждого переводимого актива

Что вам нужно: заявка


Вдобавок к вашему имени, адресу и номеру телефона от вас потребуются следующие сведения для подачи заявки на открытие счета типа "Семейный консультант":


Частное лицо Корпорация, товарищество, компания с ограниченной ответственностью и неакционерная фирма
Все, требуемое от частного лица, и:
  • Номер соц. страхования США или ID-номер гражданина другого государства (водительские права, идентификационная карта иностранца, паспорт).
  • Название/имя, адрес и телефон вашего работодателя.
  • Номер счета в банке или у стороннего брокера для финансирования, а также маршрутный номер для чековых депозитов.
  • Оценочный собственный капитал (исключая стоимость проживания).
  • Оценочный ликвидный собственный капитал (исключая стоимость проживания).
  • Чистый годовой доход.
  • Общие активы.
  • Налоговый или государственный идентификационный номер учреждения.
  • Налоговая классификация США (товарищество, корпорация, фискально-прозрачное лицо)
  • Имя, адрес, телефон, номер социального страхования США или неамериканский ID-номер (водительские права, идентификационная карта иностранца, паспорт) руководителя.

Для каждого обладателя 10% и более акций:

  • Имя
  • Дата рождения
  • Адрес
  • Телефон
  • Страна гражданства или учреждения юр. лица
  • Номер соц. обеспечения или ID-номер гражданина другого государства (водительские права, идентификационная карта иностранца, паспорт).



Что вам нужно: документы (заявка на счет семейного консультанта в Канаде)


Счет семейного консультанта

Документы для открытия счета "Друзья и семья" в Канаде
  • Чек на один канадский доллар, выписанный на имя Interactive Brokers Canada;
  • Клиентское соглашение;
  • Формы инструкций по связи с акционерами (B & C);
  • Согласие клиента на электронную доставку документов;
  • Если применимо:
    • Решение совета директоров компании;
    • Учредительный договор;
    • Постановление товарищества;
    • Соглашение товарищества.



Что вам нужно: финансирование


На этапе финансирования вам понадобится предоставить дополнительную информацию, которая зависит от выбранного метода внесения средств.


Метод финансирования Что вам необходимо
Уведомление о депозите: является лишь уведомлением, а не самим переводом средств или позиций. Если вы выберете один из этих методов депозита, то будете ответственны за инициацию самого перевода.
Безналичный перевод (wire)
  • Размер депозита;
  • Название банка;
  • Номер банковского счета (необязательно).
Банковский ACH-перевод из вашего банка
  • Размер депозита;
  • Название банка.
Безналичный онлайн-платеж
  • Размер депозита;
  • Название банка.
Без платежа (FOP)
  • Название стороннего банка или брокера;
  • Номер счета у стороннего банка или брокера;
  • Символ, количество и биржа (необязательно) всех переводимых акций;
  • Символ, количество, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
  • Номер CUSIP и агрегированная номинальная стоимость каждой переводимой облигации США.
Поручите IB связаться с вашим банком или брокером для перевода средств и/или активов: Любой из этих методов приводит к непосредственному перечислению денег и/или позиций.
Автоматический банковский ACH-перевод
  • Номер банковского счета;
  • Тип банковского счета (расчетный или накопительный);
  • 9-значный маршрутный номер банка;
Автоматизированная служба перевода счетов (ACATS)
  • Название стороннего банка или брокера;
  • Номер счета у стороннего банка или брокера.

Также для частичных ACATS-переводов:

  • Символ, количество и биржа (необязательно) переводимых акций и/или взаимных фондов США;
  • Символ, количество, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
  • Номер CUSIP и агрегированная номинальная стоимость каждой переводимой облигации США;
  • Символ андерлаинга, количество контрактов, позиция (длинная или короткая), страйк, пут или колл и дата истечения каждого переводимого опциона.
Перевод счета по уведомлению (ATON)
  • Название стороннего банка или брокера;
  • Номер счета у стороннего банка или брокера.

Также для частичных ATON-переводов:

  • Символ, количество и биржа (необязательно) каждой канадской или другой переводимой акции;
  • Символ, количество, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
  • Символ андерлаинга, количество контрактов, позиция (длинная или короткая), страйк, пут или колл и дата истечения каждого канадского или другого переводимого опциона.
Перевод фьючерсов США

Из вашей заявки на открытие счета в Interactive Brokers:

  • Номер счета в Interactive Brokers;
  • Имя пользователя;
  • Название счета;
  • Адрес;
  • Номер соц. страхования или налоговый ID счета;
  • Адрес электронной почты.

С вашего счета, переводимого в Interactive Brokers:

  • Название брокерской фирмы, у которой находится ваш счет;
  • Адрес;
  • Город/регион/индекс;
  • Имя владельца счета;
  • Номер счета.

Также для частичных переводов:

  • Описание и количество каждого переводимого актива.
Перевод европейских активов

Из вашей заявки на открытие счета в Interactive Brokers

  • Номер счета в Interactive Brokers;
  • Имя пользователя;
  • Название счета;
  • Тип счета;
  • Адрес;
  • Номер соц. страхования или налоговый ID счета (только резиденты США).

С вашего счета, переводимого в Interactive Brokers:

  • Название банка/брокера, у которого находится ваш счет;
  • Адрес;
  • Город/регион/индекс;
  • Имя контактного лица в банке/у брокера;
  • Имя владельца счета;
  • Номер счета.

Для частичных переводов:

  • Символ, описание, количество и ISIN-номер каждого переводимого актива.
Перевод азиатских активов
  • Описание и страна происхождения/биржи каждого переводимого актива.

Что вам нужно: заявка


Вдобавок к вашему имени, адресу и номеру телефона от вас потребуются следующие сведения для подачи заявки на открытие счета типа "Семейный консультант":


Частное лицо Корпорация, товарищество, компания с ограниченной ответственностью и неакционерная фирма
Все, требуемое от частного лица, и:
  • Номер соц. страхования США или ID-номер гражданина другого государства (водительские права, идентификационная карта иностранца, паспорт).
  • Название/имя, адрес и телефон вашего работодателя.
  • Номер счета в банке или у стороннего брокера для финансирования, а также маршрутный номер для чековых депозитов.
  • Оценочный собственный капитал (исключая стоимость проживания).
  • Оценочный ликвидный собственный капитал (исключая стоимость проживания).
  • Чистый годовой доход.
  • Общие активы.
  • Налоговый или государственный идентификационный номер учреждения.
  • Налоговая классификация США (товарищество, корпорация, фискально-прозрачное лицо)
  • Имя, адрес, телефон, номер социального страхования США или неамериканский ID-номер (водительские права, идентификационная карта иностранца, паспорт) руководителя.

Для каждого обладателя 10% и более акций:

  • Имя
  • Дата рождения
  • Адрес
  • Телефон
  • Страна гражданства или учреждения юр. лица
  • Номер соц. обеспечения или ID-номер гражданина другого государства (водительские права, идентификационная карта иностранца, паспорт).



Что вам нужно: документы (все остальные заявители на счет семейного консультанта)


Резиденты не США

В зависимости от вашей страны проживания вас попросят предоставить указанные ниже документы.

Тип документа Принимаемые документы (достаточно предоставить один документ каждого типа)
Подтверждение личности и даты рождения
Документ должен содержать ваше имя, дату рождения и фотографию, а также идентификационный номер, который вы указали в своей заявке.
  • Паспорт;
  • Идентификационная карта гражданина;
  • Водительские права;
  • Идентификационная карта иностранца.
Подтверждение адреса
Документ должен содержать имя и адрес проверяемого клиента.
  • Закладная, завещание или другое доказательство владения;
  • Текущий договор аренды;
  • Счет за коммунальные услуги (не старше 12 месяцев);
  • Текущие водительские права
    • Однако, если вы предоставили водительские права в качестве подтверждения личности, то нам понадобится второй документ, подтверждающий ваш адрес (т.е. права не могут использоваться дважды);
  • Выписка со счета в банке, банковский отчет по кредитной/дебетовой карте или письмо из банка в подтверждение адреса.
    • Клиент и банк должны находиться в стране-участнице Межправительственной организации по борьбе с отмыванием денег (см. http://www.fatf-gafi.org);
    • Выписка должна быть не старше 12 месяцев;
  • Выписка от брокера-дилера, зарегистрированного в США, или его аффилированного лица
    • Клиент должен находиться в стране-участнице Межправительственной организации по борьбе с отмыванием денег (см. http://www.fatf-gafi.org);
    • Выписка должна быть не старше 12 месяцев;
  • Договор текущего владельца/арендатора жилья или приложение к нему
    • Договор должен действовать;
  • Счет по страховке владельца/арендатора жилья (не старше 12 месяцев);
  • Выписка/счет за систему охраны (не старше 12 месяцев); или
  • Государственные письма или справки, подтверждающие текущий адрес (не старше 12 месяцев). Напр.:
    • Налоговые письма и уведомления;
    • Письма или уведомления от государственных жилищных органов;
    • Уведомление об обязанности быть присяжным в суде;
    • Уведомление о регистрации избирателя;
    • Другие официальные гос. письма или уведомления, содержащие подтверждение имени и адреса клиента.


ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЕ ДОКУМЕНТЫ, КОТОРЫЕ ПРИНИМАЮТСЯ ТОЛЬКО ДЛЯ СЧЕТОВ В КОНТИНЕНТАЛЬНОМ КИТАЕ:
Если у вас нет ничего из вышеперечисленного, вы можете отправить следующие документы, чтобы подтвердить свой адрес в Китае:
  • Копия банковской счетной книжки
    • Должна быть выдана в течение последних 12 месяцев или содержать операцию за этот период;
  • Счет за мобильную связь (не старше 12 месяцев);
  • Справка о регистрации по месту жительства (Hukou).



Что вам нужно: финансирование


На этапе финансирования вам понадобится предоставить дополнительную информацию, которая зависит от выбранного метода внесения средств.


Метод финансирования Что вам необходимо
Уведомление о депозите: является лишь уведомлением, а не самим переводом средств или позиций. Если вы выберете один из этих методов депозита, то будете ответственны за инициацию самого перевода.
Безналичный перевод (wire)
  • Размер депозита;
  • Название банка;
  • Номер банковского счета (необязательно).
Банковский ACH-перевод из вашего банка
  • Размер депозита;
  • Название банка.
Чек
  • Размер депозита;
  • Номер чека;
  • Маршрутный номер банка;
  • Номер банковского счета.
Безналичный онлайн-платеж
  • Размер депозита;
  • Название банка.
Без платежа (FOP)
  • Название стороннего банка или брокера;
  • Номер счета у стороннего банка или брокера;
  • Символ, количество и биржа (необязательно) всех переводимых акций;
  • Символ, количество, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
  • Номер CUSIP и агрегированная номинальная стоимость каждой переводимой облигации США.
Поручите IB связаться с вашим банком или брокером для перевода средств и/или активов: Любой из этих методов приводит к непосредственному перечислению денег и/или позиций.
Автоматический банковский ACH-перевод
  • Номер банковского счета;
  • Тип банковского счета (расчетный или накопительный);
  • 9-значный маршрутный номер банка;
Автоматизированная служба перевода счетов (ACATS)
  • Название стороннего банка или брокера;
  • Номер счета у стороннего банка или брокера.

Также для частичных ACATS-переводов:

  • Символ, количество и биржа (необязательно) переводимых акций и/или взаимных фондов США;
  • Символ, количество, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
  • Номер CUSIP и агрегированная номинальная стоимость каждой переводимой облигации США;
  • Символ андерлаинга, количество контрактов, позиция (длинная или короткая), страйк, пут или колл и дата истечения каждого переводимого опциона.
Перевод счета по уведомлению (ATON)
  • Название стороннего банка или брокера;
  • Номер счета у стороннего банка или брокера.

Также для частичных ATON-переводов:

  • Символ, количество и биржа (необязательно) каждой канадской или другой переводимой акции;
  • Символ, количество, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
  • Символ андерлаинга, количество контрактов, позиция (длинная или короткая), страйк, пут или колл и дата истечения каждого канадского или другого переводимого опциона.
Перевод фьючерсов США

Из вашей заявки на открытие счета в Interactive Brokers:

  • Номер счета в Interactive Brokers;
  • Имя пользователя;
  • Название счета;
  • Адрес;
  • Номер соц. страхования или налоговый ID счета;
  • Адрес электронной почты.

С вашего счета, переводимого в Interactive Brokers:

  • Название брокерской фирмы, у которой находится ваш счет;
  • Адрес;
  • Город/регион/индекс;
  • Имя владельца счета;
  • Номер счета.

Также для частичных переводов:

  • Описание и количество каждого переводимого актива.
Перевод европейских активов

Из вашей заявки на открытие счета в Interactive Brokers

  • Номер счета в Interactive Brokers;
  • Имя пользователя;
  • Название счета;
  • Тип счета;
  • Адрес;
  • Номер соц. страхования или налоговый ID счета (только резиденты США).

С вашего счета, переводимого в Interactive Brokers:

  • Название банка/брокера, у которого находится ваш счет;
  • Адрес;
  • Город/регион/индекс;
  • Имя контактного лица в банке/у брокера;
  • Имя владельца счета;
  • Номер счета.

Для частичных переводов:

  • Символ, описание, количество и ISIN-номер каждого переводимого актива.
Перевод азиатских активов
  • Описание и страна происхождения/биржи каждого переводимого актива.

Торговля акциями, опционами, фьючерсами, валютой, иностранным капиталом или инструментами с фиксированным доходом несет существенные риски убытков. Торговля опционами подходит не всем инвесторам. Дополнительная информация доступна в документе Особенности и риски стандартных опционов.

Ваш капитал незащищен, и ваши убытки могут превысить размер первоначальных инвестиций.

Interactive Brokers (U.K.) Limited уполномочена и регулируется Инспекцией по контролю за деятельностью финансовых организаций (FCA). Регистрационный номер FCA – 208159.

Interactive Brokers LLC находится под надзором US SEC и CFTC, а также является участником программы компенсаций SIPC (www.sipc.org);
в редких случаях в отношении продуктов действует программа UK FSCS.

Прежде чем приступить к торговле, клиентам необходимо ознакомиться с важными уведомлениями о рисках, доступными на странице "Предупреждения и отказ от ответственности" на нашем сайте.

Чтобы ознакомиться со списком бирж и организаций, участником которых является IBG, нажмите сюда.