Если вы – организация, нажмите на ссылку ниже, чтобы узнать больше об услугах для RIA, хедж-фондов и т.д.

Что вам нужно для заявки

Что вам нужно: заявка


Вдобавок к вашему имени, адресу и номеру телефона от вас потребуются следующие сведения для подачи заявки на открытие счета типа "Семейный офис":


Частное лицо Корпорация, товарищество, компания с ограниченной ответственностью и неакционерная фирма
Все, требуемое от частного лица, и:
  • Номер соц. страхования США или ID-номер гражданина другого государства (водительские права, идентификационная карта иностранца, паспорт).
  • Название/имя, адрес и телефон вашего работодателя.
  • Номер счета в банке или у стороннего брокера для финансирования, а также маршрутный номер для чековых депозитов.
  • Оценочный собственный капитал (исключая стоимость проживания).
  • Оценочный ликвидный собственный капитал (исключая стоимость проживания).
  • Чистый годовой доход.
  • Общие активы.
  • Налоговый или государственный идентификационный номер учреждения.
  • Налоговая классификация США (товарищество, корпорация, фискально-прозрачное лицо)
  • Имя, адрес, телефон, номер социального страхования США или неамериканский ID-номер (водительские права, идентификационная карта иностранца, паспорт) руководителя.

Для каждого обладателя 10% и более акций:

  • Имя
  • Дата рождения
  • Адрес
  • Телефон
  • Страна гражданства или учреждения юр. лица
  • Номер соц. обеспечения или ID-номер гражданина другого государства (водительские права, идентификационная карта иностранца, паспорт).



Что вам нужно: документы (заявка на счет "Семейный офис" в США)


Вдобавок к информации, необходимой для завершения заявки на счет "Семейный офис", вас попросят предоставить указанные ниже документы.

Перейти в раздел:

Резиденты США
Организации
Клиенты счета "Семейный офис"


Резиденты США
Категория документа Принимаемые документы (нужен только один документ из каждой категории)
Подтверждение вашей личности

Документ должен быть действителен, содержать полное имя и дату рождения, а также быть в нередактируемом формате.

  • Паспорт
  • Водительские права
  • Идентификационная карта гражданина
  • Другая государственная идентификационная карта (т.е. ID-карта штата США, Visa, регистрационная карта нерезидента, грин-карта и т.д.)
Подтверждение вашего адреса

Документ должен содержать имя и адрес, а также быть в нередактируемом формате.

  • Выписка по ипотеке*
  • Свидетельство о собственности
  • Другое доказательство владения
  • Текущий договор аренды (подписанный всеми сторонами)
  • Счет за коммунальные услуги*
  • Водительские права
  • Выписка со счета в банке, банковский отчет по кредитной/дебетовой карте или письмо из банка в подтверждение адреса*
    • Клиент и банк должны находиться в стране-участнице Межправительственной организации по борьбе с отмыванием денег (см. http://www.fatf-gafi.org);
  • Выписка от брокера-дилера, зарегистрированного в США, или его аффилированного лица*
    • Клиент должен находиться в стране-участнице Межправительственной организации по борьбе с отмыванием денег (см. http://www.fatf-gafi.org);
  • Договор текущего владельца/арендатора жилья или приложение к нему
  • Текущий страховой счет владельца/арендатора жилья;
  • Выписка/счет за систему охраны*
  • Государственные письма или справки, подтверждающие текущий адрес. (т.е. письма или уведомления от налоговых, государственных жилищных, юридических органов и/или служб учета избирателей)

*Выписка должна быть не старше 12 месяцев




Организации
Категория документа Принимаемые документы (нужен только один документ из каждой категории)
Доказательство существования вашей фирмы

Документ должен являться действительной конечной версией, содержать полное название предприятия, а также быть в нередактируемом формате.

  • Учредительный договор;
  • Лицензия на ведение коммерческой деятельности;
  • Свидетельство о надлежащем правовом статусе, полученное в юрисдикции регистрации;
  • Устав предприятия;
  • Внутренние нормативные документы;
  • Учредительный договор, соглашение о партнерстве или создании ООО
Подтверждение адреса вашей фирмы
.

Документ должен содержать имя и адрес, а также быть в нередактируемом формате.

  • Выписка по ипотеке*
  • Свидетельство о собственности
  • Другое доказательство владения
  • Текущий договор аренды (подписанный всеми сторонами)
  • Счет за коммунальные услуги*
  • Водительские права
  • Выписка со счета в банке, банковский отчет по кредитной/дебетовой карте или письмо из банка в подтверждение адреса*
    • Клиент и банк должны находиться в стране-участнице Межправительственной организации по борьбе с отмыванием денег (см. http://www.fatf-gafi.org);
  • Выписка от брокера-дилера, зарегистрированного в США, или его аффилированного лица*
    • Клиент должен находиться в стране-участнице Межправительственной организации по борьбе с отмыванием денег (см. http://www.fatf-gafi.org);
  • Договор текущего владельца/арендатора жилья или приложение к нему
  • Текущий страховой счет владельца/арендатора жилья;
  • Выписка/счет за систему охраны*
  • Государственные письма или справки, подтверждающие текущий адрес. (т.е. письма или уведомления от налоговых, государственных жилищных, юридических органов и/или служб учета избирателей)

*Выписка должна быть не старше 12 месяцев

Удостоверение ЛИЧНОСТИ каждого частного или юридического лица, владеющего как минимум 10%-ной долей в организации "Семейный офис"

Если владелец - частное лицо:

Документ должен быть действителен, содержать полное имя и дату рождения, а также быть в нередактируемом формате

    • Паспорт
    • Водительские права
    • Идентификационная карта гражданина
    • Другая государственная идентификационная карта (т.е. ID-карта штата США, Visa, регистрационная карта нерезидента, грин-карта и т.д.)

Если владелец - юридическое лицо:

Документ должен являться действительной конечной версией, содержать полное название предприятия, а также быть в нередактируемом формате.

    • Документ должен являться действительной конечной версией, содержать полное название предприятия, а также быть в нередактируемом формате.
    • Государственная лицензия на ведение коммерческой деятельности
    • Государственное свидетельство о надлежащем правовом статусе, полученное в юрисдикции регистрации
    • Устав предприятия
    • Внутренние нормативные документы
    • Учредительный договор, соглашение о партнерстве или создании ООО
Подтверждение АДРЕСА каждого частного или юридического лица, владеющего как минимум 10%-ной долей в организации "Семейный офис"

Документ должен содержать имя и адрес, а также быть в нередактируемом формате.

  • Выписка по ипотеке*
  • Свидетельство о собственности
  • Другое доказательство владения
  • Текущий договор аренды (подписанный всеми сторонами)
  • Счет за коммунальные услуги*
  • Водительские права
  • Выписка со счета в банке, банковский отчет по кредитной/дебетовой карте или письмо из банка в подтверждение адреса*
    • Клиент и банк должны находиться в стране-участнице Межправительственной организации по борьбе с отмыванием денег (см. http://www.fatf-gafi.org);
  • Выписка от брокера-дилера, зарегистрированного в США, или его аффилированного лица*
    • Клиент должен находиться в стране-участнице Межправительственной организации по борьбе с отмыванием денег (см. http://www.fatf-gafi.org);
  • Договор текущего владельца/арендатора жилья или приложение к нему
  • Текущий страховой счет владельца/арендатора жилья;
  • Выписка/счет за систему охраны*
  • Государственные письма или справки, подтверждающие текущий адрес. (т.е. письма или уведомления от налоговых, государственных жилищных, юридических органов и/или служб учета избирателей)

*Выписка должна быть не старше 12 месяцев

Удостоверение личности уполномоченного трейдера счета "Семейный офис"

Документ должен быть действителен, содержать полное имя и дату рождения, а также быть в нередактируемом формате.

  • Паспорт
  • Водительские права
  • Идентификационная карта гражданина
  • Другая государственная идентификационная карта (т.е. ID-карта штата США, Visa, регистрационная карта нерезидента, грин-карта и т.д.)
Подтверждение адреса проживания уполномоченного трейдера "Семейного офиса"

Документ должен содержать имя и адрес, а также быть в нередактируемом формате.

  • Выписка по ипотеке*
  • Свидетельство о собственности
  • Другое доказательство владения
  • Текущий договор аренды (подписанный всеми сторонами)
  • Счет за коммунальные услуги*
  • Водительские права
  • Выписка со счета в банке, банковский отчет по кредитной/дебетовой карте или письмо из банка в подтверждение адреса*
    • Клиент и банк должны находиться в стране-участнице Межправительственной организации по борьбе с отмыванием денег (см. http://www.fatf-gafi.org);
  • Выписка от брокера-дилера, зарегистрированного в США, или его аффилированного лица*
    • Клиент должен находиться в стране-участнице Межправительственной организации по борьбе с отмыванием денег (см. http://www.fatf-gafi.org);
  • Договор текущего владельца/арендатора жилья или приложение к нему
  • Текущий страховой счет владельца/арендатора жилья;
  • Выписка/счет за систему охраны*
  • Государственные письма или справки, подтверждающие текущий адрес. (т.е. письма или уведомления от налоговых, государственных жилищных, юридических органов и/или служб учета избирателей)

*Выписка должна быть не старше 12 месяцев

Другая выписка из финансового учреждения*

*Это требование распространяется только на структуры и трасты, учрежденные или расположенные в странах, которые не являются полноценными участниками Межправительственной организации по борьбе с отмыванием денег (см. http://www.fatf-gafi.org).

Документ должен содержать название фирмы и быть не старше 12 месяцев.

  • Выписка из банка
  • Выписка от брокера
  • Выписка по ипотеке
  • Выписка по кредиту



Клиенты счета "Семейный офис"

Для каждого своего клиента "Семейный офис" должен предоставить:


Если клиент - частное лицо,
то те же документы, которые требуются от самого "Семейного офиса" (см. требуемые документы), но отправленное удостоверение личности (т.е. паспорт, водительские права, идентификационная карта гражданина/иностранца) должно содержать подпись клиента.


Если клиент - организация,
то те же документы, которые требуются от самого "Семейного офиса" (см. "Семейный офис" для организаций), со следующими исключениями:

  • Вы не должны отправлять подтверждение регистрации или лицензии организации.
  • Вам следует отправить один из следующих документов для каждого сотрудника организации, имеющего право подписи (т.е. руководителя, казначея и/или секретаря):
Подтверждение личности, даты рождения и подписи.
Предоставленный заявителем документ должен содержать его имя, дату рождения и подпись.
  • Водительские права;
  • Паспорт;
  • Другая государственная идентификационная карта.

Если клиент - траст, требуется:

Категория документа Принимаемые документы (нужен только один документ из каждой категории)
Доказательство существования траста
Документ должен содержать полное название траста.
  • Учредительный документ траста;
  • Налоговая форма США или другого гос-ва;
  • Другой гос. документ, подтверждающий существование траста.
Подтверждение американского налогового или другого гос. идентификатора траста
  • Налоговая форма США или другого гос-ва;
  • Финансовый отчет;
  • Другой государственный документ.
Подтверждение права траста торговать с кредитным плечом
Удостоверение личности каждого доверительного собственника и бенефициара траста
  • Для частных лиц - копия паспорта, водительских прав или идентификационной карты гражданина/иностранца;
  • Для юр. лиц - учредительный договор, устав, гос. лицензия на ведение коммерческой деятельности или свидетельство о финансовом положении компании.
Подтверждение адреса каждого доверительного собственника и бенефициара траста
  • Закладная, завещание или другое доказательство владения;
  • Текущий договор аренды;
  • Счет за коммунальные услуги (не старше 12 месяцев);
  • Текущие водительские права
    • Однако, если вы предоставили водительские права в качестве подтверждения личности, то нам понадобится второй документ, подтверждающий ваш адрес (т.е. права не могут использоваться дважды);
  • Выписка со счета в банке, банковский отчет по кредитной/дебетовой карте или письмо из банка в подтверждение адреса
    • Клиент и банк должны находиться в стране-участнице Межправительственной организации по борьбе с отмыванием денег (см. http://www.fatf-gafi.org);
    • Выписка должна быть не старше 12 месяцев;
  • Выписка от брокера-дилера, зарегистрированного в США, или его аффилированного лица
    • Клиент должен находиться в стране-участнице Межправительственной организации по борьбе с отмыванием денег (см. http://www.fatf-gafi.org);
    • Выписка должна быть не старше 12 месяцев;
  • Договор текущего владельца/арендатора жилья или приложение к нему
    • Договор должен действовать;
  • Счет по страховке владельца/арендатора жилья (не старше 12 месяцев);
  • Выписка/счет за систему охраны (не старше 12 месяцев); или
  • Государственные письма или справки, подтверждающие текущий адрес (не старше 12 месяцев). Например:
    • Налоговые письма и уведомления;
    • Письма или уведомления от государственных жилищных органов;
    • Уведомление об обязанности быть присяжным в суде;
    • Уведомление о регистрации избирателя;
    • Другие официальные гос. письма или уведомления, содержащие подтверждение имени и адреса клиента.
Выписка со счета в другом финансовом учреждении
Документ должен содержать название фирмы и быть не старше 12 месяцев.

Это требование распространяется только на структуры и трасты, учрежденные или расположенные в странах, которые не являются полноценными участниками Межправительственной организации по борьбе с отмыванием денег.

Примечание: Если вы отправили брокерскую или банковскую выписку для подтверждения адреса, то она подойдет и в данном случае (можно использовать одну выписку).
  • Выписка из банка;
  • Выписка от брокера;
  • Выписка по ипотеке;
  • Выписка по кредиту;



Что вам нужно: финансирование


Вы можете финансировать счет в любой из указанных валют, независимо от выбранного вами базового метода исчисления:

  • Австралийский доллар
  • Британский фунт
  • Канадский доллар
  • Офшорные юани
  • Чешская крона
  • Датская крона
  • Евро
  • Гонконгский доллар
  • Венгерский форинт
  • Индийская рупия (доступно только клиентам Interactive Brokers (India) Pvt. Ltd. )
  • Израильский шекель
  • Японская йена
  • Мексиканское песо
  • Норвежская крона
  • Новозеландский доллар
  • Польский злотый
  • Русский рубль
  • Сингапурский доллар
  • Шведская крона
  • Швейцарский франк
  • Доллар США

На этапе финансирования вам понадобится предоставить нам дополнительную информацию, которая зависит от выбранного вами метода внесения средств.


Метод финансирования Что вам необходимо
Уведомление о депозите: является лишь уведомлением, а не самим переводом средств или позиций. Если вы выберете один из этих методов депозита, то будете ответственны за инициацию самого перевода.
Wire-перевод (безналичный)
  • Размер депозита
  • Название банка
  • Номер банковского счета (необязательно)
Банковский ACH-перевод из вашего банка
  • Размер депозита
  • Название банка
Чек
  • Размер депозита
  • Номер чека
  • Маршрутный номер банка
  • Номер банковского счета
Безналичный онлайн-платеж
  • Размер депозита
  • Название банка
Без платежа (FOP)
  • Название стороннего банка или брокера
  • Номер счета у стороннего банка или брокера
  • Символ, количество и биржа (необязательно) всех переводимых акций
  • Символ, количество, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта
  • Номер CUSIP и агрегированная номинальная стоимость каждой переводимой облигации США
Поручите IB связаться с вашим банком или брокером для перевода средств и/или активов: Любой из этих методов приводит к непосредственному перечислению денег и/или позиций.
Автоматический банковский ACH-перевод
  • Номер банковского счета
  • Тип банковского счета (расчетный или накопительный)
  • 9-значный маршрутный номер банка
Автоматизированная служба перевода счетов (ACATS)
  • Название стороннего банка или брокера
  • Номер счета у стороннего банка или брокера

Также для частичных ACATS-переводов:

  • Символ, количество и биржа (необязательно) переводимых акций и/или взаимных фондов США
  • Символ, количество, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта
  • Номер CUSIP и агрегированная номинальная стоимость каждой переводимой облигации США
  • Символ андерлаинга, число контрактов, позиция (длинная или короткая), страйк, пут или колл и дата истечения каждого переводимого опциона
Перевод счета по уведомлению (ATON)
  • Название стороннего банка или брокера
  • Номер счета у стороннего банка или брокера

Также для частичных ATON-переводов:

  • Символ, количество и биржа (необязательно) каждой канадской или другой переводимой акции
  • Символ, количество, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта
  • Символ андерлаинга, число контрактов, позиция (длинная или короткая), страйк, пут или колл и дата истечения каждого канадского или другого переводимого опциона
Перевод фьючерсов США

Из вашей заявки на открытие счета в Interactive Brokers:

  • Номер счета в Interactive Brokers
  • Имя пользователя
  • Название счета
  • Адрес
  • Номер соц. страхования или налоговый ID счета
  • Адрес электронной почты.

С вашего счета, переводимого в Interactive Brokers:

  • Название брокерской фирмы, у которой находится ваш счет
  • Адрес
  • Город/регион/индекс
  • Имя владельца счета
  • Номер счета.

Также для частичных переводов:

  • Описание и количество каждого переводимого актива.
Перевод европейских активов

Из вашей заявки на открытие счета в Interactive Brokers

  • Номер счета в Interactive Brokers
  • Имя пользователя
  • Название счета
  • Тип счета
  • Адрес
  • Номер соц. страхования или налоговый ID счета (только резиденты США).

С вашего счета, переводимого в Interactive Brokers:

  • Название банка/брокера, у которого находится ваш счет
  • Адрес
  • Город/регион/индекс
  • Имя контактного лица в банке/у брокера
  • Имя владельца счета
  • Номер счета.

Для частичных переводов:

  • Символ, описание, количество и ISIN-номер каждого переводимого актива
Перевод азиатских активов
  • Описание и страна происхождения/биржи каждого переводимого актива

Что вам нужно: заявка


Вдобавок к вашему имени, адресу и номеру телефона от вас потребуются следующие сведения для подачи заявки на открытие счета типа "Семейный офис":


Частное лицо Корпорация, товарищество, компания с ограниченной ответственностью и неакционерная фирма
Все, требуемое от частного лица, и:
  • Номер соц. страхования США или ID-номер гражданина другого государства (водительские права, идентификационная карта иностранца, паспорт).
  • Название/имя, адрес и телефон вашего работодателя.
  • Номер счета в банке или у стороннего брокера для финансирования, а также маршрутный номер для чековых депозитов.
  • Оценочный собственный капитал (исключая стоимость проживания).
  • Оценочный ликвидный собственный капитал (исключая стоимость проживания).
  • Чистый годовой доход.
  • Общие активы.
  • Налоговый или государственный идентификационный номер учреждения.
  • Налоговая классификация США (товарищество, корпорация, фискально-прозрачное лицо)
  • Имя, адрес, телефон, номер социального страхования США или неамериканский ID-номер (водительские права, идентификационная карта иностранца, паспорт) руководителя.

Для каждого обладателя 10% и более акций:

  • Имя
  • Дата рождения
  • Адрес
  • Телефон
  • Страна гражданства или учреждения юр. лица
  • Номер соц. обеспечения или ID-номер гражданина другого государства (водительские права, идентификационная карта иностранца, паспорт).



Что вам нужно: документы (заявка на счет "Семейный офис" в Канаде)


Счета типа "Семейный офис"
Документы для открытия счета "Семейный офис" в Канаде
  • Чек на один канадский доллар, выписанный на имя Interactive Brokers Canada;
  • Клиентское соглашение;
  • Формы инструкций по связи с акционерами (B & C);
  • Согласие клиента на электронную доставку документов;
  • Если применимо:
    • Решение совета директоров компании;
    • Учредительный договор;
    • Постановление товарищества;
    • Соглашение товарищества.



Что вам нужно: финансирование


На этапе финансирования вам понадобится предоставить нам дополнительную информацию, которая зависит от выбранного вами метода внесения средств.


Метод финансирования Что вам необходимо
Уведомление о депозите: является лишь уведомлением, а не самим переводом средств или позиций. Если вы выберете один из этих методов депозита, то будете ответственны за инициацию самого перевода.
Wire-перевод (безналичный)
  • Размер депозита;
  • Название банка;
  • Номер банковского счета (необязательно).
Банковский ACH-перевод из вашего банка
  • Размер депозита;
  • Название банка.
Безналичный онлайн-платеж
  • Размер депозита;
  • Название банка.
Без платежа (FOP)
  • Название стороннего банка или брокера;
  • Номер счета у стороннего банка или брокера;
  • Символ, количество и биржа (необязательно) всех переводимых акций;
  • Символ, количество, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
  • Номер CUSIP и агрегированная номинальная стоимость каждой переводимой облигации США.
Поручите IB связаться с вашим банком или брокером для перевода средств и/или активов: Любой из этих методов приводит к непосредственному перечислению денег и/или позиций.
Автоматический банковский ACH-перевод
  • Номер банковского счета;
  • Тип банковского счета (расчетный или накопительный);
  • 9-значный маршрутный номер банка;
Автоматизированная служба перевода счетов (ACATS)
  • Название стороннего банка или брокера;
  • Номер счета у стороннего банка или брокера.

Также для частичных ACATS-переводов:

  • Символ, количество и биржа (необязательно) переводимых акций и/или взаимных фондов США;
  • Символ, количество, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
  • Номер CUSIP и агрегированная номинальная стоимость каждой переводимой облигации США;
  • Символ андерлаинга, количество контрактов, позиция (длинная или короткая), страйк, пут или колл и дата истечения каждого переводимого опциона.
Перевод счета по уведомлению (ATON)
  • Название стороннего банка или брокера;
  • Номер счета у стороннего банка или брокера.

Также для частичных ATON-переводов:

  • Символ, количество и биржа (необязательно) каждой канадской или другой переводимой акции;
  • Символ, количество, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
  • Символ андерлаинга, количество контрактов, позиция (длинная или короткая), страйк, пут или колл и дата истечения каждого канадского или другого переводимого опциона.
Перевод фьючерсов США

Из вашей заявки на открытие счета в Interactive Brokers:

  • Номер счета в Interactive Brokers;
  • Имя пользователя;
  • Название счета;
  • Адрес;
  • Номер соц. страхования или налоговый ID счета;
  • Адрес электронной почты.

С вашего счета, переводимого в Interactive Brokers:

  • Название брокерской фирмы, у которой находится ваш счет;
  • Адрес;
  • Город/регион/индекс;
  • Имя владельца счета;
  • Номер счета.

Также для частичных переводов:

  • Описание и количество каждого переводимого актива.
Перевод европейских активов

Из вашей заявки на открытие счета в Interactive Brokers

  • Номер счета в Interactive Brokers;
  • Имя пользователя;
  • Название счета;
  • Тип счета;
  • Адрес;
  • Номер соц. страхования или налоговый ID счета (только резиденты США).

С вашего счета, переводимого в Interactive Brokers:

  • Название банка/брокера, у которого находится ваш счет;
  • Адрес;
  • Город/регион/индекс;
  • Имя контактного лица в банке/у брокера;
  • Имя владельца счета;
  • Номер счета.

Для частичных переводов:

  • Символ, описание, количество и ISIN-номер каждого переводимого актива.
Перевод азиатских активов
  • Описание и страна происхождения/биржи каждого переводимого актива.

Что вам нужно: заявка


Вдобавок к вашему имени, адресу и номеру телефона от вас потребуются следующие сведения для подачи заявки на открытие счета типа "Семейный офис":


Частное лицо Корпорация, товарищество, компания с ограниченной ответственностью и неакционерная фирма
Все, требуемое от частного лица, и:
  • Номер соц. страхования США или ID-номер гражданина другого государства (водительские права, идентификационная карта иностранца, паспорт).
  • Название/имя, адрес и телефон вашего работодателя.
  • Номер счета в банке или у стороннего брокера для финансирования, а также маршрутный номер для чековых депозитов.
  • Оценочный собственный капитал (исключая стоимость проживания).
  • Оценочный ликвидный собственный капитал (исключая стоимость проживания).
  • Чистый годовой доход.
  • Общие активы.
  • Налоговый или государственный идентификационный номер учреждения.
  • Налоговая классификация США (товарищество, корпорация, фискально-прозрачное лицо)
  • Имя, адрес, телефон, номер социального страхования США или неамериканский ID-номер (водительские права, идентификационная карта иностранца, паспорт) руководителя.

Для каждого обладателя 10% и более акций:

  • Имя
  • Дата рождения
  • Адрес
  • Телефон
  • Страна гражданства или учреждения юр. лица
  • Номер соц. обеспечения или ID-номер гражданина другого государства (водительские права, идентификационная карта иностранца, паспорт).



Что вам нужно: документы (все остальные заявители на счет "Семейный офис")


Резиденты не США

В зависимости от вашей страны проживания вас попросят предоставить указанные ниже документы.

Категория документа Принимаемые документы (нужен только один документ из каждой категории)
Подтверждение личности и даты рождения
Документ должен содержать ваше имя, дату рождения и фотографию, а также идентификационный номер, который вы указали в своей заявке.
  • Паспорт;
  • Идентификационная карта гражданина;
  • Водительские права;
  • Идентификационная карта иностранца.
Подтверждение адреса
Документ должен содержать имя и адрес проверяемого клиента.
  • Закладная, завещание или другое доказательство владения;
  • Текущий договор аренды;
  • Счет за коммунальные услуги (не старше 12 месяцев);
  • Текущие водительские права
    • Однако, если вы предоставили водительские права в качестве подтверждения личности, то нам понадобится второй документ, подтверждающий ваш адрес (т.е. права не могут использоваться дважды);
  • Выписка со счета в банке, банковский отчет по кредитной/дебетовой карте или письмо из банка в подтверждение адреса
    • Клиент и банк должны находиться в стране-участнице Межправительственной организации по борьбе с отмыванием денег (см. http://www.fatf-gafi.org);
    • Выписка должна быть не старше 12 месяцев;
  • Выписка от брокера-дилера, зарегистрированного в США, или его аффилированного лица
    • Клиент должен находиться в стране-участнице Межправительственной организации по борьбе с отмыванием денег (см. http://www.fatf-gafi.org);
    • Выписка должна быть не старше 12 месяцев;
  • Договор текущего владельца/арендатора жилья или приложение к нему
    • Договор должен действовать;
  • Счет по страховке владельца/арендатора жилья (не старше 12 месяцев);
  • Выписка/счет за систему охраны (не старше 12 месяцев); или
  • Государственные письма или справки, подтверждающие текущий адрес (не старше 12 месяцев). Напр.:
    • Налоговые письма и уведомления;
    • Письма или уведомления от государственных жилищных органов;
    • Уведомление об обязанности быть присяжным в суде;
    • Уведомление о регистрации избирателя;
    • Другие официальные гос. письма или уведомления, содержащие подтверждение имени и адреса клиента.


ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЕ ДОКУМЕНТЫ, КОТОРЫЕ ПРИНИМАЮТСЯ ТОЛЬКО ДЛЯ СЧЕТОВ В КОНТИНЕНТАЛЬНОМ КИТАЕ:
Если у вас нет ничего из вышеперечисленного, вы можете отправить следующие документы, чтобы подтвердить свой адрес в Китае:
  • Копия банковской счетной книжки
    • Должна быть выдана в течение последних 12 месяцев или содержать операцию за этот период;
  • Счет за мобильную связь (не старше 12 месяцев);
  • Справка о регистрации по месту жительства (Hukou).



Что вам нужно: финансирование


На этапе финансирования вам понадобится предоставить нам дополнительную информацию, которая зависит от выбранного вами метода внесения средств.


Метод финансирования Что вам необходимо
Уведомление о депозите: является лишь уведомлением, а не самим переводом средств или позиций. Если вы выберете один из этих методов депозита, то будете ответственны за инициацию самого перевода.
Wire-перевод (безналичный)
  • Размер депозита;
  • Название банка;
  • Номер банковского счета (необязательно).
Банковский ACH-перевод из вашего банка
  • Размер депозита;
  • Название банка.
Чек
  • Размер депозита;
  • Номер чека;
  • Маршрутный номер банка;
  • Номер банковского счета.
Безналичный онлайн-платеж
  • Размер депозита;
  • Название банка.
Без платежа (FOP)
  • Название стороннего банка или брокера;
  • Номер счета у стороннего банка или брокера;
  • Символ, количество и биржа (необязательно) всех переводимых акций;
  • Символ, количество, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
  • Номер CUSIP и агрегированная номинальная стоимость каждой переводимой облигации США.
Поручите IB связаться с вашим банком или брокером для перевода средств и/или активов: Любой из этих методов приводит к непосредственному перечислению денег и/или позиций.
Автоматический банковский ACH-перевод
  • Номер банковского счета;
  • Тип банковского счета (расчетный или накопительный);
  • 9-значный маршрутный номер банка;
Автоматизированная служба перевода счетов (ACATS)
  • Название стороннего банка или брокера;
  • Номер счета у стороннего банка или брокера.

Также для частичных ACATS-переводов:

  • Символ, количество и биржа (необязательно) переводимых акций и/или взаимных фондов США;
  • Символ, количество, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
  • Номер CUSIP и агрегированная номинальная стоимость каждой переводимой облигации США;
  • Символ андерлаинга, количество контрактов, позиция (длинная или короткая), страйк, пут или колл и дата истечения каждого переводимого опциона.
Перевод счета по уведомлению (ATON)
  • Название стороннего банка или брокера;
  • Номер счета у стороннего банка или брокера.

Также для частичных ATON-переводов:

  • Символ, количество и биржа (необязательно) каждой канадской или другой переводимой акции;
  • Символ, количество, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
  • Символ андерлаинга, количество контрактов, позиция (длинная или короткая), страйк, пут или колл и дата истечения каждого канадского или другого переводимого опциона.
Перевод фьючерсов США

Из вашей заявки на открытие счета в Interactive Brokers:

  • Номер счета в Interactive Brokers;
  • Имя пользователя;
  • Название счета;
  • Адрес;
  • Номер соц. страхования или налоговый ID счета;
  • Адрес электронной почты.

С вашего счета, переводимого в Interactive Brokers:

  • Название брокерской фирмы, у которой находится ваш счет;
  • Адрес;
  • Город/регион/индекс;
  • Имя владельца счета;
  • Номер счета.

Также для частичных переводов:

  • Описание и количество каждого переводимого актива.
Перевод европейских активов

Из вашей заявки на открытие счета в Interactive Brokers

  • Номер счета в Interactive Brokers;
  • Имя пользователя;
  • Название счета;
  • Тип счета;
  • Адрес;
  • Номер соц. страхования или налоговый ID счета (только резиденты США).

С вашего счета, переводимого в Interactive Brokers:

  • Название банка/брокера, у которого находится ваш счет;
  • Адрес;
  • Город/регион/индекс;
  • Имя контактного лица в банке/у брокера;
  • Имя владельца счета;
  • Номер счета.

Для частичных переводов:

  • Символ, описание, количество и ISIN-номер каждого переводимого актива.
Перевод азиатских активов
  • Описание и страна происхождения/биржи каждого переводимого актива.