Occorrente per la procedura di registrazione

• Codice fiscale delle piccole imprese;
• Classificazione fiscale statunitense (società di persone, società di capitali, entità indistinta);
• Numero di previdenza sociale statunitense o codice fiscale se aventi cittadinanza diversa da quella statunitense (patente di guida, documento identificativo di cittadini stranieri, passaporto o carta d'identità nazionale);
• Nome del preposto al controllo, indirizzo, numero di telefono, numero di previdenza sociale statunitense o codice fiscale per utenti aventi cittadinanza diversa da quella statunitense (patente di guida, documento identificativo di cittadini stranieri, passaporto o carta d'identità nazionale).

Se l'entità non è una società statunitense quotata in Borsa o registrata presso un'agenzia di regolamentazione finanziaria statunitense, allora, per ogni azionista al 10% o con partecipazione superiore sono richiesti:

• Nome;
• Data di nascita;
• Indirizzo;
• Numero di telefono;
• Paese di cittadinanza o di costituzione (in caso di entità);
• Numero di previdenza sociale statunitense o codice fiscale se utente avente cittadinanza diversa da quella statunitense (patente di guida, documento identificativo di cittadini stranieri, passaporto o carta d'identità nazionale).

• Patrimonio netto stimato (escluso il valore della residenza);
• Patrimonio netto liquido stimato (escluso il valore della residenza).
• Reddito netto annuale;
• Ammontare complessivo degli attivi;
• Numero del conto bancario o del broker esterno per il finanziamento, oltre al numero di indirizzamento per i versamenti tramite assegno.

• Atto costitutivo;
• Statuto della società;
• Accordo di partenariato;
• Accordo del fondo fiduciario;
• Certificato dello status della società o certificato di vigenza rilasciato dalla giurisdizione di costituzione;
• In caso di fondi, il documento d'offerta del fondo.

• Bolletta delle utenze (emessa da meno di un anno);
• Canone di locazione;
• Estratto conto del contratto di mutuo, atto di proprietà o altra prova di proprietà;
• Uno qualunque dei documenti sopra menzionati non altrimenti inviati come prova dell'esistenza della società;
• Estratto conto bancario (emesso da meno di sei mesi).

• Se il titolare è una società di capitali, notifica del direttivo o notifica della modifica del direttivo rilasciata dallo Stato;
• Atto costitutivo;
• Se il titolare è una persona fisica, un assegno di $1.00 intestato a Interactive Brokers Canada Inc.
• Se il titolare è un'entità, un assegno di $1.00 intestato a Interactive Brokers Canada Inc. rilasciato da ciascun titolare del 10% di tale entità. Inoltre, se il proprietario è un'entità, l'atto costitutivo dell'entità, lo statuto della società, l'accordo di partenariato, l'accordo fiduciario, il certificato dello status o di vigenza rilasciato dallo Stato.

• Bolletta delle utenze (emessa da meno di un anno);
• Canone di locazione;
• Estratto conto del contratto di mutuo, atto di proprietà o altra prova di proprietà;
• Uno qualunque dei documenti sopra menzionati non altrimenti inviati come prova dell'esistenza del titolare;
• Estratto conto bancario (emesso da meno di sei mesi).

• Statuto societario;
• Regolamento;
• Risoluzione aziendale.

• Atto costitutivo;
• Licenza commerciale rilasciata dallo Stato;
• Statuto societario;
• Regolamento;
• Risoluzione aziendale (si prega di cerchiare la sezione a cui fa riferimento la descrizione dell'attività).

• Importo del versamento previsto;
• Nome della banca;
• Numero del conto bancario (facoltativo).

• Importo del versamento previsto;
• Nome della banca.

• Importo del versamento previsto;
• Nome della banca.

• Nome della banca (o del broker) esterna;
• Numero del conto della banca o broker esterno;
• Simbolo, numero di azioni e borsa valori (facoltativo) per ciascuna delle azioni oggetto del trasferimento;
• Simbolo, numero di azioni, prezzo di esercizio (facoltativo), Put/Call (facoltativo) e data di scadenza (facoltativa) di ciascun warrant oggetto del trasferimento;
• Numero di identificazione e valore nominale aggregato di ciascuna delle obbligazioni statunitensi oggetto del trasferimento.

• Numero del conto bancario;
• Tipo di conto bancario (conto corrente o di risparmio);
• Codice ABA a nove cifre.

• Nome della banca (o del broker) esterna;
• Numero del conto della banca (o del broker) esterna.

Inoltre, per i trasferimenti ACATS:

• Simbolo, numero di azioni e Borsa valori (facoltativa) di ciascuna delle azioni e/o fondi comuni statunitensi oggetto del trasferimento;
• Simbolo, numero di azioni, prezzo di esercizio (facoltativo), Put/Call (facoltativo) e data di scadenza (facoltativa) di ciascun warrant oggetto del trasferimento;
• Numero di identificazione e valore nominale aggregato di ciascuna delle obbligazioni statunitensi oggetto del trasferimento;
• Simbolo sottostante, numero di contratti, posizione (lunga o corta), prezzo di esercizio, Put o Call e data di scadenza di ciascuna delle opzioni oggetto del trasferimento.

• Nome della banca (o del broker) esterna;
• Numero del conto della banca (o del broker) esterna.

Inoltre, per i trasferimenti ATON:

• Simbolo, numero di azioni e Borsa valori (facoltativa) di ciascuna delle azioni e/o azioni canadesi oggetto del trasferimento;
• Simbolo, numero di azioni, prezzo di esercizio (facoltativo), Put/Call (facoltativo) e data di scadenza (facoltativa) di ciascun warrant oggetto del trasferimento;
• Simbolo sottostante, numero di contratti, posizione (lunga o corta), prezzo di esercizio, Put o Call e data di scadenza di ciascuna delle opzioni e/o opzioni canadesi oggetto del trasferimento.

Dalla propria procedura di apertura di un conto Interactive Brokers:

• Identificativo del conto Interactive Brokers;
• Nome utente;
• Intestazione del conto;
• Indirizzo;
• Numero di previdenza sociale o codice fiscale presente sul conto;
• Indirizzo email.

Dal conto prossimo al trasferimento verso il proprio conto Interactive Brokers:

• Nome della società d'intermediazione attualmente detentrice del proprio conto;
• Indirizzo;
• Città/Paese/CAP;
• Nome/i del/i titolare/i del conto;
• Numero del conto.

Inoltre, per i trasferimenti parziali:

• Descrizione e quantità di ciascuno degli attivi oggetto del trasferimento.

Dalla propria procedura di apertura di un conto Interactive Brokers

• Identificativo del conto Interactive Brokers;
• Nome utente;
• Intestazione del conto;
• Tipo di conto;
• Indirizzo;
• Numero di previdenza sociale o codice fiscale presente sul conto (solo per utenti con residenza negli USA).

Dal conto prossimo al trasferimento verso il proprio conto Interactive Brokers:

• Nome della banca/società d'intermediazione attualmente detentrice del conto;
• Indirizzo;
• Città/Paese/CAP;
• Nominativo del contatto presso la/il banca/broker;
• Nome/i del/i titolare/i del conto;
• Numero del conto.

Per trasferimenti parziali:

• Simbolo, descrizione, quantità e numero ISIN di ciascuno degli attivi oggetto del trasferimento.

• Sintesi e Stato di provenienza/Borsa valori di ciascuno degli attivi oggetto del trasferimento.

• Company name and registration number
• Any other business names such as trading name
• Principal place of business address
• Tax residency and tax identification number
• Description of your business activities, any products and services you offer and the countries in which you conduct business
• Information on the source of funds* and a description of the activity from which you fund your business and the account you are opening

• Extract from the company registry
• Certificate of good standing
• Certificate of incumbency

• Utility bill
  Scanned version of a hard copy of a utility bill, for example, electricity, gas, water, landline telephone, office broadband, TV, or TV license. Mobile phone bills are not an acceptable form of proof of address.;
• Council tax or property insurance bill
• Bank, mortgage or brokerage statement
• Signed and stamped letter from your bank on letterheaded paper confirming address
• Credit card statement (no older than six weeks)
• Office tenancy agreements
  This document should state the property address, the date tenancy started and when it ends, and it needs to be signed by the landlord and tenants.
• Government issued letters or statement
  For example, we would accept a property tax bill, confirmation of residential address from the local authorities or a pension statement. Must be on official government letterheaded paper.

• Company name and registration number
• Any other business names such as trading name
• Principal place of business address
• Percentage ownership information

• Extract from the company registry
• Certificate of good standing
• Certificate of incumbency

• Utility bill
  Scanned version of a hard copy of a utility bill, for example, electricity, gas, water, landline telephone, office broadband, TV, or TV license. Mobile phone bills are not an acceptable form of proof of address.;
• Council tax or property insurance bill
• Bank, mortgage or brokerage statement
• Signed and stamped letter from your bank on letterheaded paper confirming address
• Credit card statement (no older than six weeks)
• Office tenancy agreements
  This document should state the property address, the date tenancy started and when it ends, and it needs to be signed by the landlord and tenants.
• Government issued letters or statement
  For example, we would accept a property tax bill, confirmation of residential address from the local authorities or a pension statement. Must be on official government letterheaded paper.

• Extract from the company registry
• Certificate of good standing
• Certificate of incumbency
• Share ledger or register

• Full name with one Proof of Identity document (see below)
• Residential address with one Proof of Address document (see below)
• Date, country of birth, and citizenship
• Information on assets and income
• Information on source of wealth and funds*

Please note that we have procedures to electronically verify identity and address of persons but we may ask for proof in some instances. We will request proof of your identity and address if we are unable to confirm your identity electronically.

• Passport
• National identity card
• Driver’s license

• Utility bill
  For example, a bill for electricity, gas, water, landline telephone, home broadband or TV. Mobile phone bills are not acceptable form of proof of address.;
• Council tax bill
• Home insurance bill
• Bank, mortgage or brokerage statement
• Signed and stamped letter from your bank on letterheaded paper confirming address
• Credit card statement (not older than six weeks)
• Government issued letters or statements
  For example, we would accept a property tax bill, confirmation of residential address from the local authorities or a pension statement. Must be on official government letterheaded paper.
• Resident permit
• Driver’s license or national identity card
  If you use your Driver’s License or National Identification Card as proof of identity, it cannot also be used as proof of address.
• For HUNGARY only: ADDRESS CARD which shows the current residential address.

Description of the origin of your financial standing or total net worth. This information should provide a picture how it was acquired.

• Extract from the company registry
• Certificate of good standing
• Certificate of incumbency
• Share ledger or register

• Investment objectives and experience
• Reason for opening an account with us
• For all authorized account users or traders, personal details of anyone who will have the authority to operate the account: name, address, contact details, and employment details.

• Board resolution must grant the authority to trader
• Other company document which grants the authority to the trader

The document must clearly list the applicant's name and the relevant address and must be less than six months old unless otherwise specified. Please provide a scanned version of a hard copy of the document.

• Extract from the company registry
• Certificate of good standing
• Certificate of incumbency

The document must clearly list the applicant's name and the relevant address and must be less than six months old unless otherwise specified. Please provide a scanned version of a hard copy of the document.

Please check the Ultimate Beneficial Owner section above for the complete list of documents we accept as proof of identity and address.

• Official list of signatories

• If you requested a margin account, please provide a letter confirming that you understand the risks and regulations of margin trading.

• Entity name
• Any other business names such as trading name
• Principal place of business address
• Tax residency and tax identification number
• Description of your business activities
• Information on assets and income
• Investment objectives and experience
• Reason for opening an account with us
• Authorised account users – personal details of anyone who will have the authority to operate the account

• Partnership or investment club deed
  This should include details of the Manager/Director, Treasurer, Secretary and all Members including percentage ownership

• Utility bill
  Scanned version of a hard copy of a utility bill, for example, electricity, gas, water, landline telephone, office broadband, TV, or TV license. Mobile phone bills are not an acceptable form of proof of address.;
• Council tax or property insurance bill
• Bank, mortgage or brokerage statement
• Signed and stamped letter from your bank on letterheaded paper confirming address
• Credit card statement (no older than six weeks)
• Office tenancy agreements
  This document should state the property address, the date tenancy started and when it ends, and it needs to be signed by the landlord and tenants.
• Government issued letters or statement
  For example, we would accept a property tax bill, confirmation of residential address from the local authorities or a pension statement. Must be on official government letterheaded paper.

• Full Name with one Proof of Identity (see below)
• Residential address with one Proof of Address (see below)
• Date, country of birth, and citizenship
• Information on assets and income
• Information on source of wealth and funds of the beneficial owners*

• Passport
• National identity card
• Driver’s license

• Utility bill
  For example, a bill for electricity, gas, water, landline telephone, home broadband or TV. Mobile phone bills are not an acceptable form of proof of address.;
• Council tax bill
• Home insurance bill
• Bank, mortgage, or brokerage statement
• Signed and stamped letter from your bank on the bank’s letterhead confirming address
• Credit card statement (not older than six weeks)
• Government issued letters or statement
  For example, we would accept a property tax bill, confirmation of residential address from the local authorities or a pension statement. Must be on official government letterheaded paper.
• Resident permit
• Driver's license or national identity card
  If you use your driver's license or national identification card as proof of identity, it cannot also be used as proof of address.
• For HUNGARY only: ADDRESS CARD which shows the current residential address.

• Investment objectives and experience
• Reason for opening an account with us
• For all authorized account users or traders, personal details of anyone who will have the authority to operate the account: name, address, contact details, and employment details.

• Board resolution must grant the authority to trader
• Other company document which grants the authority to the trader

The document must clearly list the applicant's name and the relevant address and must be less than six months old unless otherwise specified. Please provide a scanned version of a hard copy of the document.

The document must clearly list the applicant's name and the relevant address and must be less than six months old unless otherwise specified. Please provide a scanned version of a hard copy of the document.

Please check the Ultimate Beneficial Owner section above for the complete list of documents we accept as proof of identity and address.

• Official list of signatories

• If you requested a margin account, please provide a letter confirming that you understand the risks and regulations of margin trading.

• Importo del versamento previsto;
• Nome della banca;
• Numero del conto bancario (facoltativo).

• Importo del versamento previsto;
• Nome della banca.

• Importo del versamento previsto;
• Numero dell'assegno;
• Coordinate bancarie;
• Numero del conto bancario.

• Importo del versamento previsto;
• Nome della banca.

• Nome della banca (o del broker) esterna;
• Numero del conto della banca o broker esterno;
• Simbolo, numero di azioni e borsa valori (facoltativo) per ciascuna delle azioni oggetto del trasferimento;
• Simbolo, numero di azioni, prezzo di esercizio (facoltativo), Put/Call (facoltativo) e data di scadenza (facoltativa) di ciascun warrant oggetto del trasferimento;
• Numero di identificazione e valore nominale aggregato di ciascuna delle obbligazioni statunitensi oggetto del trasferimento.

• Numero del conto bancario;
• Tipo di conto bancario (conto corrente o di risparmio);
• Codice ABA a nove cifre.

• Nome della banca (o del broker) esterna;
• Numero del conto della banca (o del broker) esterna.

Inoltre, per i trasferimenti ACATS:

• Simbolo, numero di azioni e Borsa valori (facoltativa) di ciascuna delle azioni e/o fondi comuni statunitensi oggetto del trasferimento;
• Simbolo, numero di azioni, prezzo di esercizio (facoltativo), Put/Call (facoltativo) e data di scadenza (facoltativa) di ciascun warrant oggetto del trasferimento;
• Numero di identificazione e valore nominale aggregato di ciascuna delle obbligazioni statunitensi oggetto del trasferimento;
• Simbolo sottostante, numero di contratti, posizione (lunga o corta), prezzo di esercizio, Put o Call e data di scadenza di ciascuna delle opzioni oggetto del trasferimento.

• Nome della banca (o del broker) esterna;
• Numero del conto della banca (o del broker) esterna.

Inoltre, per i trasferimenti ATON:

• Simbolo, numero di azioni e Borsa valori (facoltativa) di ciascuna delle azioni e/o azioni canadesi oggetto del trasferimento;
• Simbolo, numero di azioni, prezzo di esercizio (facoltativo), Put/Call (facoltativo) e data di scadenza (facoltativa) di ciascun warrant oggetto del trasferimento;
• Simbolo sottostante, numero di contratti, posizione (lunga o corta), prezzo di esercizio, Put o Call e data di scadenza di ciascuna delle opzioni e/o opzioni canadesi oggetto del trasferimento.

Dalla propria procedura di apertura di un conto Interactive Brokers:

• Identificativo del conto Interactive Brokers;
• Nome utente;
• Intestazione del conto;
• Indirizzo;
• Numero di previdenza sociale o codice fiscale presente sul conto;
• Indirizzo email.

Dal conto prossimo al trasferimento verso il proprio conto Interactive Brokers:

• Nome della società d'intermediazione attualmente detentrice del proprio conto;
• Indirizzo;
• Città/Paese/CAP;
• Nome/i del/i titolare/i del conto;
• Numero del conto.

Inoltre, per i trasferimenti parziali:

• Descrizione e quantità di ciascuno degli attivi oggetto del trasferimento.

Dalla propria procedura di apertura di un conto Interactive Brokers

• Identificativo del conto Interactive Brokers;
• Nome utente;
• Intestazione del conto;
• Tipo di conto;
• Indirizzo;
• Numero di previdenza sociale o codice fiscale presente sul conto (solo per utenti con residenza negli USA).

Dal conto prossimo al trasferimento verso il proprio conto Interactive Brokers:

• Nome della banca/società d'intermediazione attualmente detentrice del conto;
• Indirizzo;
• Città/Paese/CAP;
• Nominativo del contatto presso la/il banca/broker;
• Nome/i del/i titolare/i del conto;
• Numero del conto.

Per trasferimenti parziali:

• Simbolo, descrizione, quantità e numero ISIN di ciascuno degli attivi oggetto del trasferimento.

• Sintesi e Stato di provenienza/Borsa valori di ciascuno degli attivi oggetto del trasferimento.

• Codice fiscale delle piccole imprese;
• Classificazione fiscale statunitense (società di persone, società di capitali, entità indistinta);
• Numero di previdenza sociale statunitense o codice fiscale se aventi cittadinanza diversa da quella statunitense (patente di guida, documento identificativo di cittadini stranieri, passaporto o carta d'identità nazionale);
• Nome del preposto al controllo, indirizzo, numero di telefono, numero di previdenza sociale statunitense o codice fiscale per utenti aventi cittadinanza diversa da quella statunitense (patente di guida, documento identificativo di cittadini stranieri, passaporto o carta d'identità nazionale).

Se l'entità non è una società statunitense quotata in Borsa o registrata presso un'agenzia di regolamentazione finanziaria statunitense, allora, per ogni azionista al 10% o con partecipazione superiore sono richiesti:

• Nome;
• Data di nascita;
• Indirizzo;
• Numero di telefono;
• Paese di cittadinanza o di costituzione (in caso di entità);
• Numero di previdenza sociale statunitense o codice fiscale se utente avente cittadinanza diversa da quella statunitense (patente di guida, documento identificativo di cittadini stranieri, passaporto o carta d'identità nazionale).

• Patrimonio netto stimato (escluso il valore della residenza);
• Patrimonio netto liquido stimato (escluso il valore della residenza).
• Reddito netto annuale;
• Ammontare complessivo degli attivi;
• Numero del conto bancario o del broker esterno per il finanziamento, oltre al numero di indirizzamento per i versamenti tramite assegno.

Patente di guida

• Necessari fronte e retro;
• Il documento deve essere in corso di validità;
• Se il documento indica l'indirizzo permanente, si prega di nascondere il campo.

Passaporto

• Sono necessarie le pagine indicanti foto e indirizzo;
• Il documento deve essere in corso di validità;
• Se il documento indica l'indirizzo permanente, si prega di nascondere il campo.

Tessera dell'assicurazione sanitaria

• Se il lato frontale mostra il proprio indirizzo di residenza, si prega di inviare solamente questo lato;
• Se il lato frontale non mostra il proprio indirizzo di residenza, si prega di inviare entrambi i lati.

Documenti cartacei dell'assicurazione sanitaria

• Il documento deve indicare nome, indirizzo e data di nascita.

Carta verde o carta di soggiorno

• Requisito obbligatorio per cittadini non giapponesi.
• Necessari fronte e retro;
• Il documento deve essere in corso di validità.

Certificato di residenza "Jyuminhyo"

Il documento deve essere stato rilasciato entro gli ultimi tre mesi. Se il documento indica l'indirizzo permanente, si prega di nascondere il campo. Il documento deve includere le seguenti informazioni:

• Nome;
• Indirizzo;
• Data di nascita;
• Data di emissione.

Carta di soggiorno del residente

Il documento deve essere in corso di validità. Il documento deve includere le seguenti informazioni:

• Nome;
• Indirizzo;
• Data di nascita;
• Data di emissione.

Certificato di stato di famiglia

• Necessario fornire il documento originale;
• Il documento deve essere stato rilasciato entro gli ultimi tre mesi;
• La copia del certificato storico (parziale) dello stato di famiglia o del certificato (parziale) dello stato famiglia non è accettabile;
• Si prega di richiedere il "certificato di stato di famiglia" o il "certificato storico di stato di famiglia" all'Ufficio degli affari giuridici (dipartimento del Ministero della Giustizia giapponese). Sono accettati anche i certificati elettronici.

Certificato storico di stato di famiglia

• Necessario fornire il documento originale;
• Il documento deve essere stato rilasciato entro gli ultimi tre mesi;
• La copia del certificato storico (parziale) dello stato di famiglia o del certificato (parziale) dello stato famiglia non è accettabile;
• Si prega di richiedere il "certificato di stato di famiglia" o il "certificato storico di stato di famiglia" all'Ufficio degli affari giuridici (dipartimento del Ministero della Giustizia giapponese). Sono accettati anche i certificati elettronici.

Certificato di registrazione anagrafica

• Necessario fornire il documento originale;
• Il documento deve essere stato rilasciato entro gli ultimi tre mesi;
• La copia del certificato storico (parziale) dello stato di famiglia o del certificato (parziale) dello stato famiglia non è accettabile;
• Si prega di richiedere il "certificato di stato di famiglia" o il "certificato storico di stato di famiglia" all'Ufficio degli affari giuridici (dipartimento del Ministero della Giustizia giapponese). Sono accettati anche i certificati elettronici.

Certificato di sigillo

• Necessario fornire il documento originale;
• Il documento deve essere stato rilasciato entro gli ultimi tre mesi.

Patente di guida

• Necessari fronte e retro;
• Il documento deve essere in corso di validità;
• Se il documento indica l'indirizzo permanente, si prega di nascondere il campo.

Passaporto

• Sono necessarie le pagine indicanti foto e indirizzo;
• Il documento deve essere in corso di validità;

Carta di soggiorno del cittadino straniero

• Requisito obbligatorio per cittadini non giapponesi.
• Necessari fronte e retro;
• Il documento deve essere in corso di validità.

Patente di guida

• Necessari fronte e retro;
• Il documento deve essere in corso di validità;
• Se il documento indica l'indirizzo permanente, si prega di nascondere il campo.

Carta di soggiorno del cittadino straniero

• Requisito obbligatorio per cittadini non giapponesi.
• Necessari fronte e retro;
• Il documento deve essere in corso di validità.

Certificato di residenza "Jyuminhyo"

Il documento deve comprendere le seguenti informazioni. Il documento deve essere stato rilasciato entro gli ultimi tre mesi; se il documento indica l'indirizzo permanente, si prega di nascondere questo campo.

• Nome;
• Indirizzo;
• Data di nascita;
• Data di emissione.

Carta di soggiorno del residente

Il documento deve essere in corso di validità e contenere le seguenti informazioni.

• Nome;
• Indirizzo;
• Data di nascita;
• Data di emissione.

Bolletta delle utenze

• È possibile fornire una copia delle bollette delle utenze (fornitura di energia elettronica, gas, acqua e linea telefonica). Le fatture della telefonia mobile non sono accettabili;
• Il nome e l'indirizzo indicati nel documento devono corrispondere a quelli forniti durante la procedura registrazione a IBLLC;
• Il documento deve essere stato rilasciato entro gli ultimi tre mesi.

Estratto conto bancario

• Il documento deve indicare nome e indirizzo;
• Il nome e l'indirizzo indicati nel documento devono corrispondere a quelli forniti durante la procedura registrazione a IBLLC;
• Il cliente e la banca devono appartenere a un Paese facente parte del Gruppo d'azione finanziaria internazionale per la lotta contro il riciclaggio (si veda il sito web http://www.fatf-gafi.org);
• L'estratto conto deve essere stato emesso entro gli ultimi tre mesi e indicare il nome completo e l'indirizzo attuale.

Corrispondenza scritta rilasciata dallo Stato

• Il documento deve indicare nome e indirizzo;
• Il documento deve essere stato rilasciato entro gli ultimi tre mesi.

Atto costitutivo

• Richiesta copia del documento originale.

Certificato di stato di famiglia

• Richiesta copia del documento originale;
• Il documento deve essere stato rilasciato entro gli ultimi tre mesi:
  • La copia del certificato storico (parziale) dello stato di famiglia o del certificato (parziale) dello stato famiglia non è accettabile;
  • Si prega di richiedere il "certificato di stato di famiglia" o il "certificato storico di stato di famiglia" all'Ufficio degli affari giuridici (dipartimento del Ministero della Giustizia giapponese). Sono accettati anche i certificati elettronici.

Certificato storico di stato di famiglia

• Richiesta copia del documento originale;
• Il documento deve essere stato rilasciato entro gli ultimi tre mesi:
  • La copia del certificato storico (parziale) dello stato di famiglia o del certificato (parziale) dello stato famiglia non è accettabile;
  • Si prega di richiedere il "certificato di stato di famiglia" o il "certificato storico di stato di famiglia" all'Ufficio degli affari giuridici (dipartimento del Ministero della Giustizia giapponese). Sono accettati anche i certificati elettronici.

Certificato di registrazione anagrafica

• Richiesta copia del documento originale;
• Il documento deve essere stato rilasciato entro gli ultimi tre mesi:
  • La copia del certificato storico (parziale) dello stato di famiglia o del certificato (parziale) dello stato famiglia non è accettabile;
  • Si prega di richiedere il "certificato di stato di famiglia" o il "certificato storico di stato di famiglia" all'Ufficio degli affari giuridici (dipartimento del Ministero della Giustizia giapponese). Sono accettati anche i certificati elettronici.

Certificato di sigillo

• Richiesta copia del documento originale;
• Il documento deve essere stato rilasciato entro gli ultimi tre mesi.

Certificato di stato di famiglia

• Richiesta copia del documento originale;
• Il documento deve essere stato rilasciato entro gli ultimi tre mesi:
  • La copia del certificato storico (parziale) dello stato di famiglia o del certificato (parziale) dello stato famiglia non è accettabile;
  • Si prega di richiedere il "certificato di stato di famiglia" o il "certificato storico di stato di famiglia" all'Ufficio degli affari giuridici (dipartimento del Ministero della Giustizia giapponese). Sono accettati anche i certificati elettronici.

Certificato storico di stato di famiglia

• Richiesta copia del documento originale;
• Il documento deve essere stato rilasciato entro gli ultimi tre mesi:
  • La copia del certificato storico (parziale) dello stato di famiglia o del certificato (parziale) dello stato famiglia non è accettabile;
  • Si prega di richiedere il "certificato di stato di famiglia" o il "certificato storico di stato di famiglia" all'Ufficio degli affari giuridici (dipartimento del Ministero della Giustizia giapponese). Sono accettati anche i certificati elettronici.

Certificato di registrazione anagrafica

• Richiesta copia del documento originale;
• Il documento deve essere stato rilasciato entro gli ultimi tre mesi:
  • La copia del certificato storico (parziale) dello stato di famiglia o del certificato (parziale) dello stato famiglia non è accettabile;
  • Si prega di richiedere il "certificato di stato di famiglia" o il "certificato storico di stato di famiglia" all'Ufficio degli affari giuridici (dipartimento del Ministero della Giustizia giapponese). Sono accettati anche i certificati elettronici.

Certificato di sigillo

• Richiesta copia del documento originale;
• Il documento deve essere stato rilasciato entro gli ultimi tre mesi.

Bolletta delle utenze

• È possibile fornire una copia delle bollette delle utenze (fornitura di energia elettronica, gas, acqua e linea telefonica). Le fatture della telefonia mobile non sono accettabili;
• Il nome e l'indirizzo indicati nel documento devono corrispondere a quelli forniti durante la procedura di registrazione a IBLLC.

Estratto conto bancario

• Il documento deve indicare nome e indirizzo;
• Il nome e l'indirizzo indicati nel documento devono corrispondere a quelli forniti durante la procedura registrazione a IBLLC;
• Il cliente e la banca devono appartenere a un Paese facente parte del Gruppo d'azione finanziaria internazionale per la lotta contro il riciclaggio (si veda il sito web http://www.fatf-gafi.org);
• L'estratto conto deve essere stato emesso entro gli ultimi tre mesi e indicare il nome completo e l'indirizzo attuale.

Corrispondenza scritta rilasciata dallo Stato

• Il documento deve indicare nome e indirizzo;
• Il documento deve essere stato rilasciato entro gli ultimi tre mesi.

Si prega di cliccare qui per scaricare il modello.

• Importo del versamento previsto;
• Nome della banca;
• Numero del conto bancario (facoltativo).

• Importo del versamento previsto;
• Nome della banca.

• Importo del versamento previsto;
• Numero dell'assegno;
• Coordinate bancarie;
• Numero del conto bancario.

• Importo del versamento previsto;
• Nome della banca.

• Nome della banca (o del broker) esterna;
• Numero del conto della banca o broker esterno;
• Simbolo, numero di azioni e borsa valori (facoltativo) per ciascuna delle azioni oggetto del trasferimento;
• Simbolo, numero di azioni, prezzo di esercizio (facoltativo), Put/Call (facoltativo) e data di scadenza (facoltativa) di ciascun warrant oggetto del trasferimento;
• Numero di identificazione e valore nominale aggregato di ciascuna delle obbligazioni statunitensi oggetto del trasferimento.

• Numero del conto bancario;
• Tipo di conto bancario (conto corrente o di risparmio);
• Codice ABA a nove cifre.

• Nome della banca (o del broker) esterna;
• Numero del conto della banca (o del broker) esterna.

Inoltre, per i trasferimenti ACATS:

• Simbolo, numero di azioni e Borsa valori (facoltativa) di ciascuna delle azioni e/o fondi comuni statunitensi oggetto del trasferimento;
• Simbolo, numero di azioni, prezzo di esercizio (facoltativo), Put/Call (facoltativo) e data di scadenza (facoltativa) di ciascun warrant oggetto del trasferimento;
• Numero di identificazione e valore nominale aggregato di ciascuna delle obbligazioni statunitensi oggetto del trasferimento;
• Simbolo sottostante, numero di contratti, posizione (lunga o corta), prezzo di esercizio, Put o Call e data di scadenza di ciascuna delle opzioni oggetto del trasferimento.

• Nome della banca (o del broker) esterna;
• Numero del conto della banca (o del broker) esterna.

Inoltre, per i trasferimenti ATON:

• Simbolo, numero di azioni e Borsa valori (facoltativa) di ciascuna delle azioni e/o azioni canadesi oggetto del trasferimento;
• Simbolo, numero di azioni, prezzo di esercizio (facoltativo), Put/Call (facoltativo) e data di scadenza (facoltativa) di ciascun warrant oggetto del trasferimento;
• Simbolo sottostante, numero di contratti, posizione (lunga o corta), prezzo di esercizio, Put o Call e data di scadenza di ciascuna delle opzioni e/o opzioni canadesi oggetto del trasferimento.

Dalla propria procedura di apertura di un conto Interactive Brokers:

• Identificativo del conto Interactive Brokers;
• Nome utente;
• Intestazione del conto;
• Indirizzo;
• Numero di previdenza sociale o codice fiscale presente sul conto;
• Indirizzo email.

Dal conto prossimo al trasferimento verso il proprio conto Interactive Brokers:

• Nome della società d'intermediazione attualmente detentrice del proprio conto;
• Indirizzo;
• Città/Paese/CAP;
• Nome/i del/i titolare/i del conto;
• Numero del conto.

Inoltre, per i trasferimenti parziali:

• Descrizione e quantità di ciascuno degli attivi oggetto del trasferimento.

Dalla propria procedura di apertura di un conto Interactive Brokers

• Identificativo del conto Interactive Brokers;
• Nome utente;
• Intestazione del conto;
• Tipo di conto;
• Indirizzo;
• Numero di previdenza sociale o codice fiscale presente sul conto (solo per utenti con residenza negli USA).

Dal conto prossimo al trasferimento verso il proprio conto Interactive Brokers:

• Nome della banca/società d'intermediazione attualmente detentrice del conto;
• Indirizzo;
• Città/Paese/CAP;
• Nominativo del contatto presso la/il banca/broker;
• Nome/i del/i titolare/i del conto;
• Numero del conto.

Per trasferimenti parziali:

• Simbolo, descrizione, quantità e numero ISIN di ciascuno degli attivi oggetto del trasferimento.

• Sintesi e Stato di provenienza/Borsa valori di ciascuno degli attivi oggetto del trasferimento.

• Nome;
• Indirizzo;
• Data di nascita;
• Cittadinanza;
• Residenza fiscale e codice fiscale;
• Numero di passaporto, della patente di guida o della carta di identità;
• Nome e indirizzo del datore di lavoro;
• Informazioni relative agli attivi e al reddito;
• Obiettivi ed esperienza di investimento;
• Numeri dei conti correnti o dei conti presso broker esterni ai fini del finanziamento

• Tipo di contratto fiduciario;
• Nome del trust;
• Data di costituzione del trust;
• Codice fiscale o documento identificativo rilasciato dallo Stato;
• Indirizzo della sede principale dell'attività;
• Nome del disponente/concessore;
• Dati dei fiduciari e beneficiari (se il fiduciario o beneficiario è un'entità, sono necessari anche i dati del firmatario);
  • Nome;
  • Indirizzo di residenza;
  • Data di nascita;
  • Cittadinanza;
  • Residenza fiscale o numero del documento di identità;
  • Numero del documento identificativo rilasciato dallo Stato.
• Percentuale di proprietà per beneficiario;
• Informazioni relative agli attivi e al reddito;
• Obiettivo ed esperienza di investimento;
• Numero di conto corrente o del conto presso un broker esterno ai fini del finanziamento

Per entrambi i titolari del conto:

• Nome;
• Indirizzo;
• Data di nascita;
• Cittadinanza;
• Residenza fiscale e codice fiscale;
• Numero di passaporto, della patente di guida o della carta di identità;
• Nome e indirizzo del datore di lavoro;
• Informazioni relative agli attivi e al reddito;
• Obiettivi ed esperienza di investimento;
• Numeri dei conti correnti o dei conti presso broker esterni ai fini del finanziamento, assicurandosi di detenere un conto corrente cointestato per i prelievi

• Nome;
• Paese di costituzione;
• Indirizzo della sede operativa;
• Status della società (australiana o estera; pubblica o privata) e numero identificativo di società australiano (Australian Company Number, ACN) o numero identificativo di persona giuridica australiano (Australian Registered Body Number, ARBN)
• Intenzioni di trading (gestione di una società, veicolo di investimento personale o familiare, società di proprietary trading, istituzione finanziaria, broker-dealer o attività di consulenza finanziaria o gestione degli investimenti);
• Descrizione dell'attività;
• Giurisdizione fiscale e codice di identificazione fiscale (se del caso);
• Indirizzo email;
• Numero di telefono;

• Nome, data di nascita e indirizzo dei seguenti soggetti legati alla società richiedente: persona autorizzata, persona di contatto all'interno del dipartimento compliance e beneficiari effetti, soggetti controllanti o dirigenti di alto livello aventi una quota di partecipazione della società pari o superiore al 25% del totale;
• Indicare se la società richiedente è regolata da un ente australiano o di un altro Paese e, in caso affermativo, fornire il numero di identificazione della società rilasciato da tale ente regolatore.
• Indicare se la società richiedente è una società quotata le cui azioni sono negoziate su un mercato regolamentato in Australia o in un altro Paese e, in caso affermativo, il nome di tale mercato e il simbolo della società richiedente;

• Informazioni relative agli attivi e al reddito;
• Obiettivi ed esperienza di investimento;
• Numeri dei conti correnti o dei conti presso broker esterni ai fini del finanziamento, assicurandosi di detenere un conto corrente cointestato per i prelievi

• Certified copy of a driver’s licence issued by an Australian State or Territory or a driver's licence of a foreign country (for example, a New Zealand driver’s licence). (Important: We can only accept foreign drivers licences which contain the full name, date of birth and current Australian residential address of the relevant person);
• Certified copy of a Passport issued by the Commonwealth of Australia or a foreign government (please include pages which show the full name and date of birth of the relevant person);
• Certified copy of a photographic identification card issued by an Australian Government body or an Australian State or Territory Government body (for example, a NSW photo card issued by the Roads and Maritime Services); or
• Certified copy of a National identification (ID) card issued by the government of a foreign country. (Important: We can only accept foreign national ID cards which contain the full name, date of birth and current Australian residential address of the relevant person)

Note that if the foreign document ( passport /license/national identity card) is not in English it needs to be accompanied by an English translation prepared by an accredited translator.

• Certified copy of a Birth certificate issued by an Australian State or Territory or foreign government (important: If the relevant person’s current name is different to that shown on birth certificate (due to marriage, change of name etc), then please include certified copies of the change of name documentation.)
• Certified copy of a Current Citizenship certificate issued by the Commonwealth of Australia or foreign government (important: If the relevant person’s current name is different to that shown on birth certificate (due to marriage, change of name etc), then please include certified copies of the change of name documentation.)
• Certified copy of a Certified Current pension or health card issued to the relevant person by Centrelink (front and back)

• Certified copy of a notice issued by the Australian Taxation Office within the preceding 12 months that records a debt payable by the individual to the Commonwealth (or by the Commonwealth to the individual) under a Commonwealth law relating to taxation, which contains the individual’s name and residential address. Please ensure to block out the TFN.
• Certified copy of a notice issued by the Commonwealth of Australia or State or Territory of Australia within the preceding 12 months that records the provision of financial benefits, which contains the individual’s name and residential address.
• Certified copy of a notice issued by a local government body (e.g., local council) or public utilities provider within the preceding 3 months which records the provision of services and contains the individual’s name and residential address.

Approved Certifiers

• An authorised/licensed/registered notary public;
• A Justice of the Peace with a registration number*;
• A person who is enrolled on the roll of the Supreme Court of a State or Territory, or the High Court of Australia, as a legal practioner (however described) (e.g. a solictor barrister);
• Manager of an Australian bank or credit union;
• A member of the Institute of Chartered Accountants in Australia, CPA Australia or the National Institute of Accountants with two or more years of continuous membership (e.g. an accountant);
• An officer of a company which holds an Australian financial services licence or authorised representative of an Australian financial services license, having two or more continous years of service with one or more licencees;
• Dentist*;
• Judges or masters of an Australian Federal, State or Territory court;
• Medical Practioners*;
• Police office in charge of police stations or of the rank of Sergeant or above*;
• An agent of the Australia Postal Corporation who is in charge of an office supplying postal services to the public*,
• An Australian consular officer or an Austrlian diplomatic officer (within the meaning of the Consular Fees Act 1955) in Australia or overseas.

Persons marked with * must be authorised/licensed/registered under Australian law.

• A copy of the trust deed

• Any of the acceptable documents listed under Proof of Principal Place of Business Address.

• If an individual, a copy of the person's passport, driver's license or national identity card;
• If an entity, the entity's articles of incorporation company charter, partnership agreement, govt-issued business license or govt-issued certificate of good standing.

• Public Utility Bill
  Electricity, water, land line telephone or gas statement; the bill must have been issued within the past twelve months and show the account holder’s full name and address;
• Lease or house mortgage bill
  Must clearly show the account holder's full name and address;
• Property ownership certificate
  For example, a valid house mortgage bill or deed;
• Credit Card Bill
  The statement must have been issued within the past twelve months and the bank must be a member of the Financial Action Task Force. We will also accept a letter with the bank's letterhead with a signature from the bank to approve the bank's address;
• Bank-issued credit card or debt card bill
  The bill must have been issued within the past twelve months;
• Government issued letters/documents
  Must contain the account holder's current address and have been issued within the past twelve months;
• Home Owner Insurance Document
  Current home owner's valid home insurance policy;
• Home Security System Bill
  Must be the current home owner’s security system bill or statement issued within the past twelve months.

• Company Statement issued within the past twelve months;
• Company Extract issued within the past twelve months;
• Register of Directors issued within the past twelve months.

• *The Trust Deed and the Proof of Principal Place of Business Address are required to be certified and mailed to our Australian office. Refer to the “Approved Certifier” section in the Individual section above for more information. Physical Certified Copies should be sent by mail or courier (we cannot accept faxes or emails of the certified documents). The postal address will be provided on the last page of the online application.
• You may SEND the remaining documents via email as scanned documents to: newaccounts@interactivebrokers.com (Please include your Account ID in the Subject line) or upload to the last page of your online application.

Australian company:
Certificate of registration; Annual statement; Full company extract (NOTE: physical certified copies are required)

Non-Australian company:
A document(s) issued by the relevant regulator/companies office which shows directors details (name, address or DOB) and company details (for example registered address), and if applicable the ownership information of company (NOTE: physical certified copies are required.).

• Driver's License
• Passport
• Photographic ID card (issued by Australia)
• National ID card (issued by foreign government)

Where electronic verification cannot be performed, physical certified copies are required.

Verify using data maintained by a government body, such as:

• Annual Statement
• Company extract

Board Resolution signed by the director(s)

Soft copies of certified copies are acceptable

• Driver's License
• Passport
• Photographic ID card (issued by Australia)
• National ID card (issued by foreign government)

Where electronic verification cannot be performed, physical certified copies are required

• Driver's License
• Passport
• Photographic ID card (issued by Australia)
• National ID card (issued by foreign government)

Where electronic verification cannot be performed, physical certified copies are acceptable

• Where Physical Certified Copies are required these should be sent by mail or courier (we cannot accept faxes or emails of the certified documents). The postal address will be provided on the last page of the online application
• For any documents that where soft copies are acceptable you may SEND the documents via email as scanned documents to: newaccounts@interactivebrokers.com (Please include your Account ID in the Subject line) or upload to the last page of your online application.

• Importo del versamento previsto;
• Nome della banca;
• Numero del conto bancario (facoltativo).

• Importo del versamento previsto;
• Nome della banca;
• Numero del conto bancario (facoltativo).

• Importo del versamento previsto;
• Nome della banca.

• Importo del versamento previsto;
• Nome della banca.

• Nome della banca (o del broker) esterna;
• Numero del conto della banca o broker esterno;
• Simbolo, numero di azioni e borsa valori (facoltativo) per ciascuna delle azioni oggetto del trasferimento;
• Simbolo, numero di azioni, prezzo di esercizio (facoltativo), Put/Call (facoltativo) e data di scadenza (facoltativa) di ciascun warrant oggetto del trasferimento;
• Numero di identificazione e valore nominale aggregato di ciascuna delle obbligazioni statunitensi oggetto del trasferimento.

• Numero del conto bancario;
• Tipo di conto bancario (conto corrente o di risparmio);
• Codice ABA a nove cifre.

• Nome della banca (o del broker) esterna;
• Numero del conto della banca (o del broker) esterna.

Inoltre, per i trasferimenti ACATS:

• Simbolo, numero di azioni e Borsa valori (facoltativa) di ciascuna delle azioni e/o fondi comuni statunitensi oggetto del trasferimento;
• Simbolo, numero di azioni, prezzo di esercizio (facoltativo), Put/Call (facoltativo) e data di scadenza (facoltativa) di ciascun warrant oggetto del trasferimento;
• Numero di identificazione e valore nominale aggregato di ciascuna delle obbligazioni statunitensi oggetto del trasferimento;
• Simbolo sottostante, numero di contratti, posizione (lunga o corta), prezzo di esercizio, Put o Call e data di scadenza di ciascuna delle opzioni oggetto del trasferimento.

• Nome della banca (o del broker) esterna;
• Numero del conto della banca (o del broker) esterna.

Inoltre, per i trasferimenti ATON:

• Simbolo, numero di azioni e Borsa valori (facoltativa) di ciascuna delle azioni e/o azioni canadesi oggetto del trasferimento;
• Simbolo, numero di azioni, prezzo di esercizio (facoltativo), Put/Call (facoltativo) e data di scadenza (facoltativa) di ciascun warrant oggetto del trasferimento;
• Simbolo sottostante, numero di contratti, posizione (lunga o corta), prezzo di esercizio, Put o Call e data di scadenza di ciascuna delle opzioni e/o opzioni canadesi oggetto del trasferimento.

Dalla propria procedura di apertura di un conto Interactive Brokers:

• Identificativo del conto Interactive Brokers;
• Nome utente;
• Intestazione del conto;
• Indirizzo;
• Numero di previdenza sociale o codice fiscale presente sul conto;
• Indirizzo email.

Dal conto prossimo al trasferimento verso il proprio conto Interactive Brokers:

• Nome della società d'intermediazione attualmente detentrice del proprio conto;
• Indirizzo;
• Città/Paese/CAP;
• Nome/i del/i titolare/i del conto;
• Numero del conto.

Inoltre, per i trasferimenti parziali:

• Descrizione e quantità di ciascuno degli attivi oggetto del trasferimento.

• Nome della banca (o del broker) esterna;
• Numero della banca o broker esterni e dettagli;
• Simbolo, Paese di origine/borsa valori e quantità di ciascun attivo oggetto del trasferimento.

• Codice fiscale delle piccole imprese;
• Classificazione fiscale statunitense (società di persone, società di capitali, entità indistinta);
• Numero di previdenza sociale statunitense o codice fiscale se aventi cittadinanza diversa da quella statunitense (patente di guida, documento identificativo di cittadini stranieri, passaporto o carta d'identità nazionale);
• Nome del preposto al controllo, indirizzo, numero di telefono, numero di previdenza sociale statunitense o codice fiscale per utenti aventi cittadinanza diversa da quella statunitense (patente di guida, documento identificativo di cittadini stranieri, passaporto o carta d'identità nazionale).

Se l'entità non è una società statunitense quotata in Borsa o registrata presso un'agenzia di regolamentazione finanziaria statunitense, allora, per ogni azionista al 10% o con partecipazione superiore sono richiesti:

• Nome;
• Data di nascita;
• Indirizzo;
• Numero di telefono;
• Paese di cittadinanza o di costituzione (in caso di entità);
• Numero di previdenza sociale statunitense o codice fiscale se utente avente cittadinanza diversa da quella statunitense (patente di guida, documento identificativo di cittadini stranieri, passaporto o carta d'identità nazionale).

• Patrimonio netto stimato (escluso il valore della residenza);
• Patrimonio netto liquido stimato (escluso il valore della residenza).
• Reddito netto annuale;
• Ammontare complessivo degli attivi;
• Numero del conto bancario o del broker esterno per il finanziamento, oltre al numero di indirizzamento per i versamenti tramite assegno.

• Importo del versamento previsto;
• Nome della banca;
• Numero del conto bancario (facoltativo).

• Importo del versamento previsto;
• Nome della banca.

• Importo del versamento previsto;
• Numero dell'assegno;
• Coordinate bancarie;
• Numero del conto bancario.

• Importo del versamento previsto;
• Nome della banca.

• Nome della banca (o del broker) esterna;
• Numero del conto della banca o broker esterno;
• Simbolo, numero di azioni e borsa valori (facoltativo) per ciascuna delle azioni oggetto del trasferimento;
• Simbolo, numero di azioni, prezzo di esercizio (facoltativo), Put/Call (facoltativo) e data di scadenza (facoltativa) di ciascun warrant oggetto del trasferimento;
• Numero di identificazione e valore nominale aggregato di ciascuna delle obbligazioni statunitensi oggetto del trasferimento.

• Numero del conto bancario;
• Tipo di conto bancario (conto corrente o di risparmio);
• Codice ABA a nove cifre.

• Nome della banca (o del broker) esterna;
• Numero del conto della banca (o del broker) esterna.

Inoltre, per i trasferimenti ACATS:

• Simbolo, numero di azioni e Borsa valori (facoltativa) di ciascuna delle azioni e/o fondi comuni statunitensi oggetto del trasferimento;
• Simbolo, numero di azioni, prezzo di esercizio (facoltativo), Put/Call (facoltativo) e data di scadenza (facoltativa) di ciascun warrant oggetto del trasferimento;
• Numero di identificazione e valore nominale aggregato di ciascuna delle obbligazioni statunitensi oggetto del trasferimento;
• Simbolo sottostante, numero di contratti, posizione (lunga o corta), prezzo di esercizio, Put o Call e data di scadenza di ciascuna delle opzioni oggetto del trasferimento.

• Nome della banca (o del broker) esterna;
• Numero del conto della banca (o del broker) esterna.

Inoltre, per i trasferimenti ATON:

• Simbolo, numero di azioni e Borsa valori (facoltativa) di ciascuna delle azioni e/o azioni canadesi oggetto del trasferimento;
• Simbolo, numero di azioni, prezzo di esercizio (facoltativo), Put/Call (facoltativo) e data di scadenza (facoltativa) di ciascun warrant oggetto del trasferimento;
• Simbolo sottostante, numero di contratti, posizione (lunga o corta), prezzo di esercizio, Put o Call e data di scadenza di ciascuna delle opzioni e/o opzioni canadesi oggetto del trasferimento.

Dalla propria procedura di apertura di un conto Interactive Brokers:

• Identificativo del conto Interactive Brokers;
• Nome utente;
• Intestazione del conto;
• Indirizzo;
• Numero di previdenza sociale o codice fiscale presente sul conto;
• Indirizzo email.

Dal conto prossimo al trasferimento verso il proprio conto Interactive Brokers:

• Nome della società d'intermediazione attualmente detentrice del proprio conto;
• Indirizzo;
• Città/Paese/CAP;
• Nome/i del/i titolare/i del conto;
• Numero del conto.

Inoltre, per i trasferimenti parziali:

• Descrizione e quantità di ciascuno degli attivi oggetto del trasferimento.

Dalla propria procedura di apertura di un conto Interactive Brokers

• Identificativo del conto Interactive Brokers;
• Nome utente;
• Intestazione del conto;
• Tipo di conto;
• Indirizzo;
• Numero di previdenza sociale o codice fiscale presente sul conto (solo per utenti con residenza negli USA).

Dal conto prossimo al trasferimento verso il proprio conto Interactive Brokers:

• Nome della banca/società d'intermediazione attualmente detentrice del conto;
• Indirizzo;
• Città/Paese/CAP;
• Nominativo del contatto presso la/il banca/broker;
• Nome/i del/i titolare/i del conto;
• Numero del conto.

Per trasferimenti parziali:

• Simbolo, descrizione, quantità e numero ISIN di ciascuno degli attivi oggetto del trasferimento.

• Sintesi e Stato di provenienza/Borsa valori di ciascuno degli attivi oggetto del trasferimento.