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Occorrente per la procedura di registrazione

Occorrente per la procedura di registrazione


Per poter completare la procedura per l'apertura di un conto per piccole imprese, oltre a nomi, indirizzi e numeri di telefono, sarà necessario fornire le seguenti informazioni:


Imprese collettive, società per azioni e imprese non costituite in società Società a responsabilità limitata
Quanto menzionato nella colonna Imprese collettive, società per azioni e imprese non costituite in società più quanto segue:
  • Codice fiscale dell'entità.
  • Numero di previdenza sociale statunitense o codice fiscale se utente avente cittadinanza diversa da quella statunitense (patente di guida, documento identificativo di cittadini stranieri, passaporto o carta d'identità nazionale).
  • Nome del preposto al controllo, indirizzo, numero di telefono, numero di previdenza sociale statunitense o codice fiscale per utenti aventi cittadinanza diversa da quella statunitense (patente di guida, documento identificativo di cittadini stranieri, passaporto o carta d'identità nazionale).
  • Patrimonio netto stimato (escluso il valore della residenza).
  • Patrimonio netto liquido stimato (escluso il valore della residenza).
  • Reddito netto annuo.
  • Ammontare complessivo degli attivi.
  • Numero del conto bancario o del broker esterno per il finanziamento, oltre al numero di indirizzamento per i versamenti tramite assegno.

Per ciascun azionista al 10% o con partecipazione superiore:

  • Nome
  • Data di nascita
  • Indirizzo
  • Telefono
  • Paese di cittadinanza o di costituzione in caso di entità
  • Numero di previdenza sociale statunitense o codice fiscale se utente avente cittadinanza diversa da quella statunitense (patente di guida, documento identificativo di cittadini stranieri, passaporto o carta d'identità nazionale).
  • Classificazione fiscale statunitense (società di persone, società di capitali, entità indistinta).



Occorrente: documenti (apertura di conti per piccole imprese negli Stati Uniti)


In aggiunta alle informazioni richieste nella procedura di registrazione, sarà necessario fornire i documenti di seguito elencati.


Passare alla sezione:

Società per azioni, imprese collettive o società a responsabilità limitata
Imprese non costituite in società


Società per azioni, imprese collettive o società a responsabilità limitata
Tipo di documento Documenti accettabili (necessario solo un documento per tipo)
Prova dell'esistenza della propria impresa

Il documento deve essere una versione finale e valida chiaramente indicante il nome della società, e deve essere in un formato non modificabile.

  • Atto costitutivo;
  • Licenza commerciale;
  • Certificato di vigenza rilasciato dalla giurisdizione di costituzione;
  • Statuto della società;
  • Regolamento;
  • Accordo operativo, accordo di partenariato o accordo LLC
Prova dell'indirizzo dell'impresa

Il documento deve indicarne chiaramente il nome e l'indirizzo e deve essere in un formato non modificabile.

  • Estratto conto del contratto di mutuo*
  • Atto di proprietà
  • Altra prova di proprietà
  • Canone di locazione attuale (copia definitiva)
  • Bolletta delle utenze*
  • Patente di guida
  • Estratto conto bancario, estratto conto della carta di credito o di debito emesso dalla banca o lettera firmata dalla banca su carta intestata della banca indicante conferma dell'indirizzo*
    • Il cliente e la banca devono appartenere a un Paese facente parte del Gruppo d'azione finanziaria internazionale per la lotta contro il riciclaggio (si veda il sito web http://www.fatf-gafi.org);
  • Rendiconto di intermediazione rilasciato da un intermediario indipendente registrato negli Stati Uniti o un affiliato estero di un intermediario indipendente registrato negli Stati Uniti*
    • Il cliente e deve appartenere a un Paese facente parte del Gruppo d'azione finanziaria internazionale per la lotta contro il riciclaggio (si veda il sito web http://www.fatf-gafi.org);
  • Documenti programmatici o disposizioni aggiuntive attuali del proprietario o affittuario
  • Fattura corrente della polizza assicurativa del proprietario o affittuario*
  • Fattura/prospetto del sistema di sicurezza domestico*
  • Comunicazioni o dichiarazioni rilasciate dallo Stato che stabiliscono l'indirizzo attuale. (es. comunicazioni e avvisi fiscali; comunicazioni o avvisi rilasciati da autorità statali di edilizia abitativa; notifiche di convocazione in qualità di giudice popolare)

*Il documento deve essere stato rilasciato da meno di 12 mesi

Prova d'identità del funzionario di controllo dell'impresa

Il documento deve essere valido e indicare chiaramente il nome e la data di nascita e non deve essere in formato modificabile.

    • Passaporto
    • Patente di guida
    • Carta d'identità nazionale
    • Altro documento identificativo rilasciato dallo Stato (es. carta di identità rilasciata dallo Stato Federale USA, visto, carta di identità per la registrazione di cittadini stranieri, carta vede, ecc)
Prova dell'identità/esistenza di ciascuna persona fisica o entità in possesso di almeno il 10% dell'impresa

Se il titolare è una persona fisica:

Il documento deve essere valido e indicare chiaramente il nome e la data di nascita e non deve essere in formato modificabile.

  • Passaporto
  • Licenza di guida
  • Carta d'identità nazionale
  • Altro documento identificativo (es. es. carta di identità rilasciata dallo Stato Federale USA, visto, carta di identità per la registrazione di cittadini stranieri, carta vede, ecc)

Se il titolare è un'entità:

Il documento deve essere una versione finale e valida chiaramente indicante il nome della società, e deve essere in un formato non modificabile.

  • Atto costitutivo
  • Licenza commerciale
  • Certificato di vigenza rilasciato dalla giurisdizione di costituzione
  • Statuto della società
  • Regolamento
  • Accordo operativo, accordo di partenariato o accordo LLC
Prova di residenza del funzionario di controllo dell'impresa e di ciascuna persona fisica o entità con un'interessenza partecipativa di almeno il 10% nell'impresa

Il documento deve indicarne chiaramente il nome e l'indirizzo e deve essere in un formato non modificabile.

  • Estratto conto del contratto di mutuo*
  • Atto di proprietà
  • Altra prova di proprietà
  • Canone di locazione attuale (copia definitiva)
  • Bolletta delle utenze*
  • Licenza di guida
  • Estratto conto bancario, estratto conto della carta di credito o di debito emesso dalla banca o lettera firmata dalla banca su carta intestata della banca indicante conferma dell'indirizzo*
    • Il cliente e la banca devono appartenere a un Paese facente parte del Gruppo d'azione finanziaria internazionale per la lotta contro il riciclaggio (si veda il sito web http://www.fatf-gafi.org);
  • Rendiconto di intermediazione rilasciato da un intermediario indipendente registrato negli Stati Uniti o un affiliato estero di un intermediario indipendente registrato negli Stati Uniti*
    • Il cliente e deve appartenere a un Paese facente parte del Gruppo d'azione finanziaria internazionale per la lotta contro il riciclaggio (si veda il sito web http://www.fatf-gafi.org);
  • Documenti programmatici o disposizioni aggiuntive attuali del proprietario o affittuario
  • Fattura corrente della polizza assicurativa del proprietario o affittuario*
  • Fattura/prospetto del sistema di sicurezza domestico*
  • Comunicazioni o dichiarazioni rilasciate dallo Stato che stabiliscono l'indirizzo attuale. (es. comunicazioni e avvisi fiscali; comunicazioni o avvisi rilasciati da autorità statali di edilizia abitativa; notifiche di convocazione in qualità di giudice popolare)

*Il documento deve essere stato rilasciato da meno di 12 mesi.

Prova dell'autorizzazione dell'impresa a effettuare trading a margine

Il documento deve essere in corso di validità e in versione finale, chiaramente indicante che l'impresa è autorizzata a negoziare a margine, e non in formato modificabile.

* Si prega di cerchiare la lingua di autorizzazione.

L'impresa è una banca estera

Si prega di compilare e inviare ENTRAMBI i documenti sottostanti:

Estratto conto di altra istituzione finanziaria*

*Questo requisito è applicabile solamente in caso di organizzazioni o trust costituiti o ubicati in Paesi che non formano parte integrante del Gruppo d'azione finanziaria internazionale (si veda il sito web http://www.fatf-gafi.org).

Il documento deve indicare chiaramente il nome dell'impresa ed essere stato rilasciato da meno di 12 mesi.

  • Estratto conto bancario
  • Rendiconto d'intermediazione
  • Estratto conto del contratto di mutuo
  • Resoconto del prestito



Imprese non costituite in società
Tipo di documento Documenti accettabili (necessario solo un documento per tipo)
Documento comprovante l'identità del soggetto che apre il conto a nome dell'impresa

Il documento deve essere valido e indicare chiaramente il nome e la data di nascita e non deve essere in formato modificabile.

  • Passaporto
  • Patente di guida
  • Carta d'identità nazionale
  • Altro documento identificativo rilasciato dallo Stato (es. carta di identità rilasciata dallo Stato Federale USA, visto, carta di identità per la registrazione di cittadini stranieri, carta vede, ecc)
Prova dell'indirizzo del soggetto che apre il conto a nome dell'impresa

Il documento deve indicarne chiaramente il nome e l'indirizzo e deve essere in un formato non modificabile.

  • Estratto conto del contratto di mutuo*
  • Atto di proprietà
  • Altra prova di proprietà
  • Canone di locazione attuale (copia definitiva)
  • Bolletta delle utenze*
  • Patente di guida
  • Estratto conto bancario, estratto conto della carta di credito o di debito emesso dalla banca o lettera firmata dalla banca su carta intestata della banca indicante conferma dell'indirizzo*
    • Il cliente e la banca devono appartenere a un Paese facente parte del Gruppo d'azione finanziaria internazionale per la lotta contro il riciclaggio (si veda il sito web http://www.fatf-gafi.org);
  • Rendiconto di intermediazione rilasciato da un intermediario indipendente registrato negli Stati Uniti o un affiliato estero di un intermediario indipendente registrato negli Stati Uniti*
    • Il cliente e deve appartenere a un Paese facente parte del Gruppo d'azione finanziaria internazionale per la lotta contro il riciclaggio (si veda il sito web http://www.fatf-gafi.org);
  • Documenti programmatici o disposizioni aggiuntive correnti del proprietario o affittuario
  • Fattura corrente della polizza assicurativa del proprietario o affittuario*
  • Fattura/prospetto del sistema di sicurezza domestico*
  • Comunicazioni o dichiarazioni rilasciate dallo Stato che stabiliscono l'indirizzo attuale. (es. comunicazioni e avvisi fiscali; comunicazioni o avvisi rilasciati da autorità statali di edilizia abitativa; notifiche di convocazione in qualità di giudice popolare)

*Il documento deve essere stato rilasciato da meno di 12 mesi

Prova dell'autorizzazione dell'impresa a negoziare a margine

Il documento deve essere in corso di validità e in versione finale, chiaramente indicante che l'impresa è autorizzata a negoziare a margine, e non in formato modificabile.

*Si prega di cerchiare la lingua di autorizzazione.

Se l'impresa è una banca estera:

Si prega di compilare e inviare ENTRAMBI i documenti sottostanti:

Estratto conto di altra istituzione finanziaria*

* Questo requisito è applicabile solamente in caso di organizzazioni o trust costituiti o ubicati in Paesi che non formano parte integrante del Gruppo d'azione finanziaria internazionale (si veda il sito web http://www.fatf-gafi.org).

Il documento deve indicare chiaramente il nome dell'impresa ed essere stato rilasciato da meno di 12 mesi.

  • Estratto conto bancario
  • Rendiconto d'intermediazione
  • Estratto conto del contratto di mutuo
  • Resoconto del prestito



Occorrente: finanziamento


È possibile finanziare il proprio conto in una qualunque delle seguenti valute, indipendentemente dalla valuta di base selezionata:

  • Dollaro australiano
  • Sterlina britannica
  • Dollaro canadese
  • Renminbi cinese offshore
  • Corona ceca
  • Corona danese
  • Euro
  • Dollaro di Hong Kong
  • Fiorino ungherese
  • Rupia indiana (Disponibile solamente per i clienti aventi conti presso Interactive Brokers (India) Pvt. Ltd. )
  • Shekel israeliano
  • Yen giapponese
  • Peso messicano
  • Corona norvegese
  • Dollaro neozelandese
  • Zloty polacco
  • Rublo russo
  • Dollaro di Singapore
  • Corona svedese
  • Franco svizzero
  • Dollaro USA

Durante la fase del finanziamento nella procedura di apertura del conto, saranno richieste informazioni aggiuntive legate al metodo di finanziamento selezionato.


Metodo di finanziamento Occorrente
Notifiche di versamento: solamente notifiche senza reale trasferimento di denaro o posizioni. Se si sceglie uno dei seguenti metodi di finanziamento, si è responsabili dell'avvio del vero e proprio trasferimento di fondi.
Bonifici
  • Importo del versamento previsto
  • Nome della banca
  • Numero del conto bancario (facoltativo)
Trasferimento AHC bancario dalla propria banca
  • Importo del versamento previsto
  • Nome della banca
Assegni
  • Importo del versamento previsto
  • Numero dell'assegno
  • Numero d'indirizzamento bancario
  • Numero del conto bancario
Pagamenti di fatture online
  • Importo del versamento previsto
  • Nome della banca
FOP (Free of Payment)
  • Nome della banca o broker esterno
  • Numero del conto della banca o del broker esterno
  • Simbolo, numero di azioni e Borsa valori (facoltativa) per ciascuna delle azioni oggetto del trasferimento
  • Simbolo, numero di azioni, prezzo di esercizio (facoltativo), Put/Call (facoltativo) e data di scadenza (facoltativa) di ciascun warrant oggetto del trasferimento
  • Numero di identificazione e valore nominale aggregato di ciascuna delle obbligazioni statunitensi oggetto del trasferimento
Ordinare a IB di contattare la propria banca o il proprio broker per il trasferimento di fondi e/o attivi: se si seleziona uno di questi metodi, si trasferiranno effettivamente denaro e/o posizioni.
Trasferimenti ACH bancari automatici
  • Numero del conto bancario
  • Tipo di conto bancario (conto corrente o di risparmio)
  • Numero d'indirizzamento bancario a nove cifre
ACATS (Automated Customer Account Transfer Service)
  • Nome della banca o broker esterno
  • Numero del conto della banca o del broker esterno

Inoltre, per i trasferimenti ACATS:

  • Simbolo, numero di azioni e Borsa valori (facoltativa) di ciascuna delle azioni e/o fondi comuni statunitensi oggetto del trasferimento
  • Simbolo, numero di azioni, prezzo di esercizio (facoltativo), Put/Call (facoltativo) e data di scadenza (facoltativa) di ciascun warrant oggetto del trasferimento
  • Numero di identificazione e valore nominale aggregato di ciascuna delle obbligazioni statunitensi oggetto del trasferimento
  • Simbolo sottostante, numero di contratti, posizione (lunga o corta), prezzo di esercizio, Put o Call e data di scadenza di ciascuna delle opzioni oggetto del trasferimento
ATON (Account Transfer on Notification)
  • Nome della banca o broker esterno
  • Numero del conto della banca o del broker esterno

Inoltre, per i trasferimenti ATON:

  • Simbolo, numero di azioni e Borsa valori (facoltativa) di ciascuna delle azioni e/o azioni canadesi oggetto del trasferimento
  • Simbolo, numero di azioni, prezzo di esercizio (facoltativo), Put/Call (facoltativo) e data di scadenza (facoltativa) di ciascun warrant oggetto del trasferimento
  • Simbolo sottostante, numero di contratti, posizione (lunga o corta), prezzo di esercizio, Put o Call e data di scadenza di ciascuna delle opzioni e/o opzioni canadesi oggetto del trasferimento
Trasferimento di future statunitensi

Dalla propria procedura di apertura di un conto Interactive Brokers:

  • Identificativo del conto Interactive Brokers
  • Nome utente
  • Intestazione del conto
  • Indirizzo
  • Numero di previdenza sociale o codice fiscale presente sul conto
  • Indirizzo email.

Dal conto prossimo al trasferimento verso il proprio conto Interactive Brokers:

  • Nome della società d'intermediazione attualmente detentrice del proprio conto
  • Indirizzo
  • Città/Paese/CAP
  • Nome/i del/i titolare/i del conto
  • Numero del conto.

Inoltre, per i trasferimenti parziali:

  • Descrizione e quantità di ciascuno degli attivi oggetto del trasferimento.
Trasferimento di attivi europei

Dalla propria procedura di apertura di un conto Interactive Brokers

  • Identificativo del conto Interactive Brokers
  • Nome utente
  • Intestazione del conto
  • Tipologia di conto
  • Indirizzo
  • Numero di previdenza sociale o codice fiscale presente sul conto (solo per utenti con residenza negli USA).

Dal conto prossimo al trasferimento verso il proprio conto Interactive Brokers:

  • Nome della banca/società d'intermediazione attualmente detentrice del conto
  • Indirizzo
  • Città/Paese/CAP
  • Nominativo del contatto presso la/il banca/broker
  • Nome/i del/i titolare/i del conto
  • Numero del conto.

Per trasferimenti parziali:

  • Simbolo, descrizione, quantità e numero ISIN di ciascuno degli attivi oggetto del trasferimento
Trasferimento di attivi asiatici
  • Sintesi e Stato di provenienza/Borsa valori di ciascuno degli attivi oggetto del trasferimento

Occorrente per la procedura di registrazione


Per poter completare la procedura per l'apertura di un conto per piccole imprese, oltre a nome, indirizzo e numero di telefono, sarà necessario fornire le seguenti informazioni:


Impresa collettiva, società per azioni, società a responsabilità limitata o impresa non costituita in società
  • Codice fiscale delle piccole imprese;
  • Classificazione fiscale statunitense (società di persone, società di capitali, entità indistinta);
  • Numero di previdenza sociale statunitense o codice fiscale se aventi cittadinanza diversa da quella statunitense (patente di guida, documento identificativo di cittadini stranieri, passaporto o carta d'identità nazionale);
  • Nome del preposto al controllo, indirizzo, numero di telefono, numero di previdenza sociale statunitense o codice fiscale per utenti aventi cittadinanza diversa da quella statunitense (patente di guida, documento identificativo di cittadini stranieri, passaporto o carta d'identità nazionale).

Se l'entità non è una società statunitense quotata in Borsa o registrata presso un'agenzia di regolamentazione finanziaria statunitense, allora, per ogni azionista al 10% o con partecipazione superiore sono richiesti:

  • Nome;
  • Data di nascita;
  • Indirizzo;
  • Numero di telefono;
  • Paese di cittadinanza o di costituzione (in caso di entità);
  • Numero di previdenza sociale statunitense o codice fiscale se utente avente cittadinanza diversa da quella statunitense (patente di guida, documento identificativo di cittadini stranieri, passaporto o carta d'identità nazionale).
  • Patrimonio netto stimato (escluso il valore della residenza);
  • Patrimonio netto liquido stimato (escluso il valore della residenza).
  • Reddito netto annuale;
  • Ammontare complessivo degli attivi;
  • Numero del conto bancario o del broker esterno per il finanziamento, oltre al numero di indirizzamento per i versamenti tramite assegno.



Occorrente: documenti (apertura di conti per piccole imprese in Canada)


In aggiunta alle informazioni richieste nella procedura di registrazione, sarà necessario fornire i documenti di seguito elencati.


Piccole imprese canadesi
Tipo di documento Documenti accettabili (necessario solo un documento per tipo)
Prova dell'esistenza della società
Il documento deve indicare chiaramente il nome della società.
  • Atto costitutivo;
  • Statuto della società;
  • Accordo di partenariato;
  • Accordo del fondo fiduciario;
  • Certificato dello status della società o certificato di vigenza rilasciato dalla giurisdizione di costituzione;
  • In caso di fondi, il documento d'offerta del fondo.
Prova dell'indirizzo della propria impresa
Il documento deve indicare chiaramente la sede principale dell'attività della società. Se l'impresa è un fondo, cliccare qui per conoscere i requisiti di prove d'indirizzo alternative.
  • Bolletta delle utenze (emessa da meno di un anno);
  • Canone di locazione;
  • Estratto conto del contratto di mutuo, atto di proprietà o altra prova di proprietà;
  • Uno qualunque dei documenti sopra menzionati non altrimenti inviati come prova dell'esistenza della società;
  • Estratto conto bancario (emesso da meno di sei mesi).
Documento identificativo (nome) di TUTTI i dirigenti dell'impresa e documento identificativo del funzionario di controllo e di ciascuna persona fisica o entità titolare di almeno il 10% dell'impresa.
  • Se il titolare è una società di capitali, notifica del direttivo o notifica della modifica del direttivo rilasciata dallo Stato;
  • Atto costitutivo;
  • Se il titolare è una persona fisica, un assegno di $1.00 intestato a Interactive Brokers Canada Inc.
  • Se il titolare è un'entità, un assegno di $1.00 intestato a Interactive Brokers Canada Inc. rilasciato da ciascun titolare del 10% di tale entità. Inoltre, se il proprietario è un'entità, l'atto costitutivo dell'entità, lo statuto della società, l'accordo di partenariato, l'accordo fiduciario, il certificato dello status o di vigenza rilasciato dallo Stato.
Prova di residenza del funzionario di controllo dell'impresa e di ciascuna persona fisica o entità con un'interessenza partecipativa di almeno il 10% nell'impresa.
  • Bolletta delle utenze (emessa da meno di un anno);
  • Canone di locazione;
  • Estratto conto del contratto di mutuo, atto di proprietà o altra prova di proprietà;
  • Uno qualunque dei documenti sopra menzionati non altrimenti inviati come prova dell'esistenza del titolare;
  • Estratto conto bancario (emesso da meno di sei mesi).
Prova dell'autorizzazione dell'impresa a effettuare trading a margine
  • Statuto societario;
  • Regolamento;
  • Risoluzione aziendale.
Descrizione della natura dell'attività
I documenti devono indicare chiaramente la natura e la finalità dell'attività dell'impresa.
  • Atto costitutivo;
  • Licenza commerciale rilasciata dallo Stato;
  • Statuto societario;
  • Regolamento;
  • Risoluzione aziendale (si prega di cerchiare la sezione a cui fa riferimento la descrizione dell'attività).



Occorrente: finanziamento


Durante la fase del finanziamento nella procedura di apertura del conto, saranno richieste informazioni aggiuntive legate al metodo di finanziamento selezionato.


Metodo di finanziamento Occorrente
Notifiche di versamento: solamente notifiche senza reale trasferimento di denaro o posizioni. Se si sceglie uno dei seguenti metodi di finanziamento, si è responsabili dell'avvio del vero e proprio trasferimento di fondi.
Bonifici
  • Importo del versamento previsto;
  • Nome della banca;
  • Numero del conto bancario (facoltativo).
Trasferimento AHC bancario dalla propria banca
  • Importo del versamento previsto;
  • Nome della banca.
Pagamenti di fatture online
  • Importo del versamento previsto;
  • Nome della banca.
FOP (Free of Payment)
  • Nome della banca (o del broker) esterna;
  • Numero del conto della banca o broker esterno;
  • Simbolo, numero di azioni e borsa valori (facoltativo) per ciascuna delle azioni oggetto del trasferimento;
  • Simbolo, numero di azioni, prezzo di esercizio (facoltativo), Put/Call (facoltativo) e data di scadenza (facoltativa) di ciascun warrant oggetto del trasferimento;
  • Numero di identificazione e valore nominale aggregato di ciascuna delle obbligazioni statunitensi oggetto del trasferimento.
Ordinare a IB di contattare la propria banca o il proprio broker per il trasferimento di fondi e/o attivi: se si seleziona uno di questi metodi, si trasferiranno effettivamente denaro e/o posizioni.
Trasferimenti ACH bancari automatici
  • Numero del conto bancario;
  • Tipo di conto bancario (conto corrente o di risparmio);
  • Codice ABA a nove cifre.
ACATS (Automated Customer Account Transfer Service)
  • Nome della banca (o del broker) esterna;
  • Numero del conto della banca (o del broker) esterna.

Inoltre, per i trasferimenti ACATS:

  • Simbolo, numero di azioni e Borsa valori (facoltativa) di ciascuna delle azioni e/o fondi comuni statunitensi oggetto del trasferimento;
  • Simbolo, numero di azioni, prezzo di esercizio (facoltativo), Put/Call (facoltativo) e data di scadenza (facoltativa) di ciascun warrant oggetto del trasferimento;
  • Numero di identificazione e valore nominale aggregato di ciascuna delle obbligazioni statunitensi oggetto del trasferimento;
  • Simbolo sottostante, numero di contratti, posizione (lunga o corta), prezzo di esercizio, Put o Call e data di scadenza di ciascuna delle opzioni oggetto del trasferimento.
ATON (Account Transfer on Notification)
  • Nome della banca (o del broker) esterna;
  • Numero del conto della banca (o del broker) esterna.

Inoltre, per i trasferimenti ATON:

  • Simbolo, numero di azioni e Borsa valori (facoltativa) di ciascuna delle azioni e/o azioni canadesi oggetto del trasferimento;
  • Simbolo, numero di azioni, prezzo di esercizio (facoltativo), Put/Call (facoltativo) e data di scadenza (facoltativa) di ciascun warrant oggetto del trasferimento;
  • Simbolo sottostante, numero di contratti, posizione (lunga o corta), prezzo di esercizio, Put o Call e data di scadenza di ciascuna delle opzioni e/o opzioni canadesi oggetto del trasferimento.
Trasferimento di future statunitensi

Dalla propria procedura di apertura di un conto Interactive Brokers:

  • Identificativo del conto Interactive Brokers;
  • Nome utente;
  • Intestazione del conto;
  • Indirizzo;
  • Numero di previdenza sociale o codice fiscale presente sul conto;
  • Indirizzo email.

Dal conto prossimo al trasferimento verso il proprio conto Interactive Brokers:

  • Nome della società d'intermediazione attualmente detentrice del proprio conto;
  • Indirizzo;
  • Città/Paese/CAP;
  • Nome/i del/i titolare/i del conto;
  • Numero del conto.

Inoltre, per i trasferimenti parziali:

  • Descrizione e quantità di ciascuno degli attivi oggetto del trasferimento.
Trasferimento di attivi europei

Dalla propria procedura di apertura di un conto Interactive Brokers

  • Identificativo del conto Interactive Brokers;
  • Nome utente;
  • Intestazione del conto;
  • Tipo di conto;
  • Indirizzo;
  • Numero di previdenza sociale o codice fiscale presente sul conto (solo per utenti con residenza negli USA).

Dal conto prossimo al trasferimento verso il proprio conto Interactive Brokers:

  • Nome della banca/società d'intermediazione attualmente detentrice del conto;
  • Indirizzo;
  • Città/Paese/CAP;
  • Nominativo del contatto presso la/il banca/broker;
  • Nome/i del/i titolare/i del conto;
  • Numero del conto.

Per trasferimenti parziali:

  • Simbolo, descrizione, quantità e numero ISIN di ciascuno degli attivi oggetto del trasferimento.
Trasferimento di attivi asiatici
  • Sintesi e Stato di provenienza/Borsa valori di ciascuno degli attivi oggetto del trasferimento.

Occorrente: documenti e informazioni richieste per l'apertura di conti per imprese in Europa


In aggiunta alle informazioni richieste nella procedura di registrazione, sarà necessario fornire i documenti di seguito elencati. Tutti i documenti devono essere stati rilasciati da meno di sei mesi, salvo diversa indicazione.

Al fine di velocizzare la procedura di apertura del conto, la preghiamo di fornire versioni scansionate dei suoi documenti. Qualora fornisse i documenti sotto forma di immagini fotografiche prodotte tramite fotocamere o smartphone, l'approvazione del suo conto potrebbe subire dei ritardi.


Passare alla sezione:

Per la società
Per gli azionisti che detengono una quota di partecipazione della società pari o superiore al 20%
Per le persone fisiche che sono in ultima analisi beneficiarie effettive di una quota di partecipazione della società pari o superiore al 20%
Altre informazioni richieste


For the Company
Information Required for Limited Liability Companies, Corporations, Incorporated Partnerships, or NON publicly-traded companies
  • Company name and registration number
  • Any other business names such as trading name
  • Principal place of business address
  • Tax residency and tax identification number
  • Description of your business activities, any products and services you offer and the countries in which you conduct business
  • Information on the source of funds* and a description of the activity from which you fund your business and the account you are opening
Document Category Acceptable Documents
Proof of Company Existence
This document should confirm that the company is active and must include the following information: company name and number, country of incorporation, and registered office address.
  • Extract from the company registry
  • Certificate of good standing
  • Certificate of incumbency
Proof of Principal Place of Business Address*
  • Utility bill
    Scanned version of a hard copy of a utility bill, for example, electricity, gas, water, landline telephone, office broadband, TV, or TV license. Mobile phone bills are not an acceptable form of proof of address.;
  • Council tax or property insurance bill
  • Bank, mortgage or brokerage statement
  • Signed and stamped letter from your bank on letterheaded paper confirming address
  • Credit card statement (no older than six weeks)
  • Office tenancy agreements
    This document should state the property address, the date tenancy started and when it ends, and it needs to be signed by the landlord and tenants.
  • Government issued letters or statement
    For example, we would accept a property tax bill, confirmation of residential address from the local authorities or a pension statement. Must be on official government letterheaded paper.


For Corporate Shareholders Who Hold 20% or More of the Applicant
Information Required for Corporate Shareholders
  • Company name and registration number
  • Any other business names such as trading name
  • Principal place of business address
  • Percentage ownership information
Document Category Acceptable Documents
Proof of Company Existence
This document must include the following: company name and number, country of incorporation, name of directors, and registered office address.
  • Extract from the company registry
  • Certificate of good standing
  • Certificate of incumbency
Proof of Principal Place of Business Address*
  • Utility bill
    Scanned version of a hard copy of a utility bill, for example, electricity, gas, water, landline telephone, office broadband, TV, or TV license. Mobile phone bills are not an acceptable form of proof of address.;
  • Council tax or property insurance bill
  • Bank, mortgage or brokerage statement
  • Signed and stamped letter from your bank on letterheaded paper confirming address
  • Credit card statement (no older than six weeks)
  • Office tenancy agreements
    This document should state the property address, the date tenancy started and when it ends, and it needs to be signed by the landlord and tenants.
  • Government issued letters or statement
    For example, we would accept a property tax bill, confirmation of residential address from the local authorities or a pension statement. Must be on official government letterheaded paper.
Proof of Ownership
  • Extract from the company registry
  • Certificate of good standing
  • Certificate of incumbency
  • Share ledger or register


For Each Natural Person Who is an Ultimate Beneficial Owner of 20% or More of the Applicant
Information Required for Ultimate Beneficial Owners Who Own 20% or More
  • Full name with one Proof of Identity document (see below)
  • Residential address with one Proof of Address document (see below)
  • Date, country of birth, and citizenship
  • Information on assets and income
  • Information on source of wealth and funds*

Please note that we have procedures to electronically verify identity and address of persons but we may ask for proof in some instances. We will request proof of your identity and address if we are unable to confirm your identity electronically.

Document Category Acceptable Documents
Proof of Identity
Please provide a current and valid document (or documents) containing the following: full name, date and place of birth, clear photograph, signature of the holder, document number, expiration date, and country of issue. If the required information is on multiple pages, please provide copies of all of those pages.
  • Passport
  • National identity card
  • Driver’s license
Proof of Residential Address
The document must clearly list the applicant's name and the relevant address and must be less than six months old unless otherwise specified. Please provide a scanned version of a hard copy of the document.
  • Utility bill
    For example, a bill for electricity, gas, water, landline telephone, home broadband or TV. Mobile phone bills are not acceptable form of proof of address.;
  • Council tax bill
  • Home insurance bill
  • Bank, mortgage or brokerage statement
  • Signed and stamped letter from your bank on letterheaded paper confirming address
  • Credit card statement (not older than six weeks)
  • Government issued letters or statements
    For example, we would accept a property tax bill, confirmation of residential address from the local authorities or a pension statement. Must be on official government letterheaded paper.
  • Resident permit
  • Driver’s license or national identity card
    If you use your Driver’s License or National Identification Card as proof of identity, it cannot also be used as proof of address.
  • For HUNGARY only: ADDRESS CARD which shows the current residential address.
Description of Source of Wealth

Description of the origin of your financial standing or total net worth. This information should provide a picture how it was acquired.

Proof of Ownership
  • Extract from the company registry
  • Certificate of good standing
  • Certificate of incumbency
  • Share ledger or register


Other Required Information
Other Information Required to Support Your Account Application
  • Investment objectives and experience
  • Reason for opening an account with us
  • For all authorized account users or traders, personal details of anyone who will have the authority to operate the account: name, address, contact details, and employment details.
Document Category Acceptable Documents
Proof of Trading Authority, for each individual with authority to trade on the account
The document needs to be dated and signed by a company director(s) with the ability to grant trading authority.
  • Board resolution must grant the authority to trader
  • Other company document which grants the authority to the trader
Proof of Identity and Address for Each Trader
Please provide a current and valid document (or documents) that contains the following: full name, date and place of birth, clear photograph, signature of the holder, document number, expiration date, and country of issue. If the information required is on multiple pages, please provide copies of all of those pages.

The document must clearly list the applicant's name and the relevant address and must be less than six months old unless otherwise specified. Please provide a scanned version of a hard copy of the document.

Please check the Ultimate Beneficial Owner section above for the complete list of documents we accept as proof of identity and address.
Details of Director(s)
  • Extract from the company registry
  • Certificate of good standing
  • Certificate of incumbency
Proof of Identity and Address for the Individual Director
Please provide a current and valid document (or documents) that contains the following: full name, date and place of birth, clear photograph, signature of the holder, document number, expiration date, and country of issue. If the information required is on multiple pages, please provide copies of all of those pages.

The document must clearly list the applicant's name and the relevant address and must be less than six months old unless otherwise specified. Please provide a scanned version of a hard copy of the document.

Please check the Ultimate Beneficial Owner section above for the complete list of documents we accept as proof of identity and address.

If a Director is a Corporate Entity
  • Official list of signatories
Margin Authority
The document needs to be dated and signed by a company director(s) with the ability to authorize margin trading.
  • If you requested a margin account, please provide a letter confirming that you understand the risks and regulations of margin trading.


  • *Interactive Brokers reserves the right to request further information and documentation in circumstances where the nature of client's business or corporate structure present greater complexity.


Occorrente: documenti e informazioni richieste per l'apertura di conti per società di persone prive di personalità giuridica in Europa


In aggiunta alle informazioni richieste nella procedura di registrazione, sarà necessario fornire i documenti di seguito elencati. Tutti i documenti devono essere stati rilasciati da meno di sei mesi, salvo diversa indicazione.

Al fine di velocizzare la procedura di apertura del conto, la preghiamo di fornire versioni scansionate dei suoi documenti. Qualora fornisse i documenti sotto forma di immagini fotografiche prodotte tramite fotocamere o smartphone, l'approvazione del suo conto potrebbe subire dei ritardi.


Passare alla sezione:

Per le società di persone prive di personalità giuridica
Per i soggetti che siano in ultima analisi beneficiari effettivi o soci che detengono una quota di partecipazione della società pari o superiore al 20%
Altre informazioni richieste


For an Unincorporated Partnership
Information for Unincorporated Partnership
  • Entity name
  • Any other business names such as trading name
  • Principal place of business address
  • Tax residency and tax identification number
  • Description of your business activities
  • Information on assets and income
  • Investment objectives and experience
  • Reason for opening an account with us
  • Authorised account users – personal details of anyone who will have the authority to operate the account
Document Category Acceptable Documents
Proof of Existence
  • Partnership or investment club deed
    This should include details of the Manager/Director, Treasurer, Secretary and all Members including percentage ownership
Proof of Principal Place of Business Address*
  • Utility bill
    Scanned version of a hard copy of a utility bill, for example, electricity, gas, water, landline telephone, office broadband, TV, or TV license. Mobile phone bills are not an acceptable form of proof of address.;
  • Council tax or property insurance bill
  • Bank, mortgage or brokerage statement
  • Signed and stamped letter from your bank on letterheaded paper confirming address
  • Credit card statement (no older than six weeks)
  • Office tenancy agreements
    This document should state the property address, the date tenancy started and when it ends, and it needs to be signed by the landlord and tenants.
  • Government issued letters or statement
    For example, we would accept a property tax bill, confirmation of residential address from the local authorities or a pension statement. Must be on official government letterheaded paper.


For the Ultimate Beneficial Owners or Partners Who Own 20% or More
Information Required for Beneficial Owners or Partners Who Own 20% or More
  • Full Name with one Proof of Identity (see below)
  • Residential address with one Proof of Address (see below)
  • Date, country of birth, and citizenship
  • Information on assets and income
  • Information on source of wealth and funds of the beneficial owners*
Document Category Acceptable Documents
Proof of Identity
Please provide a current and valid document (or documents) that contains the following: full name, date and place of birth, clear photograph, signature of the holder, document number, expiration date, and country of issue. If the information required is on multiple pages, please provide copies of all of those pages.
  • Passport
  • National identity card
  • Driver’s license
Proof of Residential Address
The document must clearly list the applicant's name and the relevant address and must be less than six months old unless otherwise specified. Please provide a scanned version of the hard copy document.
  • Utility bill
    For example, a bill for electricity, gas, water, landline telephone, home broadband or TV. Mobile phone bills are not an acceptable form of proof of address.;
  • Council tax bill
  • Home insurance bill
  • Bank, mortgage, or brokerage statement
  • Signed and stamped letter from your bank on the bank’s letterhead confirming address
  • Credit card statement (not older than six weeks)
  • Government issued letters or statement
    For example, we would accept a property tax bill, confirmation of residential address from the local authorities or a pension statement. Must be on official government letterheaded paper.
  • Resident permit
  • Driver's license or national identity card
    If you use your driver's license or national identification card as proof of identity, it cannot also be used as proof of address.
  • For HUNGARY only: ADDRESS CARD which shows the current residential address.
Description of Source of Wealth Description of the origin of your financial standing or total net worth. This information should provide a picture of how it was acquired.


Other Required Information
Other Information Required to Support Your Account Application
  • Investment objectives and experience
  • Reason for opening an account with us
  • For all authorized account users or traders, personal details of anyone who will have the authority to operate the account: name, address, contact details, and employment details.
Document Category Acceptable Documents
Proof of Trading Authority, for each individual with authority to trade on the account
The document needs to be dated and signed by a company director(s) with the ability to grant trading authority.
  • Board resolution must grant the authority to trader
  • Other company document which grants the authority to the trader
Proof of Identity and Address for Each Trader
Please provide a current and valid document (or documents) that contains the following: full name, date and place of birth, clear photograph, signature of the holder, document number, expiration date, and country of issue. If the information required is on multiple pages, please provide copies of all of those pages.

The document must clearly list the applicant's name and the relevant address and must be less than six months old unless otherwise specified. Please provide a scanned version of a hard copy of the document.

Please check the Ultimate Beneficial Owner section above for the complete list of documents we accept as proof of identity and address.
Proof of Identity and Address for the Individual Director
Please provide a current and valid document (or documents) that contains the following: full name, date and place of birth, clear photograph, signature of the holder, document number, expiration date, and country of issue. If the information required is on multiple pages, please provide copies of all of those pages.

The document must clearly list the applicant's name and the relevant address and must be less than six months old unless otherwise specified. Please provide a scanned version of a hard copy of the document.

Please check the Ultimate Beneficial Owner section above for the complete list of documents we accept as proof of identity and address.

If a Director is a Corporate Entity
  • Official list of signatories
Margin Authority
The document needs to be dated and signed by a company director(s) with the ability to authorize margin trading.
  • If you requested a margin account, please provide a letter confirming that you understand the risks and regulations of margin trading.


  • *Interactive Brokers reserves the right to request further information and documentation in circumstances where the nature of client's business or corporate structure present greater complexity.


Glossario dei termini:

Fonte del patrimonio: descrive l'origine della sua posizione finanziaria o del suo patrimonio netto totale. Ad esempio: eredità, attivi accumulati totali o patrimonio familiare.

Origine dei fondi: descrive l'attività da cui derivano i fondi utilizzati per finanziare il conto. Può ad esempio trattarsi del proprio reddito da lavoro dipendente, di incentivi legati alle performance (es. bonus), di attività commerciali o di compravendite immobiliari.

Sede principale delle attività: si tratta della sede principale della sua attività, dove hanno luogo le operazioni giornaliere ad essa connesse.




Occorrente: finanziamento


Durante la fase del finanziamento nella procedura di apertura del conto, saranno richieste informazioni aggiuntive legate al metodo di finanziamento selezionato.


Metodo di finanziamento Occorrente
Notifiche di versamento: solamente notifiche senza reale trasferimento di denaro o posizioni. Se si sceglie uno dei seguenti metodi di finanziamento, si è responsabili dell'avvio del vero e proprio trasferimento di fondi.
Bonifici
  • Importo del versamento previsto;
  • Nome della banca;
  • Numero del conto bancario (facoltativo).
Trasferimento AHC bancario dalla propria banca
  • Importo del versamento previsto;
  • Nome della banca.
Assegni
  • Importo del versamento previsto;
  • Numero dell'assegno;
  • Coordinate bancarie;
  • Numero del conto bancario.
Pagamenti di fatture online
  • Importo del versamento previsto;
  • Nome della banca.
FOP (Free of Payment)
  • Nome della banca (o del broker) esterna;
  • Numero del conto della banca o broker esterno;
  • Simbolo, numero di azioni e borsa valori (facoltativo) per ciascuna delle azioni oggetto del trasferimento;
  • Simbolo, numero di azioni, prezzo di esercizio (facoltativo), Put/Call (facoltativo) e data di scadenza (facoltativa) di ciascun warrant oggetto del trasferimento;
  • Numero di identificazione e valore nominale aggregato di ciascuna delle obbligazioni statunitensi oggetto del trasferimento.
Ordinare a IB di contattare la propria banca o il proprio broker per il trasferimento di fondi e/o attivi: se si seleziona uno di questi metodi, si trasferiranno effettivamente denaro e/o posizioni.
Trasferimenti ACH bancari automatici
  • Numero del conto bancario;
  • Tipo di conto bancario (conto corrente o di risparmio);
  • Codice ABA a nove cifre.
ACATS (Automated Customer Account Transfer Service)
  • Nome della banca (o del broker) esterna;
  • Numero del conto della banca (o del broker) esterna.

Inoltre, per i trasferimenti ACATS:

  • Simbolo, numero di azioni e Borsa valori (facoltativa) di ciascuna delle azioni e/o fondi comuni statunitensi oggetto del trasferimento;
  • Simbolo, numero di azioni, prezzo di esercizio (facoltativo), Put/Call (facoltativo) e data di scadenza (facoltativa) di ciascun warrant oggetto del trasferimento;
  • Numero di identificazione e valore nominale aggregato di ciascuna delle obbligazioni statunitensi oggetto del trasferimento;
  • Simbolo sottostante, numero di contratti, posizione (lunga o corta), prezzo di esercizio, Put o Call e data di scadenza di ciascuna delle opzioni oggetto del trasferimento.
ATON (Account Transfer on Notification)
  • Nome della banca (o del broker) esterna;
  • Numero del conto della banca (o del broker) esterna.

Inoltre, per i trasferimenti ATON:

  • Simbolo, numero di azioni e Borsa valori (facoltativa) di ciascuna delle azioni e/o azioni canadesi oggetto del trasferimento;
  • Simbolo, numero di azioni, prezzo di esercizio (facoltativo), Put/Call (facoltativo) e data di scadenza (facoltativa) di ciascun warrant oggetto del trasferimento;
  • Simbolo sottostante, numero di contratti, posizione (lunga o corta), prezzo di esercizio, Put o Call e data di scadenza di ciascuna delle opzioni e/o opzioni canadesi oggetto del trasferimento.
Trasferimento di future statunitensi

Dalla propria procedura di apertura di un conto Interactive Brokers:

  • Identificativo del conto Interactive Brokers;
  • Nome utente;
  • Intestazione del conto;
  • Indirizzo;
  • Numero di previdenza sociale o codice fiscale presente sul conto;
  • Indirizzo email.

Dal conto prossimo al trasferimento verso il proprio conto Interactive Brokers:

  • Nome della società d'intermediazione attualmente detentrice del proprio conto;
  • Indirizzo;
  • Città/Paese/CAP;
  • Nome/i del/i titolare/i del conto;
  • Numero del conto.

Inoltre, per i trasferimenti parziali:

  • Descrizione e quantità di ciascuno degli attivi oggetto del trasferimento.
Trasferimento di attivi europei

Dalla propria procedura di apertura di un conto Interactive Brokers

  • Identificativo del conto Interactive Brokers;
  • Nome utente;
  • Intestazione del conto;
  • Tipo di conto;
  • Indirizzo;
  • Numero di previdenza sociale o codice fiscale presente sul conto (solo per utenti con residenza negli USA).

Dal conto prossimo al trasferimento verso il proprio conto Interactive Brokers:

  • Nome della banca/società d'intermediazione attualmente detentrice del conto;
  • Indirizzo;
  • Città/Paese/CAP;
  • Nominativo del contatto presso la/il banca/broker;
  • Nome/i del/i titolare/i del conto;
  • Numero del conto.

Per trasferimenti parziali:

  • Simbolo, descrizione, quantità e numero ISIN di ciascuno degli attivi oggetto del trasferimento.
Trasferimento di attivi asiatici
  • Sintesi e Stato di provenienza/Borsa valori di ciascuno degli attivi oggetto del trasferimento.

Occorrente per la procedura di registrazione


Per poter completare la procedura per l'apertura di un conto per piccole imprese, oltre a nome, indirizzo e numero di telefono, sarà necessario fornire le seguenti informazioni:


Impresa collettiva, società per azioni, società a responsabilità limitata o impresa non costituita in società
  • Codice fiscale delle piccole imprese;
  • Classificazione fiscale statunitense (società di persone, società di capitali, entità indistinta);
  • Numero di previdenza sociale statunitense o codice fiscale se aventi cittadinanza diversa da quella statunitense (patente di guida, documento identificativo di cittadini stranieri, passaporto o carta d'identità nazionale);
  • Nome del preposto al controllo, indirizzo, numero di telefono, numero di previdenza sociale statunitense o codice fiscale per utenti aventi cittadinanza diversa da quella statunitense (patente di guida, documento identificativo di cittadini stranieri, passaporto o carta d'identità nazionale).

Se l'entità non è una società statunitense quotata in Borsa o registrata presso un'agenzia di regolamentazione finanziaria statunitense, allora, per ogni azionista al 10% o con partecipazione superiore sono richiesti:

  • Nome;
  • Data di nascita;
  • Indirizzo;
  • Numero di telefono;
  • Paese di cittadinanza o di costituzione (in caso di entità);
  • Numero di previdenza sociale statunitense o codice fiscale se utente avente cittadinanza diversa da quella statunitense (patente di guida, documento identificativo di cittadini stranieri, passaporto o carta d'identità nazionale).
  • Patrimonio netto stimato (escluso il valore della residenza);
  • Patrimonio netto liquido stimato (escluso il valore della residenza).
  • Reddito netto annuale;
  • Ammontare complessivo degli attivi;
  • Numero del conto bancario o del broker esterno per il finanziamento, oltre al numero di indirizzamento per i versamenti tramite assegno.



Occorrente: documenti (apertura di conti per piccole imprese in Giappone)


In aggiunta alle informazioni richieste nella procedura di registrazione, sarà necessario fornire i documenti di seguito elencati.


Passare alla sezione:

Società per azioni giapponesi intenzionate a negoziare prodotti giapponesi
Società per azioni giapponesi intenzionate a negoziare tutti gli altri prodotti

Società per azioni giapponesi intenzionate a negoziare prodotti giapponesi
AD & direttori di clienti societari
Tipo di documento Documenti accettabili (necessario solo un documento per tipo)
Documento di identità, data di nascita e indirizzo

Patente di guida

  • Necessari fronte e retro;
  • Il documento deve essere in corso di validità;
  • Se il documento indica l'indirizzo permanente, si prega di nascondere il campo.

Passaporto

  • Sono necessarie le pagine indicanti foto e indirizzo;
  • Il documento deve essere in corso di validità;
  • Se il documento indica l'indirizzo permanente, si prega di nascondere il campo.

Tessera dell'assicurazione sanitaria

  • Se il lato frontale mostra il proprio indirizzo di residenza, si prega di inviare solamente questo lato;
  • Se il lato frontale non mostra il proprio indirizzo di residenza, si prega di inviare entrambi i lati.

Documenti cartacei dell'assicurazione sanitaria

  • Il documento deve indicare nome, indirizzo e data di nascita.

Carta verde o carta di soggiorno

  • Requisito obbligatorio per cittadini non giapponesi.
  • Necessari fronte e retro;
  • Il documento deve essere in corso di validità.

Certificato di residenza "Jyuminhyo"

Il documento deve essere stato rilasciato entro gli ultimi tre mesi. Se il documento indica l'indirizzo permanente, si prega di nascondere il campo. Il documento deve includere le seguenti informazioni:

  • Nome;
  • Indirizzo;
  • Data di nascita;
  • Data di emissione.

Carta di soggiorno del residente

Il documento deve essere in corso di validità. Il documento deve includere le seguenti informazioni:

  • Nome;
  • Indirizzo;
  • Data di nascita;
  • Data di emissione.

Clienti societari
Tipo di documento Documenti accettabili (necessario solo un documento per tipo)
Prova di esistenza

Certificato di stato di famiglia

  • Necessario fornire il documento originale;
  • Il documento deve essere stato rilasciato entro gli ultimi tre mesi;
  • La copia del certificato storico (parziale) dello stato di famiglia o del certificato (parziale) dello stato famiglia non è accettabile;
  • Si prega di richiedere il "certificato di stato di famiglia" o il "certificato storico di stato di famiglia" all'Ufficio degli affari giuridici (dipartimento del Ministero della Giustizia giapponese). Sono accettati anche i certificati elettronici.

Certificato storico di stato di famiglia

  • Necessario fornire il documento originale;
  • Il documento deve essere stato rilasciato entro gli ultimi tre mesi;
  • La copia del certificato storico (parziale) dello stato di famiglia o del certificato (parziale) dello stato famiglia non è accettabile;
  • Si prega di richiedere il "certificato di stato di famiglia" o il "certificato storico di stato di famiglia" all'Ufficio degli affari giuridici (dipartimento del Ministero della Giustizia giapponese). Sono accettati anche i certificati elettronici.

Certificato di registrazione anagrafica

  • Necessario fornire il documento originale;
  • Il documento deve essere stato rilasciato entro gli ultimi tre mesi;
  • La copia del certificato storico (parziale) dello stato di famiglia o del certificato (parziale) dello stato famiglia non è accettabile;
  • Si prega di richiedere il "certificato di stato di famiglia" o il "certificato storico di stato di famiglia" all'Ufficio degli affari giuridici (dipartimento del Ministero della Giustizia giapponese). Sono accettati anche i certificati elettronici.

Certificato di sigillo

  • Necessario fornire il documento originale;
  • Il documento deve essere stato rilasciato entro gli ultimi tre mesi.

N.B.:

I documenti privi di nome, indirizzo di residenza e data di nascita non sono sufficienti. Se i documenti inviati sono privi di una qualunque delle informazioni richieste o non sono sufficientemente chiari, sarà necessario inviare un altro documento di prova. Se il nome o l'indirizzo fornito nella procedura di registrazione non corrisponde ai documenti di prova inviati, IB potrebbe non approvare la propria procedura di registrazione.

IB cancellerà i dati personali dei clienti non necessari ai fini dell'apertura del conto. Le informazioni necessarie verranno trattate adeguatamente in conformità alla legge sulla protezione dei dati personali.

Email:
newaccounts@interactivebrokers.com
Formati accettati per i documenti scansionati: PDF, JPEG (JPG), PNG.
La preghiamo di inserire il suo numero di conto IB (UXXXXXX) nell'oggetto dell'email.

Fax:
03-4588-9749

Email:
Interactive Brokers Securities Japan, Inc.
Kasumigaseki Building 25F
2-5 Kasumigaseki 3-chome
Chiyoda-ku, Tokyo, 100-6025 Japan
Si prega di attendere il tempo necessario per l'elaborazione. Si è pregati di contattarci telefonicamente dopo aver inviato l'email.




Società per azioni giapponesi intenzionate a negoziare tutti gli altri prodotti
AD e direttori di clienti societari
Tipo di documento Documenti accettabili (necessario solo un documento per tipo)
Documento di identità e data di nascita

Patente di guida

  • Necessari fronte e retro;
  • Il documento deve essere in corso di validità;
  • Se il documento indica l'indirizzo permanente, si prega di nascondere il campo.

Passaporto

  • Sono necessarie le pagine indicanti foto e indirizzo;
  • Il documento deve essere in corso di validità;

Carta di soggiorno del cittadino straniero

  • Requisito obbligatorio per cittadini non giapponesi.
  • Necessari fronte e retro;
  • Il documento deve essere in corso di validità.
Prova di residenza

Patente di guida

  • Necessari fronte e retro;
  • Il documento deve essere in corso di validità;
  • Se il documento indica l'indirizzo permanente, si prega di nascondere il campo.

Carta di soggiorno del cittadino straniero

  • Requisito obbligatorio per cittadini non giapponesi.
  • Necessari fronte e retro;
  • Il documento deve essere in corso di validità.

Certificato di residenza "Jyuminhyo"

Il documento deve comprendere le seguenti informazioni. Il documento deve essere stato rilasciato entro gli ultimi tre mesi; se il documento indica l'indirizzo permanente, si prega di nascondere questo campo.

  • Nome;
  • Indirizzo;
  • Data di nascita;
  • Data di emissione.

Carta di soggiorno del residente

Il documento deve essere in corso di validità e contenere le seguenti informazioni.

  • Nome;
  • Indirizzo;
  • Data di nascita;
  • Data di emissione.

Bolletta delle utenze

  • È possibile fornire una copia delle bollette delle utenze (fornitura di energia elettronica, gas, acqua e linea telefonica). Le fatture della telefonia mobile non sono accettabili;
  • Il nome e l'indirizzo indicati nel documento devono corrispondere a quelli forniti durante la procedura registrazione a IBLLC;
  • Il documento deve essere stato rilasciato entro gli ultimi tre mesi.

Estratto conto bancario

  • Il documento deve indicare nome e indirizzo;
  • Il nome e l'indirizzo indicati nel documento devono corrispondere a quelli forniti durante la procedura registrazione a IBLLC;
  • Il cliente e la banca devono appartenere a un Paese facente parte del Gruppo d'azione finanziaria internazionale per la lotta contro il riciclaggio (si veda il sito web http://www.fatf-gafi.org);
  • L'estratto conto deve essere stato emesso entro gli ultimi tre mesi e indicare il nome completo e l'indirizzo attuale.

Corrispondenza scritta rilasciata dallo Stato

  • Il documento deve indicare nome e indirizzo;
  • Il documento deve essere stato rilasciato entro gli ultimi tre mesi.
Clienti societari
Tipo di documento Documenti accettabili (necessario solo un documento per tipo)
Prova di esistenza
Si prega di fornire due dei seguenti documenti. Si prega di notare che non è possibile utilizzare lo stesso documento come prova multipla.

Atto costitutivo

  • Richiesta copia del documento originale.

Certificato di stato di famiglia

  • Richiesta copia del documento originale;
  • Il documento deve essere stato rilasciato entro gli ultimi tre mesi:
    • La copia del certificato storico (parziale) dello stato di famiglia o del certificato (parziale) dello stato famiglia non è accettabile;
    • Si prega di richiedere il "certificato di stato di famiglia" o il "certificato storico di stato di famiglia" all'Ufficio degli affari giuridici (dipartimento del Ministero della Giustizia giapponese). Sono accettati anche i certificati elettronici.

Certificato storico di stato di famiglia

  • Richiesta copia del documento originale;
  • Il documento deve essere stato rilasciato entro gli ultimi tre mesi:
    • La copia del certificato storico (parziale) dello stato di famiglia o del certificato (parziale) dello stato famiglia non è accettabile;
    • Si prega di richiedere il "certificato di stato di famiglia" o il "certificato storico di stato di famiglia" all'Ufficio degli affari giuridici (dipartimento del Ministero della Giustizia giapponese). Sono accettati anche i certificati elettronici.

Certificato di registrazione anagrafica

  • Richiesta copia del documento originale;
  • Il documento deve essere stato rilasciato entro gli ultimi tre mesi:
    • La copia del certificato storico (parziale) dello stato di famiglia o del certificato (parziale) dello stato famiglia non è accettabile;
    • Si prega di richiedere il "certificato di stato di famiglia" o il "certificato storico di stato di famiglia" all'Ufficio degli affari giuridici (dipartimento del Ministero della Giustizia giapponese). Sono accettati anche i certificati elettronici.

Certificato di sigillo

  • Richiesta copia del documento originale;
  • Il documento deve essere stato rilasciato entro gli ultimi tre mesi.
Prova dell'indirizzo della sede principale dell'attività
Si prega di fornire uno dei seguenti documenti. Si prega di notare che non è possibile utilizzare lo stesso documento come prova multipla.

Certificato di stato di famiglia

  • Richiesta copia del documento originale;
  • Il documento deve essere stato rilasciato entro gli ultimi tre mesi:
    • La copia del certificato storico (parziale) dello stato di famiglia o del certificato (parziale) dello stato famiglia non è accettabile;
    • Si prega di richiedere il "certificato di stato di famiglia" o il "certificato storico di stato di famiglia" all'Ufficio degli affari giuridici (dipartimento del Ministero della Giustizia giapponese). Sono accettati anche i certificati elettronici.

Certificato storico di stato di famiglia

  • Richiesta copia del documento originale;
  • Il documento deve essere stato rilasciato entro gli ultimi tre mesi:
    • La copia del certificato storico (parziale) dello stato di famiglia o del certificato (parziale) dello stato famiglia non è accettabile;
    • Si prega di richiedere il "certificato di stato di famiglia" o il "certificato storico di stato di famiglia" all'Ufficio degli affari giuridici (dipartimento del Ministero della Giustizia giapponese). Sono accettati anche i certificati elettronici.

Certificato di registrazione anagrafica

  • Richiesta copia del documento originale;
  • Il documento deve essere stato rilasciato entro gli ultimi tre mesi:
    • La copia del certificato storico (parziale) dello stato di famiglia o del certificato (parziale) dello stato famiglia non è accettabile;
    • Si prega di richiedere il "certificato di stato di famiglia" o il "certificato storico di stato di famiglia" all'Ufficio degli affari giuridici (dipartimento del Ministero della Giustizia giapponese). Sono accettati anche i certificati elettronici.

Certificato di sigillo

  • Richiesta copia del documento originale;
  • Il documento deve essere stato rilasciato entro gli ultimi tre mesi.

Bolletta delle utenze

  • È possibile fornire una copia delle bollette delle utenze (fornitura di energia elettronica, gas, acqua e linea telefonica). Le fatture della telefonia mobile non sono accettabili;
  • Il nome e l'indirizzo indicati nel documento devono corrispondere a quelli forniti durante la procedura di registrazione a IBLLC.

Estratto conto bancario

  • Il documento deve indicare nome e indirizzo;
  • Il nome e l'indirizzo indicati nel documento devono corrispondere a quelli forniti durante la procedura registrazione a IBLLC;
  • Il cliente e la banca devono appartenere a un Paese facente parte del Gruppo d'azione finanziaria internazionale per la lotta contro il riciclaggio (si veda il sito web http://www.fatf-gafi.org);
  • L'estratto conto deve essere stato emesso entro gli ultimi tre mesi e indicare il nome completo e l'indirizzo attuale.

Corrispondenza scritta rilasciata dallo Stato

  • Il documento deve indicare nome e indirizzo;
  • Il documento deve essere stato rilasciato entro gli ultimi tre mesi.
Prova della capacità di operare in marginazione

Si prega di cliccare qui per scaricare il modello.

N.B.:

I documenti privi di nome, indirizzo di residenza e data di nascita non sono sufficienti. Se i documenti inviati sono privi di una qualunque delle informazioni richieste o non sono sufficientemente chiari, sarà necessario inviare un altro documento di prova. Se il nome o l'indirizzo fornito nella procedura di registrazione non corrisponde ai documenti di prova inviati, IB potrebbe non approvare la propria procedura di registrazione.

IB cancellerà i dati personali dei clienti non necessari ai fini dell'apertura del conto. Le informazioni necessarie verranno trattate adeguatamente in conformità alla legge sulla protezione dei dati personali.

Email:
newaccounts@interactivebrokers.com
Formati accettati per i documenti scansionati: PDF, JPEG (JPG), PNG.
La preghiamo di inserire il suo numero di conto IB (UXXXXXX) nell'oggetto dell'email.

Fax:
03-4588-9749

Email:
Interactive Brokers Securities Japan, Inc.
4th Floor Tekko Kaikan
Nihonbashi Kayabacho
Chuo-ku Tokyo 103-0025 Japan
Si prega di attendere il tempo necessario per l'elaborazione. Si è pregati di contattarci telefonicamente dopo aver inviato l'email.




Occorrente: finanziamento


Durante la fase del finanziamento nella procedura di apertura del conto, saranno richieste informazioni aggiuntive legate al metodo di finanziamento selezionato.


Metodo di finanziamento Occorrente
Notifiche di versamento: solamente notifiche senza reale trasferimento di denaro o posizioni. Se si sceglie uno dei seguenti metodi di finanziamento, si è responsabili dell'avvio del vero e proprio trasferimento di fondi.
Bonifici
  • Importo del versamento previsto;
  • Nome della banca;
  • Numero del conto bancario (facoltativo).
Trasferimento AHC bancario dalla propria banca
  • Importo del versamento previsto;
  • Nome della banca.
Assegni
  • Importo del versamento previsto;
  • Numero dell'assegno;
  • Coordinate bancarie;
  • Numero del conto bancario.
Pagamenti di fatture online
  • Importo del versamento previsto;
  • Nome della banca.
FOP (Free of Payment)
  • Nome della banca (o del broker) esterna;
  • Numero del conto della banca o broker esterno;
  • Simbolo, numero di azioni e borsa valori (facoltativo) per ciascuna delle azioni oggetto del trasferimento;
  • Simbolo, numero di azioni, prezzo di esercizio (facoltativo), Put/Call (facoltativo) e data di scadenza (facoltativa) di ciascun warrant oggetto del trasferimento;
  • Numero di identificazione e valore nominale aggregato di ciascuna delle obbligazioni statunitensi oggetto del trasferimento.
Ordinare a IB di contattare la propria banca o il proprio broker per il trasferimento di fondi e/o attivi: se si seleziona uno di questi metodi, si trasferiranno effettivamente denaro e/o posizioni.
Trasferimenti ACH bancari automatici
  • Numero del conto bancario;
  • Tipo di conto bancario (conto corrente o di risparmio);
  • Codice ABA a nove cifre.
ACATS (Automated Customer Account Transfer Service)
  • Nome della banca (o del broker) esterna;
  • Numero del conto della banca (o del broker) esterna.

Inoltre, per i trasferimenti ACATS:

  • Simbolo, numero di azioni e Borsa valori (facoltativa) di ciascuna delle azioni e/o fondi comuni statunitensi oggetto del trasferimento;
  • Simbolo, numero di azioni, prezzo di esercizio (facoltativo), Put/Call (facoltativo) e data di scadenza (facoltativa) di ciascun warrant oggetto del trasferimento;
  • Numero di identificazione e valore nominale aggregato di ciascuna delle obbligazioni statunitensi oggetto del trasferimento;
  • Simbolo sottostante, numero di contratti, posizione (lunga o corta), prezzo di esercizio, Put o Call e data di scadenza di ciascuna delle opzioni oggetto del trasferimento.
ATON (Account Transfer on Notification)
  • Nome della banca (o del broker) esterna;
  • Numero del conto della banca (o del broker) esterna.

Inoltre, per i trasferimenti ATON:

  • Simbolo, numero di azioni e Borsa valori (facoltativa) di ciascuna delle azioni e/o azioni canadesi oggetto del trasferimento;
  • Simbolo, numero di azioni, prezzo di esercizio (facoltativo), Put/Call (facoltativo) e data di scadenza (facoltativa) di ciascun warrant oggetto del trasferimento;
  • Simbolo sottostante, numero di contratti, posizione (lunga o corta), prezzo di esercizio, Put o Call e data di scadenza di ciascuna delle opzioni e/o opzioni canadesi oggetto del trasferimento.
Trasferimento di future statunitensi

Dalla propria procedura di apertura di un conto Interactive Brokers:

  • Identificativo del conto Interactive Brokers;
  • Nome utente;
  • Intestazione del conto;
  • Indirizzo;
  • Numero di previdenza sociale o codice fiscale presente sul conto;
  • Indirizzo email.

Dal conto prossimo al trasferimento verso il proprio conto Interactive Brokers:

  • Nome della società d'intermediazione attualmente detentrice del proprio conto;
  • Indirizzo;
  • Città/Paese/CAP;
  • Nome/i del/i titolare/i del conto;
  • Numero del conto.

Inoltre, per i trasferimenti parziali:

  • Descrizione e quantità di ciascuno degli attivi oggetto del trasferimento.
Trasferimento di attivi europei

Dalla propria procedura di apertura di un conto Interactive Brokers

  • Identificativo del conto Interactive Brokers;
  • Nome utente;
  • Intestazione del conto;
  • Tipo di conto;
  • Indirizzo;
  • Numero di previdenza sociale o codice fiscale presente sul conto (solo per utenti con residenza negli USA).

Dal conto prossimo al trasferimento verso il proprio conto Interactive Brokers:

  • Nome della banca/società d'intermediazione attualmente detentrice del conto;
  • Indirizzo;
  • Città/Paese/CAP;
  • Nominativo del contatto presso la/il banca/broker;
  • Nome/i del/i titolare/i del conto;
  • Numero del conto.

Per trasferimenti parziali:

  • Simbolo, descrizione, quantità e numero ISIN di ciascuno degli attivi oggetto del trasferimento.
Trasferimento di attivi asiatici
  • Sintesi e Stato di provenienza/Borsa valori di ciascuno degli attivi oggetto del trasferimento.

Occorrente per la procedura di registrazione


In fase di registrazione sarà necessario fornire le seguenti informazioni:

Individuale Fiduciari Cointestati
  • Nome;
  • Indirizzo;
  • Data di nascita;
  • Cittadinanza;
  • Residenza fiscale e codice fiscale;
  • Numero di passaporto, della patente di guida o della carta di identità;
  • Nome e indirizzo del datore di lavoro;
  • Informazioni relative agli attivi e al reddito;
  • Obiettivi ed esperienza di investimento;
  • Numeri dei conti correnti o dei conti presso broker esterni ai fini del finanziamento
  • Tipo di contratto fiduciario;
  • Nome del trust;
  • Data di costituzione del trust;
  • Codice fiscale o documento identificativo rilasciato dallo Stato;
  • Indirizzo della sede principale dell'attività;
  • Nome del disponente/concessore;
  • Dati dei fiduciari e beneficiari (se il fiduciario o beneficiario è un'entità, sono necessari anche i dati del firmatario);
    • Nome;
    • Indirizzo di residenza;
    • Data di nascita;
    • Cittadinanza;
    • Residenza fiscale o numero del documento di identità;
    • Numero del documento identificativo rilasciato dallo Stato.
  • Percentuale di proprietà per beneficiario;
  • Informazioni relative agli attivi e al reddito;
  • Obiettivo ed esperienza di investimento;
  • Numero di conto corrente o del conto presso un broker esterno ai fini del finanziamento

Per entrambi i titolari del conto:

  • Nome;
  • Indirizzo;
  • Data di nascita;
  • Cittadinanza;
  • Residenza fiscale e codice fiscale;
  • Numero di passaporto, della patente di guida o della carta di identità;
  • Nome e indirizzo del datore di lavoro;
  • Informazioni relative agli attivi e al reddito;
  • Obiettivi ed esperienza di investimento;
  • Numeri dei conti correnti o dei conti presso broker esterni ai fini del finanziamento, assicurandosi di detenere un conto corrente cointestato per i prelievi

Società di capitali
  • Nome;
  • Paese di costituzione;
  • Indirizzo della sede operativa;
  • Status della società (australiana o estera; pubblica o privata) e numero identificativo di società australiano (Australian Company Number, ACN) o numero identificativo di persona giuridica australiano (Australian Registered Body Number, ARBN)
  • Intenzioni di trading (gestione di una società, veicolo di investimento personale o familiare, società di proprietary trading, istituzione finanziaria, broker-dealer o attività di consulenza finanziaria o gestione degli investimenti);
  • Descrizione dell'attività;
  • Giurisdizione fiscale e codice di identificazione fiscale (se del caso);
  • Indirizzo email;
  • Numero di telefono;
  • Nome, data di nascita e indirizzo dei seguenti soggetti legati alla società richiedente: persona autorizzata, persona di contatto all'interno del dipartimento compliance e beneficiari effetti, soggetti controllanti o dirigenti di alto livello aventi una quota di partecipazione della società pari o superiore al 25% del totale;
  • Indicare se la società richiedente è regolata da un ente australiano o di un altro Paese e, in caso affermativo, fornire il numero di identificazione della società rilasciato da tale ente regolatore.
  • Indicare se la società richiedente è una società quotata le cui azioni sono negoziate su un mercato regolamentato in Australia o in un altro Paese e, in caso affermativo, il nome di tale mercato e il simbolo della società richiedente;
  • Informazioni relative agli attivi e al reddito;
  • Obiettivi ed esperienza di investimento;
  • Numeri dei conti correnti o dei conti presso broker esterni ai fini del finanziamento, assicurandosi di detenere un conto corrente cointestato per i prelievi



Occorrente: documenti (apertura di conti individuali e cointestati)


In aggiunta alle informazioni che dovrà fornire nel corso della richiesta di apertura del conto, qualora la verifica elettronica non sia possibile dovrà fornire i documenti elencati in basso.


Copia autentica di UNO dei seguenti documenti:
Un (1) documento appartenente alla categoria A
OPPURE
Un (1) documento appartenente alla categoria B E uno (1) appartenente alla categoria C.

Le copie autentiche in forma cartacea dovranno essere inviate a mezzo posta o tramite corriere (non accetteremo documenti inviati tramite fax o email). L'indirizzo postale sarà fornito nell'ultima pagina della procedura online.

Document Category Acceptable Documents
Category A
  • Certified copy of a driver’s licence issued by an Australian State or Territory or a driver's licence of a foreign country (for example, a New Zealand driver’s licence). (Important: We can only accept foreign drivers licences which contain the full name, date of birth and current Australian residential address of the relevant person);
  • Certified copy of a Passport issued by the Commonwealth of Australia or a foreign government (please include pages which show the full name and date of birth of the relevant person);
  • Certified copy of a photographic identification card issued by an Australian Government body or an Australian State or Territory Government body (for example, a NSW photo card issued by the Roads and Maritime Services); or
  • Certified copy of a National identification (ID) card issued by the government of a foreign country. (Important: We can only accept foreign national ID cards which contain the full name, date of birth and current Australian residential address of the relevant person)

Note that if the foreign document ( passport /license/national identity card) is not in English it needs to be accompanied by an English translation prepared by an accredited translator.

Category B
  • Certified copy of a Birth certificate issued by an Australian State or Territory or foreign government (important: If the relevant person’s current name is different to that shown on birth certificate (due to marriage, change of name etc), then please include certified copies of the change of name documentation.)
  • Certified copy of a Current Citizenship certificate issued by the Commonwealth of Australia or foreign government (important: If the relevant person’s current name is different to that shown on birth certificate (due to marriage, change of name etc), then please include certified copies of the change of name documentation.)
  • Certified copy of a Certified Current pension or health card issued to the relevant person by Centrelink (front and back)
Category C
  • Certified copy of a notice issued by the Australian Taxation Office within the preceding 12 months that records a debt payable by the individual to the Commonwealth (or by the Commonwealth to the individual) under a Commonwealth law relating to taxation, which contains the individual’s name and residential address. Please ensure to block out the TFN.
  • Certified copy of a notice issued by the Commonwealth of Australia or State or Territory of Australia within the preceding 12 months that records the provision of financial benefits, which contains the individual’s name and residential address.
  • Certified copy of a notice issued by a local government body (e.g., local council) or public utilities provider within the preceding 3 months which records the provision of services and contains the individual’s name and residential address.

Approved Certifiers

  • An authorised/licensed/registered notary public;
  • A Justice of the Peace with a registration number*;
  • A person who is enrolled on the roll of the Supreme Court of a State or Territory, or the High Court of Australia, as a legal practioner (however described) (e.g. a solictor barrister);
  • Manager of an Australian bank or credit union;
  • A member of the Institute of Chartered Accountants in Australia, CPA Australia or the National Institute of Accountants with two or more years of continuous membership (e.g. an accountant);
  • An officer of a company which holds an Australian financial services licence or authorised representative of an Australian financial services license, having two or more continous years of service with one or more licencees;
  • Dentist*;
  • Judges or masters of an Australian Federal, State or Territory court;
  • Medical Practioners*;
  • Police office in charge of police stations or of the rank of Sergeant or above*;
  • An agent of the Australia Postal Corporation who is in charge of an office supplying postal services to the public*,
  • An Australian consular officer or an Austrlian diplomatic officer (within the meaning of the Consular Fees Act 1955) in Australia or overseas.

Persons marked with * must be authorised/licensed/registered under Australian law.




Occorrente: documenti (richiedenti in forma di trust in Australia)


Document Category Acceptable Documents (only one document per category is needed)
Trust Document*
  • A copy of the trust deed
Proof of Address of the Beneficiaries
  • Any of the acceptable documents listed under Proof of Principal Place of Business Address.
Proof of Identity or Existence of the Beneficiaries
  • If an individual, a copy of the person's passport, driver's license or national identity card;
  • If an entity, the entity's articles of incorporation company charter, partnership agreement, govt-issued business license or govt-issued certificate of good standing.
Proof of Principal Place of Business Address of the Trust*
  • Public Utility Bill
    Electricity, water, land line telephone or gas statement; the bill must have been issued within the past twelve months and show the account holder’s full name and address;
  • Lease or house mortgage bill
    Must clearly show the account holder's full name and address;
  • Property ownership certificate
    For example, a valid house mortgage bill or deed;
  • Credit Card Bill
    The statement must have been issued within the past twelve months and the bank must be a member of the Financial Action Task Force. We will also accept a letter with the bank's letterhead with a signature from the bank to approve the bank's address;
  • Bank-issued credit card or debt card bill
    The bill must have been issued within the past twelve months;
  • Government issued letters/documents
    Must contain the account holder's current address and have been issued within the past twelve months;
  • Home Owner Insurance Document
    Current home owner's valid home insurance policy;
  • Home Security System Bill
    Must be the current home owner’s security system bill or statement issued within the past twelve months.
Proof of Trustee Controlling Rights (applicable if the Trust has a Corporate Trustee)
  • Company Statement issued within the past twelve months;
  • Company Extract issued within the past twelve months;
  • Register of Directors issued within the past twelve months.

  • *The Trust Deed and the Proof of Principal Place of Business Address are required to be certified and mailed to our Australian office. Refer to the “Approved Certifier” section in the Individual section above for more information. Physical Certified Copies should be sent by mail or courier (we cannot accept faxes or emails of the certified documents). The postal address will be provided on the last page of the online application.
  • You may SEND the remaining documents via email as scanned documents to: newaccounts@interactivebrokers.com (Please include your Account ID in the Subject line) or upload to the last page of your online application.



Occorrente: documenti (richiedenti societari in Australia)


Document Category Acceptable Documents (only one document per category is needed)
Proof of Existence of the Organization*

Australian company:
Certificate of registration; Annual statement; Full company extract (NOTE: physical certified copies are required)

Non-Australian company:
A document(s) issued by the relevant regulator/companies office which shows directors details (name, address or DOB) and company details (for example registered address), and if applicable the ownership information of company (NOTE: physical certified copies are required.).

Proof of ID for each Signatory, Controller (if any) and Senior Managing Official (if any)
  • Driver's License
  • Passport
  • Photographic ID card (issued by Australia)
  • National ID card (issued by foreign government)

Where electronic verification cannot be performed, physical certified copies are required.

Proof of authority of Authorised Person/ Director to act for the company

Verify using data maintained by a government body, such as:

  • Annual Statement
  • Company extract
Board Resolution

Board Resolution signed by the director(s)

Soft copies of certified copies are acceptable

Proof of ID for each 25% +Beneficial Owner (if any)
  • Driver's License
  • Passport
  • Photographic ID card (issued by Australia)
  • National ID card (issued by foreign government)

Where electronic verification cannot be performed, physical certified copies are required

Proof of ID for each Trader, Employee, or Additional User (if any)
  • Driver's License
  • Passport
  • Photographic ID card (issued by Australia)
  • National ID card (issued by foreign government)

Where electronic verification cannot be performed, physical certified copies are acceptable


  • Where Physical Certified Copies are required these should be sent by mail or courier (we cannot accept faxes or emails of the certified documents). The postal address will be provided on the last page of the online application
  • For any documents that where soft copies are acceptable you may SEND the documents via email as scanned documents to: newaccounts@interactivebrokers.com (Please include your Account ID in the Subject line) or upload to the last page of your online application.



Occorrente: finanziamento


Durante la fase del finanziamento nella procedura di apertura del conto, saranno richieste informazioni aggiuntive legate al metodo di finanziamento selezionato.


Metodo di finanziamento Occorrente
Notifiche di versamento: solamente notifiche senza reale trasferimento di denaro o posizioni. Se si sceglie uno dei seguenti metodi di finanziamento, si è responsabili dell'avvio del vero e proprio trasferimento di fondi.
Bonifici
  • Importo del versamento previsto;
  • Nome della banca;
  • Numero del conto bancario (facoltativo).
BPay
  • Importo del versamento previsto;
  • Nome della banca;
  • Numero del conto bancario (facoltativo).
Trasferimento AHC bancario dalla propria banca
  • Importo del versamento previsto;
  • Nome della banca.
Pagamenti di fatture online
  • Importo del versamento previsto;
  • Nome della banca.
FOP (Free of Payment)
  • Nome della banca (o del broker) esterna;
  • Numero del conto della banca o broker esterno;
  • Simbolo, numero di azioni e borsa valori (facoltativo) per ciascuna delle azioni oggetto del trasferimento;
  • Simbolo, numero di azioni, prezzo di esercizio (facoltativo), Put/Call (facoltativo) e data di scadenza (facoltativa) di ciascun warrant oggetto del trasferimento;
  • Numero di identificazione e valore nominale aggregato di ciascuna delle obbligazioni statunitensi oggetto del trasferimento.
Ordinare a IB di contattare la propria banca o il proprio broker per il trasferimento di fondi e/o attivi: se si seleziona uno di questi metodi, si trasferiranno effettivamente denaro e/o posizioni.
Trasferimenti ACH bancari automatici
  • Numero del conto bancario;
  • Tipo di conto bancario (conto corrente o di risparmio);
  • Codice ABA a nove cifre.
ACATS (Automated Customer Account Transfer Service)
  • Nome della banca (o del broker) esterna;
  • Numero del conto della banca (o del broker) esterna.

Inoltre, per i trasferimenti ACATS:

  • Simbolo, numero di azioni e Borsa valori (facoltativa) di ciascuna delle azioni e/o fondi comuni statunitensi oggetto del trasferimento;
  • Simbolo, numero di azioni, prezzo di esercizio (facoltativo), Put/Call (facoltativo) e data di scadenza (facoltativa) di ciascun warrant oggetto del trasferimento;
  • Numero di identificazione e valore nominale aggregato di ciascuna delle obbligazioni statunitensi oggetto del trasferimento;
  • Simbolo sottostante, numero di contratti, posizione (lunga o corta), prezzo di esercizio, Put o Call e data di scadenza di ciascuna delle opzioni oggetto del trasferimento.
ATON (Account Transfer on Notification)
  • Nome della banca (o del broker) esterna;
  • Numero del conto della banca (o del broker) esterna.

Inoltre, per i trasferimenti ATON:

  • Simbolo, numero di azioni e Borsa valori (facoltativa) di ciascuna delle azioni e/o azioni canadesi oggetto del trasferimento;
  • Simbolo, numero di azioni, prezzo di esercizio (facoltativo), Put/Call (facoltativo) e data di scadenza (facoltativa) di ciascun warrant oggetto del trasferimento;
  • Simbolo sottostante, numero di contratti, posizione (lunga o corta), prezzo di esercizio, Put o Call e data di scadenza di ciascuna delle opzioni e/o opzioni canadesi oggetto del trasferimento.
Trasferimento di future statunitensi

Dalla propria procedura di apertura di un conto Interactive Brokers:

  • Identificativo del conto Interactive Brokers;
  • Nome utente;
  • Intestazione del conto;
  • Indirizzo;
  • Numero di previdenza sociale o codice fiscale presente sul conto;
  • Indirizzo email.

Dal conto prossimo al trasferimento verso il proprio conto Interactive Brokers:

  • Nome della società d'intermediazione attualmente detentrice del proprio conto;
  • Indirizzo;
  • Città/Paese/CAP;
  • Nome/i del/i titolare/i del conto;
  • Numero del conto.

Inoltre, per i trasferimenti parziali:

  • Descrizione e quantità di ciascuno degli attivi oggetto del trasferimento.
Trasferimenti internazionali di attivi
  • Nome della banca (o del broker) esterna;
  • Numero della banca o broker esterni e dettagli;
  • Simbolo, Paese di origine/borsa valori e quantità di ciascun attivo oggetto del trasferimento.

Occorrente per la procedura di registrazione


Per poter completare la procedura per l'apertura di un conto per piccole imprese, oltre a nome, indirizzo e numero di telefono, sarà necessario fornire le seguenti informazioni:


Impresa collettiva, società per azioni, società a responsabilità limitata o impresa non costituita in società
  • Codice fiscale delle piccole imprese;
  • Classificazione fiscale statunitense (società di persone, società di capitali, entità indistinta);
  • Numero di previdenza sociale statunitense o codice fiscale se aventi cittadinanza diversa da quella statunitense (patente di guida, documento identificativo di cittadini stranieri, passaporto o carta d'identità nazionale);
  • Nome del preposto al controllo, indirizzo, numero di telefono, numero di previdenza sociale statunitense o codice fiscale per utenti aventi cittadinanza diversa da quella statunitense (patente di guida, documento identificativo di cittadini stranieri, passaporto o carta d'identità nazionale).

Se l'entità non è una società statunitense quotata in Borsa o registrata presso un'agenzia di regolamentazione finanziaria statunitense, allora, per ogni azionista al 10% o con partecipazione superiore sono richiesti:

  • Nome;
  • Data di nascita;
  • Indirizzo;
  • Numero di telefono;
  • Paese di cittadinanza o di costituzione (in caso di entità);
  • Numero di previdenza sociale statunitense o codice fiscale se utente avente cittadinanza diversa da quella statunitense (patente di guida, documento identificativo di cittadini stranieri, passaporto o carta d'identità nazionale).
  • Patrimonio netto stimato (escluso il valore della residenza);
  • Patrimonio netto liquido stimato (escluso il valore della residenza).
  • Reddito netto annuale;
  • Ammontare complessivo degli attivi;
  • Numero del conto bancario o del broker esterno per il finanziamento, oltre al numero di indirizzamento per i versamenti tramite assegno.



Occorrente: documenti (apertura di conti per piccole imprese in altri Paesi)


Società di persone, associazioni, cooperative registrate ed enti pubblici australiani

Scaricare la copia autenticata del certificato




Occorrente: finanziamento


Durante la fase del finanziamento nella procedura di apertura del conto, saranno richieste informazioni aggiuntive legate al metodo di finanziamento selezionato.


Metodo di finanziamento Occorrente
Notifiche di versamento: solamente notifiche senza reale trasferimento di denaro o posizioni. Se si sceglie uno dei seguenti metodi di finanziamento, si è responsabili dell'avvio del vero e proprio trasferimento di fondi.
Bonifici
  • Importo del versamento previsto;
  • Nome della banca;
  • Numero del conto bancario (facoltativo).
Trasferimento AHC bancario dalla propria banca
  • Importo del versamento previsto;
  • Nome della banca.
Assegni
  • Importo del versamento previsto;
  • Numero dell'assegno;
  • Coordinate bancarie;
  • Numero del conto bancario.
Pagamenti di fatture online
  • Importo del versamento previsto;
  • Nome della banca.
FOP (Free of Payment)
  • Nome della banca (o del broker) esterna;
  • Numero del conto della banca o broker esterno;
  • Simbolo, numero di azioni e borsa valori (facoltativo) per ciascuna delle azioni oggetto del trasferimento;
  • Simbolo, numero di azioni, prezzo di esercizio (facoltativo), Put/Call (facoltativo) e data di scadenza (facoltativa) di ciascun warrant oggetto del trasferimento;
  • Numero di identificazione e valore nominale aggregato di ciascuna delle obbligazioni statunitensi oggetto del trasferimento.
Ordinare a IB di contattare la propria banca o il proprio broker per il trasferimento di fondi e/o attivi: se si seleziona uno di questi metodi, si trasferiranno effettivamente denaro e/o posizioni.
Trasferimenti ACH bancari automatici
  • Numero del conto bancario;
  • Tipo di conto bancario (conto corrente o di risparmio);
  • Codice ABA a nove cifre.
ACATS (Automated Customer Account Transfer Service)
  • Nome della banca (o del broker) esterna;
  • Numero del conto della banca (o del broker) esterna.

Inoltre, per i trasferimenti ACATS:

  • Simbolo, numero di azioni e Borsa valori (facoltativa) di ciascuna delle azioni e/o fondi comuni statunitensi oggetto del trasferimento;
  • Simbolo, numero di azioni, prezzo di esercizio (facoltativo), Put/Call (facoltativo) e data di scadenza (facoltativa) di ciascun warrant oggetto del trasferimento;
  • Numero di identificazione e valore nominale aggregato di ciascuna delle obbligazioni statunitensi oggetto del trasferimento;
  • Simbolo sottostante, numero di contratti, posizione (lunga o corta), prezzo di esercizio, Put o Call e data di scadenza di ciascuna delle opzioni oggetto del trasferimento.
ATON (Account Transfer on Notification)
  • Nome della banca (o del broker) esterna;
  • Numero del conto della banca (o del broker) esterna.

Inoltre, per i trasferimenti ATON:

  • Simbolo, numero di azioni e Borsa valori (facoltativa) di ciascuna delle azioni e/o azioni canadesi oggetto del trasferimento;
  • Simbolo, numero di azioni, prezzo di esercizio (facoltativo), Put/Call (facoltativo) e data di scadenza (facoltativa) di ciascun warrant oggetto del trasferimento;
  • Simbolo sottostante, numero di contratti, posizione (lunga o corta), prezzo di esercizio, Put o Call e data di scadenza di ciascuna delle opzioni e/o opzioni canadesi oggetto del trasferimento.
Trasferimento di future statunitensi

Dalla propria procedura di apertura di un conto Interactive Brokers:

  • Identificativo del conto Interactive Brokers;
  • Nome utente;
  • Intestazione del conto;
  • Indirizzo;
  • Numero di previdenza sociale o codice fiscale presente sul conto;
  • Indirizzo email.

Dal conto prossimo al trasferimento verso il proprio conto Interactive Brokers:

  • Nome della società d'intermediazione attualmente detentrice del proprio conto;
  • Indirizzo;
  • Città/Paese/CAP;
  • Nome/i del/i titolare/i del conto;
  • Numero del conto.

Inoltre, per i trasferimenti parziali:

  • Descrizione e quantità di ciascuno degli attivi oggetto del trasferimento.
Trasferimento di attivi europei

Dalla propria procedura di apertura di un conto Interactive Brokers

  • Identificativo del conto Interactive Brokers;
  • Nome utente;
  • Intestazione del conto;
  • Tipo di conto;
  • Indirizzo;
  • Numero di previdenza sociale o codice fiscale presente sul conto (solo per utenti con residenza negli USA).

Dal conto prossimo al trasferimento verso il proprio conto Interactive Brokers:

  • Nome della banca/società d'intermediazione attualmente detentrice del conto;
  • Indirizzo;
  • Città/Paese/CAP;
  • Nominativo del contatto presso la/il banca/broker;
  • Nome/i del/i titolare/i del conto;
  • Numero del conto.

Per trasferimenti parziali:

  • Simbolo, descrizione, quantità e numero ISIN di ciascuno degli attivi oggetto del trasferimento.
Trasferimento di attivi asiatici
  • Sintesi e Stato di provenienza/Borsa valori di ciascuno degli attivi oggetto del trasferimento.

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