Lo que necesita

Lo que necesita - solicitud


Además de su nombre, dirección y número de teléfono, necesitará la siguiente información para completar la solicitud de cuenta de gestor del capital:


Individual Corporación, asociación, corporación de responsabilidad limitada y estructura legal no inscrita
Lo mismo que se indica en la columna Individual, más lo siguiente:
  • Números de registro o licencia para clasificaciones de valores, materias primas o fórex.
  • Número de seguridad social estadounidense o número de identidad si no es ciudadano estadounidense (permiso de conducir, tarjeta de identificación de extranjero, pasaporte o documento nacional de identidad).
  • El nombre de su empleador, dirección y número de teléfono.
  • Patrimonio neto calculado (excluido el valor de residencia).
  • Patrimonio neto líquido calculado (excluido el valor de residencia)
  • Ingresos netos anuales.
  • Activos totales.
  • Número de identificación fiscal o emitido por el Gobierno de la entidad.
  • Clasificación fiscal estadounidense (asociación, corporación, entidad no considerada).
  • Nombre de oficial de cumplimiento, dirección, número de teléfono, número de seguridad social estadounidense o número de identidad si no es ciudadano estadounidense (permiso de conducir, tarjeta de identificación de extranjero, pasaporte o documento nacional de identidad).

Para cada accionista con el 10% o superior:

  • Nombre
  • Fecha de nacimiento
  • Dirección
  • Teléfono
  • País de ciudadanía o de formación, si es entidad.
  • Número de seguridad social estadounidense o número de identidad si no es ciudadano estadounidense (permiso de conducir, tarjeta de identificación de extranjero, pasaporte o documento nacional de identidad).



Lo que necesita – Documentos (solicitantes de cuenta de gestor de capital en los Estados Unidos)

Además de la información que necesitará para completar la solicitud de cuenta de gestión de capital, se le pedirá que proporcione los documentos abajo indicados.

Ir a sección:

Residentes estadounidenses
Organizaciones


Residentes estadounidenses
Categoría de documento Documentos aceptables (solo se necesita un documento por categoría)
Prueba de identidad

El documento debería ser un documento válido que indique claramente el nombre y fecha de nacimiento y no puede tener un formato editable.

  • Pasaporte
  • Permiso de conducir
  • Tarjeta de identidad nacional
  • Otras tarjetas de identidad emitidas por el gobierno (por ejemplo, tarjeta de identidad nacional de Estados Unidos, visado, tarjeta de registro de extranjeros, tarjeta verde, etc.)
Prueba de su dirección

El documento debería indicar claramente el nombre y dirección y no puede tener un formato editable.

  • Extracto de hipoteca*
  • Título de propiedad
  • Otras pruebas de propiedad
  • Alquiler actual (copia totalmente ejecutada)
  • Factura de servicios*
  • Permiso de conducir
  • Extracto bancario, extracto de tarjeta de crédito emitida por un banco o un extracto de tarjeta de débito emitida por un banco o una carta firmada por un banco con membrete de banco que confirme la dirección.*
    • El cliente y el banco deben ser de un país miembro de la Financial Action Task Force on Money Laundering (consulte http://www.fatf-gafi.org);
  • Un extracto de un bróker que sea un bróker-díler registrado en Estados Unidos, o un afiliado extranjero de un bróker-díler registrado estadounidense.*
    • El cliente debe ser de un país que sea miembro de la Financial Action Task Force on Money Laundering (consulte http://www.fatf-gafi.org);
  • Documento de póliza actual del propietario o arrendatario o de sus cláusulas;
  • Factura reciente para pólizas de seguros de propietario o inquilino*
  • Factura/extracto de sistema de seguridad*
  • Cartas o declaraciones emitidas por el Gobierno que establezcan la dirección actual. (por ejemplo, cartas o notificaciones fiscales; cartas o notificaciones de agencias gubernamentales para la vivienda; notificaciones de servicio de jurado o notificaciones de registro de votante)

*el documento debe tener menos de 12 meses.




Organizaciones
Categoría de documento Documentos aceptables (solo se necesita un documento por categoría)
Prueba de existencia de su empresa

El documento debe ser una versión final y válida que indique claramente el nombre de la empresa y no debe estar en un formato editable.

  • Artículos de incorporación;
  • Licencia comercial;
  • Certificado de vigencia de la jurisdicción de incorporación;
  • Acta constitutiva de la compañía;
  • Estatutos;
  • Acuerdo operativo, acuerdo de asociación, o acuerdo LLC
Prueba de dirección de su empresa
.

El documento debería indicar claramente el nombre y dirección y no puede tener un formato editable.

  • Extracto de hipoteca*
  • Título de propiedad
  • Otras pruebas de propiedad
  • Alquiler actual (copia totalmente ejecutada)
  • Factura de servicios*
  • Permiso de conducir
  • Extracto bancario, extracto de tarjeta de crédito emitida por un banco o un extracto de tarjeta de débito emitida por un banco o una carta firmada por un banco con membrete de banco que confirme la dirección.*
    • El cliente y el banco deben ser de un país miembro de la Financial Action Task Force on Money Laundering (consulte http://www.fatf-gafi.org);
  • Un extracto de un bróker que sea un bróker-díler registrado en Estados Unidos, o un afiliado extranjero de un bróker-díler registrado estadounidense.*
    • El cliente debe ser de un país que sea miembro de la Financial Action Task Force on Money Laundering (consulte http://www.fatf-gafi.org);
  • Documento de póliza actual del propietario o arrendatario o de sus cláusulas;
  • Factura reciente para pólizas de seguros de propietario o inquilino*
  • Factura/extracto de sistema de seguridad*
  • Cartas o declaraciones emitidas por el Gobierno que establezcan la dirección actual. (por ejemplo, cartas o notificaciones fiscales; cartas o notificaciones de agencias gubernamentales para la vivienda; notificaciones de servicio de jurado o notificaciones de registro de votante)

*el documento debe tener menos de 12 meses.

Prueba de IDENTIDAD para cada persona física o jurídica que tenga una titularidad del 10% o más de la organización de gestión de capital

Si el propietario es una persona física:

El documento debería ser un documento válido que indique claramente el nombre y fecha de nacimiento y no puede tener un formato editable.

  • Pasaporte
  • Permiso de conducir
  • Tarjeta de identidad nacional
  • Otras tarjetas de identidad emitidas por el gobierno (por ejemplo, tarjeta de identidad nacional de Estados Unidos, visado, tarjeta de registro de extranjeros, tarjeta verde, etc.)

Si el propietario es una entidad:

El documento debe ser una versión final y válida que indique claramente el nombre de la empresa y no debe estar en un formato editable.

  • El documento debe ser una versión final y válida que indique claramente el nombre de la empresa y no debe estar en un formato editable.
  • Licencia comercial emitida por el Gobierno
  • Certificado de vigencia emitido por el gobierno de la jurisdicción de incorporación
  • Acta constitutiva de la compañía
  • Estatutos
  • Acuerdo operativo, acuerdo de asociación, o acuerdo LLC
Prueba de DIRECCIÓN para cada persona física o jurídica que tenga una titularidad del 10% o más de la organización de gestión de capital

El documento debería indicar claramente el nombre y dirección y no puede tener un formato editable.

  • Extracto de hipoteca*
  • Título de propiedad
  • Otras pruebas de propiedad
  • Alquiler actual (copia totalmente ejecutada)
  • Factura de servicios*
  • Permiso de conducir
  • Extracto bancario, extracto de tarjeta de crédito emitida por un banco o un extracto de tarjeta de débito emitida por un banco o una carta firmada por un banco con membrete de banco que confirme la dirección.*
    • El cliente y el banco deben ser de un país miembro de la Financial Action Task Force on Money Laundering (consulte http://www.fatf-gafi.org);
  • Un extracto de un bróker que sea un bróker-díler registrado en Estados Unidos, o un afiliado extranjero de un bróker-díler registrado estadounidense.*
    • El cliente debe ser de un país que sea miembro de la Financial Action Task Force on Money Laundering (consulte http://www.fatf-gafi.org);
  • Documento de póliza actual del propietario o arrendatario o de sus cláusulas;
  • Factura reciente para pólizas de seguros de propietario o inquilino*
  • Factura/extracto de sistema de seguridad*
  • Cartas o declaraciones emitidas por el Gobierno que establezcan la dirección actual. (por ejemplo, cartas o notificaciones fiscales; cartas o notificaciones de agencias gubernamentales para la vivienda; notificaciones de servicio de jurado o notificaciones de registro de votante)

*el documento debe tener menos de 12 meses.

Prueba de identidad del operador autorizado de la empresa de gestión de capital

El documento debería ser un documento válido que indique claramente el nombre y fecha de nacimiento y no puede tener un formato editable.

  • Pasaporte
  • Permiso de conducir
  • Tarjeta de identidad nacional
  • Otras tarjetas de identidad emitidas por el gobierno (por ejemplo, tarjeta de identidad nacional de Estados Unidos, visado, tarjeta de registro de extranjeros, tarjeta verde, etc.)
Prueba de dirección de residencia del operador autorizado de la empresa de gestión de capital

El documento debería indicar claramente el nombre y dirección y no puede tener un formato editable.

  • Extracto de hipoteca*
  • Título de propiedad
  • Otras pruebas de propiedad
  • Alquiler actual (copia totalmente ejecutada)
  • Factura de servicios*
  • Permiso de conducir
  • Extracto bancario, extracto de tarjeta de crédito emitida por un banco o un extracto de tarjeta de débito emitida por un banco o una carta firmada por un banco con membrete de banco que confirme la dirección.*
    • El cliente y el banco deben ser de un país miembro de la Financial Action Task Force on Money Laundering (consulte http://www.fatf-gafi.org);
  • Un extracto de un bróker que sea un bróker-díler registrado en Estados Unidos, o un afiliado extranjero de un bróker-díler registrado estadounidense.*
    • El cliente debe ser de un país que sea miembro de la Financial Action Task Force on Money Laundering (consulte http://www.fatf-gafi.org);
  • Documento de póliza actual del propietario o arrendatario o de sus cláusulas;
  • Factura reciente para pólizas de seguros de propietario o inquilino*
  • Factura/extracto de sistema de seguridad*
  • Cartas o declaraciones emitidas por el Gobierno que establezcan la dirección actual. (por ejemplo, cartas o notificaciones fiscales; cartas o notificaciones de agencias gubernamentales para la vivienda; notificaciones de servicio de jurado o notificaciones de registro de votante)

*el documento debe tener menos de 12 meses.

Extracto de cuenta de otra institución financiera*

*Este requisito solo se aplica a organizaciones y fideicomisos que se hayan formado o estén ubicadas en países que no sean miembros al completo de la Financial Action Task Force (FATF) (ver http://www.fatf-gafi.org).

El documento debe indicar claramente el nombre de la empresa y debe tener menos de 12 meses.

  • Extracto bancario
  • Extracto de bróker
  • Extracto hipotecario
  • Extracto de préstamo



Lo que necesita - Financiación

Puede financiar su cuenta con cualquiera de las siguientes divisas, sin importar la divisa base que haya seleccionado:

  • Dólar australiano
  • Libra esterlina
  • Dólar canadiense
  • Renminbi chino internacional
  • Corona checa
  • Corona danesa
  • Euro
  • Dólar de Hong Kong
  • Forinto húngaro
  • Rupia india (disponible para clientes de Interactive Brokers (India) Pvt. Ltd. con cuentas)
  • Shekel israelí
  • Yen japonés
  • Peso mexicano
  • Corona noruega
  • Dólar neozelandés
  • Zloty polaco
  • Rublo ruso
  • Dólar singapurense
  • Corona sueca
  • Franco suizo
  • Dolar estadounidense

Durante el paso de financiación de la solicitud de cuenta, deberá proporcionarnos información adicional, que variará según el método de depósito de fondos que seleccione.


Método de financiación Lo que necesita
Notificaciones de depósito: Son solo notificaciones y no transfieren capital o posiciones. Si selecciona uno de estos métodos de depósito de fondos, usted es responsable de iniciar la transferencia real de fondos.
Transferencia
  • Cantidad de depósito deseada
  • Nombre de banco
  • Número de cuenta bancaria (opcional)
Transferencia ACH bancaria desde su banco
  • Cantidad de depósito deseada
  • Nombre de banco
Cheque
  • Cantidad de depósito deseada
  • Número de cheque
  • Número de enrutado de banco
  • Número de cuenta bancaria
Pago de factura en línea
  • Cantidad de depósito deseada
  • Nombre de banco
Libre de Pago (FOP)
  • Nombre de bróker o banco tercero
  • Número de cuenta de bróker o banco tercero;
  • Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción que transferir
  • Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant que transferir
  • Número CUSIP y valor nominal agregado de cada bono estadounidense que transferir
Indique a IB que contacte con su banco o bróker para transferir fondos o activos: si selecciona uno de estos métodos, el capital o las posiciones se transferirán.
Transferencia Automatic Bank ACH
  • Número de cuenta bancaria
  • Tipo de cuenta bancaria (corriente o ahorros)
  • Número de enrutamiento de 9 dígitos del banco
Servicio de transferencia de cuenta de cliente automático
  • Nombre de bróker o banco tercero
  • Número de cuenta de bróker o banco tercero;

Además, para transferencias ACATS parciales:

  • Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción o fondo mutuo estadounidense que transferir
  • Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant que transferir
  • Número CUSIP y valor nominal agregado de cada bono estadounidense que transferir
  • Símbolo subyacente, número de contratos, posición (corta o larga), ejercicio, put o call y fecha de vencimiento de cada opción que transferir
Notificación en línea de transferencia de cuenta (ATON)
  • Nombre de bróker o banco tercero
  • Número de cuenta de bróker o banco tercero;

Además, para transferencias ATON parciales:

  • Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción o acción canadiense que transferir
  • Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant que transferir
  • Símbolo subyacente, número de contratos, posición (corta o larga), ejercicio, put o call y fecha de vencimiento de cada opción u opción canadiense que transferir
Transferencia de activos de futuros estadounidenses

De su solicitud de cuenta Interactive Brokers:

  • ID de cuenta Interactive Brokers
  • Nombre de usuario
  • Título de cuenta
  • Dirección
  • Número de seguridad social o número de ID fiscal de cuenta
  • Dirección de correo electrónico.

Desde la cuenta de la que se transfiere a su cuenta Interactive Brokers:

  • Nombre de la empresa de correduría que actualmente mantiene su cuenta
  • Dirección
  • Ciudad/Estado/Código postal
  • Nombre del propietario de cuenta
  • Número de cuenta.

Además, para transferencias parciales:

  • Descripción y cantidad de cada activo que debe transferirse.
Transferencia de activos europeos

De su solicitud de cuenta Interactive Brokers

  • ID de cuenta Interactive Brokers
  • Nombre de usuario
  • Título de cuenta
  • Tipo de cuenta
  • Dirección
  • Número de seguridad social o número de ID fiscal de cuenta (solo residentes estadounidenses);

Desde la cuenta de la que se transfiere a su cuenta Interactive Brokers:

  • Nombre de la empresa de correduría/banco que actualmente mantiene su cuenta
  • Dirección
  • Ciudad/Estado/Código postal
  • Nombre de persona de contacto en el banco/bróker
  • Nombre del propietario de cuenta
  • Número de cuenta.

Para transferencias parciales:

  • Símbolo, descripción, cantidad y número ISIN de cada activo que debe transferirse
Transferencia de activos asiáticos
  • Resumen y país de origen/mercado de cada activo que transferir

Lo que necesita - solicitud


Además de su nombre, dirección y número de teléfono, necesitará la siguiente información para completar la solicitud de cuenta de gestor del capital:


Individual Corporación, asociación, corporación de responsabilidad limitada y estructura legal no inscrita
Lo mismo que se indica en la columna Individual, más lo siguiente:
  • Número de seguridad social estadounidense o número de identidad si no es ciudadano estadounidense (permiso de conducir, tarjeta de identificación de extranjero, pasaporte o documento nacional de identidad).
  • El nombre de su empleador, dirección y número de teléfono.
  • Números de cuenta bancaria o bróker tercero a efectos de financiación, más el número de enrutado para depósitos de cheque.
  • Patrimonio neto calculado (excluido el valor de residencia).
  • Patrimonio neto líquido calculado (excluido el valor de residencia)
  • Ingresos netos anuales.
  • Activos totales.
  • Número de identificación fiscal o emitido por el Gobierno de la entidad.
  • Clasificación fiscal estadounidense (asociación, corporación, entidad no considerada).
  • Nombre de oficial de cumplimiento, dirección, número de teléfono, número de seguridad social estadounidense o número de identidad si no es ciudadano estadounidense (permiso de conducir, tarjeta de identificación de extranjero, pasaporte o documento nacional de identidad).

Para cada accionista con el 10% o superior:

  • Nombre
  • Fecha de nacimiento
  • Dirección
  • Teléfono
  • País de ciudadanía o de formación, si es entidad.
  • Número de seguridad social estadounidense o número de identidad si no es ciudadano estadounidense (permiso de conducir, tarjeta de identificación de extranjero, pasaporte o documento nacional de identidad).



Lo que necesita – Documentos (solicitantes de cuenta de gestor de capital en Canadá)

Cuentas de Gestores de Capital

Documentos requeridos para gestores de capital canadienses
  • Prueba de registro de las provincias en las que los gestores de capital estén registrados;
  • Un cheque en dólares canadienses, pagadero a Interactive Brokers Canada;
  • Contrato de cliente;
  • Formulario B y C de instrucciones de comunicaciones de accionistas
  • Consentimiento de cliente para entrega electrónica de documentos;
  • Cuando corresponda:
    • Resolución corporativa;
    • Artículos de incorporación:
    • Resolución de asociación;
    • Acuerdo de asociación.



Lo que necesita - Financiación

Durante el paso de financiación de la solicitud de cuenta, deberá proporcionarnos información adicional, que variará según el método de depósito de fondos que seleccione.


Método de financiación Lo que necesita
Notificaciones de depósito: Son solo notificaciones y no transfieren capital o posiciones. Si selecciona uno de estos métodos de depósito de fondos, usted es responsable de iniciar la transferencia real de fondos.
Transferencia
  • Cantidad de depósito deseada;
  • Nombre de banco;
  • Número de cuenta bancaria (opcional).
Transferencia ACH bancaria desde su banco
  • Cantidad de depósito deseada;
  • Nombre del banco
Pago de factura en línea
  • Cantidad de depósito deseada;
  • Nombre del banco
Libre de Pago (FOP)
  • Nombre de bróker o banco tercero;
  • Número de cuenta de bróker o banco tercero;
  • Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción que transferir;
  • Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant que transferir;
  • Número CUSIP y valor nominal agregado de cada bono estadounidense que transferir.
Indique a IB que contacte con su banco o bróker para transferir fondos o activos: si selecciona uno de estos métodos, el capital o las posiciones se transferirán.
Transferencia Automatic Bank ACH
  • Número de cuenta bancaria;
  • Tipo de cuenta bancaria (corriente o ahorros);
  • Número de enrutamiento de 9 dígitos del banco
Servicio de transferencia de cuenta de cliente automático
  • Nombre de bróker o banco tercero;
  • Número de cuenta de bróker o banco tercero.

Además, para transferencias ACATS parciales:

  • Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción o fondo mutuo estadounidense que transferir;
  • Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant que transferir;
  • Número CUSIP y valor nominal agregado de cada bono estadounidense que transferir;
  • Símbolo subyacente, número de contratos, posición (corta o larga), ejercicio, put o call y fecha de vencimiento de cada opción que transferir.
Notificación en línea de transferencia de cuenta (ATON)
  • Nombre de bróker o banco tercero;
  • Número de cuenta de bróker o banco tercero.

Además, para transferencias ATON parciales:

  • Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción o acción canadiense que transferir;
  • Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant que transferir;
  • Símbolo subyacente, número de contratos, posición (corta o larga), ejercicio, put o call y fecha de vencimiento de cada opción u opción canadiense que transferir.
Transferencia de activos de futuros estadounidenses

De su solicitud de cuenta Interactive Brokers:

  • ID de cuenta Interactive Brokers;
  • Nombre de usuario;
  • Título de cuenta;
  • Dirección;
  • Número de seguridad social o número de ID fiscal de cuenta;
  • Dirección de correo electrónico.

Desde la cuenta de la que se transfiere a su cuenta Interactive Brokers:

  • Nombre de la empresa de correduría que actualmente mantiene su cuenta;
  • Dirección;
  • Ciudad/Estado/Código postal;
  • Nombre del propietario de cuenta;
  • Número de cuenta.

Además, para transferencias parciales:

  • Descripción y cantidad de cada activo que debe transferirse.
Transferencia de activos europeos

De su solicitud de cuenta Interactive Brokers

  • ID de cuenta Interactive Brokers;
  • Nombre de usuario;
  • Título de cuenta;
  • Tipo de cuenta;
  • Dirección;
  • Número de seguridad social o número de ID fiscal de cuenta (solo residentes estadounidenses);

Desde la cuenta de la que se transfiere a su cuenta Interactive Brokers:

  • Nombre de la empresa de correduría/banco que actualmente mantiene su cuenta;
  • Dirección;
  • Ciudad/Estado/Código postal;
  • Nombre de persona de contacto en el banco/bróker;
  • Nombre del propietario de cuenta;
  • Número de cuenta.

Para transferencias parciales:

  • Símbolo, descripción, cantidad y número ISIN de cada activo que debe transferirse.
Transferencia de activos asiáticos
  • Resumen y país de origen/mercado de cada activo que transferir.

Lo que necesita - solicitud


Además de su nombre, dirección y número de teléfono, necesitará la siguiente información para completar la solicitud de cuenta de gestor del capital:


Individual Corporación, asociación, corporación de responsabilidad limitada y estructura legal no inscrita
Lo mismo que se indica en la columna Individual, más lo siguiente:
  • Número de seguridad social estadounidense o número de identidad si no es ciudadano estadounidense (permiso de conducir, tarjeta de identificación de extranjero, pasaporte o documento nacional de identidad).
  • El nombre de su empleador, dirección y número de teléfono.
  • Números de cuenta bancaria o bróker tercero a efectos de financiación, más el número de enrutado para depósitos de cheque.
  • Patrimonio neto calculado (excluido el valor de residencia).
  • Patrimonio neto líquido calculado (excluido el valor de residencia)
  • Ingresos netos anuales.
  • Activos totales.
  • Número de identificación fiscal o emitido por el Gobierno de la entidad.
  • Clasificación fiscal estadounidense (asociación, corporación, entidad no considerada).
  • Nombre de oficial de cumplimiento, dirección, número de teléfono, número de seguridad social estadounidense o número de identidad si no es ciudadano estadounidense (permiso de conducir, tarjeta de identificación de extranjero, pasaporte o documento nacional de identidad).

Para cada accionista con el 10% o superior:

  • Nombre
  • Fecha de nacimiento
  • Dirección
  • Teléfono
  • País de ciudadanía o de formación, si es entidad.
  • Número de seguridad social estadounidense o número de identidad si no es ciudadano estadounidense (permiso de conducir, tarjeta de identificación de extranjero, pasaporte o documento nacional de identidad).



Lo que necesita – Documentos (solicitantes de cuenta de gestor de capital en Europa)

Cuentas de Gestores de Capital

Los gestores de capital registrados deben proporcionar los documentos abajo indicados. Además, los clientes deben proporcionar documentación dependiente del cliente o tipo de organización por cada tipo de cuenta indicada, sea individual, conjunta o institucional.

Categoría de documento Documentos aceptables (solo se necesita un documento por categoría)
Prueba de registro Licencia o registro
Debe ser válida e indicar el cuerpo que otorgue la licencia o registro.

Nota

Interactive Brokers (U.K.) se reserva el derecho de solicitar documentos adicionales en situaciones en las que los documentos arriba indicado sean insuficientes para completar nuestro proceso de diligencia debida.


Todos los documentos deben ser legibles. Se recomienda utilizar la opción "ampliar copia" al hacer copias de los documentos en escáneres o fotocopiadoras.

Puede ENVIAR los documentos:

por Fax: 0041 41 726 9599

O

por correo electrónico; como documentos escaneados a: newaccounts.uk@interactivebrokers.co.uk. Por favor, incluya su ID de cuenta en la línea de Asunto.

Tenga en cuenta que su solicitud de una cuenta IB no puede aprobarse hasta que estos documentos hayan sido recibidos y revisados por IB UK. Si tiene alguna duda sobre los documentos requeridos para abrir una cuenta IB UK, por favor contacte con el departamento de Nuevas Cuentas a través de correo electrónico en newaccounts.uk@interactivebrokers.co.uk. Por favor, incluya su ID de cuenta en la línea de Asunto.




Lo que necesita - Financiación

Durante el paso de financiación de la solicitud de cuenta, deberá proporcionarnos información adicional, que variará según el método de depósito de fondos que seleccione.


Método de financiación Lo que necesita
Notificaciones de depósito: Son solo notificaciones y no transfieren capital o posiciones. Si selecciona uno de estos métodos de depósito de fondos, usted es responsable de iniciar la transferencia real de fondos.
Transferencia
  • Cantidad de depósito deseada;
  • Nombre de banco;
  • Número de cuenta bancaria (opcional).
Transferencia ACH bancaria desde su banco
  • Cantidad de depósito deseada;
  • Nombre del banco
Cheque
  • Cantidad de depósito deseada;
  • Número de cheque;
  • Número de enrutado de banco;
  • Número de cuenta bancaria
Pago de factura en línea
  • Cantidad de depósito deseada;
  • Nombre del banco
Libre de Pago (FOP)
  • Nombre de bróker o banco tercero;
  • Número de cuenta de bróker o banco tercero;
  • Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción que transferir;
  • Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant que transferir;
  • Número CUSIP y valor nominal agregado de cada bono estadounidense que transferir.
Indique a IB que contacte con su banco o bróker para transferir fondos o activos: si selecciona uno de estos métodos, el capital o las posiciones se transferirán.
Transferencia Automatic Bank ACH
  • Número de cuenta bancaria;
  • Tipo de cuenta bancaria (corriente o ahorros);
  • Número de enrutamiento de 9 dígitos del banco
Servicio de transferencia de cuenta de cliente automático
  • Nombre de bróker o banco tercero;
  • Número de cuenta de bróker o banco tercero.

Además, para transferencias ACATS parciales:

  • Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción o fondo mutuo estadounidense que transferir;
  • Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant que transferir;
  • Número CUSIP y valor nominal agregado de cada bono estadounidense que transferir;
  • Símbolo subyacente, número de contratos, posición (corta o larga), ejercicio, put o call y fecha de vencimiento de cada opción que transferir.
Notificación en línea de transferencia de cuenta (ATON)
  • Nombre de bróker o banco tercero;
  • Número de cuenta de bróker o banco tercero.

Además, para transferencias ATON parciales:

  • Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción o acción canadiense que transferir;
  • Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant que transferir;
  • Símbolo subyacente, número de contratos, posición (corta o larga), ejercicio, put o call y fecha de vencimiento de cada opción u opción canadiense que transferir.
Transferencia de activos de futuros estadounidenses

De su solicitud de cuenta Interactive Brokers:

  • ID de cuenta Interactive Brokers;
  • Nombre de usuario;
  • Título de cuenta;
  • Dirección;
  • Número de seguridad social o número de ID fiscal de cuenta;
  • Dirección de correo electrónico.

Desde la cuenta de la que se transfiere a su cuenta Interactive Brokers:

  • Nombre de la empresa de correduría que actualmente mantiene su cuenta;
  • Dirección;
  • Ciudad/Estado/Código postal;
  • Nombre del propietario de cuenta;
  • Número de cuenta.

Además, para transferencias parciales:

  • Descripción y cantidad de cada activo que debe transferirse.
Transferencia de activos europeos

De su solicitud de cuenta Interactive Brokers

  • ID de cuenta Interactive Brokers;
  • Nombre de usuario;
  • Título de cuenta;
  • Tipo de cuenta;
  • Dirección;
  • Número de seguridad social o número de ID fiscal de cuenta (solo residentes estadounidenses);

Desde la cuenta de la que se transfiere a su cuenta Interactive Brokers:

  • Nombre de la empresa de correduría/banco que actualmente mantiene su cuenta;
  • Dirección;
  • Ciudad/Estado/Código postal;
  • Nombre de persona de contacto en el banco/bróker;
  • Nombre del propietario de cuenta;
  • Número de cuenta.

Para transferencias parciales:

  • Símbolo, descripción, cantidad y número ISIN de cada activo que debe transferirse.
Transferencia de activos asiáticos
  • Resumen y país de origen/mercado de cada activo que transferir.

Lo que necesita - solicitud


Además de su nombre, dirección y número de teléfono, necesitará la siguiente información para completar la solicitud de cuenta de gestor del capital:


Individual Corporación, asociación, corporación de responsabilidad limitada y estructura legal no inscrita
Lo mismo que se indica en la columna Individual, más lo siguiente:
  • Número de seguridad social estadounidense o número de identidad si no es ciudadano estadounidense (permiso de conducir, tarjeta de identificación de extranjero, pasaporte o documento nacional de identidad).
  • El nombre de su empleador, dirección y número de teléfono.
  • Números de cuenta bancaria o bróker tercero a efectos de financiación, más el número de enrutado para depósitos de cheque.
  • Patrimonio neto calculado (excluido el valor de residencia).
  • Patrimonio neto líquido calculado (excluido el valor de residencia)
  • Ingresos netos anuales.
  • Activos totales.
  • Número de identificación fiscal o emitido por el Gobierno de la entidad.
  • Clasificación fiscal estadounidense (asociación, corporación, entidad no considerada).
  • Nombre de oficial de cumplimiento, dirección, número de teléfono, número de seguridad social estadounidense o número de identidad si no es ciudadano estadounidense (permiso de conducir, tarjeta de identificación de extranjero, pasaporte o documento nacional de identidad).

Para cada accionista con el 10% o superior:

  • Nombre
  • Fecha de nacimiento
  • Dirección
  • Teléfono
  • País de ciudadanía o de formación, si es entidad.
  • Número de seguridad social estadounidense o número de identidad si no es ciudadano estadounidense (permiso de conducir, tarjeta de identificación de extranjero, pasaporte o documento nacional de identidad).



Lo que necesita – Documentos (todos los demás solicitantes de cuenta de gestor de capital)

Residentes no estadounidenses
Categoría de documento Documentos aceptables (solo se necesita un documento por categoría)
Prueba de identidad y fecha de nacimiento
El documento debe incluir su nombre, fecha de nacimiento y una fotografía y debe indicar claramente el número de identificación que usted proporcionó en su solicitud.
  • Pasaporte
  • Tarjeta de identidad nacional
  • Permiso de conducir
  • Tarjeta de identificación de extranjero
Prueba de dirección
El documento debe indicar claramente el nombre y la dirección del cliente que se está verificando.
  • Extracto de hipoteca, título de propiedad u otra prueba de propiedad
  • Alquiler en vigor
  • Factura de servicios (con menos de 12 meses de antigüedad)
  • Permiso de conducir en vigor
    • Pero si utiliza su permiso de conducir como prueba de identidad, deberá presentar un segundo documento, diferente, como prueba de dirección (es decir, el permiso de conducir no puede volverse a utilizar);
  • Extracto bancario, extracto de tarjeta de crédito emitida por un banco o un extracto de tarjeta de débito emitida por un banco o una carta firmada por un banco con membrete de banco que confirme la dirección.
    • El cliente y el banco deben ser de un país miembro de la Financial Action Task Force on Money Laundering (consulte http://www.fatf-gafi.org);
    • Los extractos deben tener menos de 12 meses;
  • Un extracto de un bróker que sea un bróker-díler registrado en Estados Unidos, o un afiliado extranjero de un bróker-díler registrado estadounidense.
    • El cliente debe ser de un país que sea miembro de la Financial Action Task Force on Money Laundering (consulte http://www.fatf-gafi.org);
    • Los extractos deben tener menos de 12 meses;
  • Documento de póliza actual del propietario o arrendatario o de sus cláusulas;
    • La póliza debe estar actualmente en vigor;
  • Facturas para pólizas de seguros de propietario o inquilino (con menos de 12 meses);
  • Factura/extracto de sistema de seguridad (con menos de 12 meses); o
  • Cartas o declaraciones emitidas por el Gobierno que establezcan la dirección actual (con menos de 12 meses). Por ej.:
    • Notificaciones y cartas fiscales;
    • Cartas o notificaciones de agencias gubernamentales para la vivienda;
    • Notificaciones de obligaciones de jurado;
    • Notificaciones de registro electoral;
    • Otras notificaciones o cartas gubernamentales oficiales que muestren el nombre y la dirección de cliente que se está verificando.


DOCUMENTOS ADICIONALES QUE SOLO PUEDEN UTILIZARSE PARA CUENTAS DE CHINA CONTINENTAL:
Si no puede producir ninguno de los anteriores, puede proporcionar los siguientes documentos como prueba de dirección en China:
  • Copia de libreta de cuenta bancaria
    • Debe haberse emitido en los últimos 12 meses o mostrar una transacción en los últimos 12 meses;
  • Factura de teléfono móvil (de menos de 12 meses);
  • Hukou que muestre la dirección actual.



Lo que necesita - Financiación

Durante el paso de financiación de la solicitud de cuenta, deberá proporcionarnos información adicional, que variará según el método de depósito de fondos que seleccione.


Método de financiación Lo que necesita
Notificaciones de depósito: Son solo notificaciones y no transfieren capital o posiciones. Si selecciona uno de estos métodos de depósito de fondos, usted es responsable de iniciar la transferencia real de fondos.
Transferencia
  • Cantidad de depósito deseada;
  • Nombre de banco;
  • Número de cuenta bancaria (opcional).
Transferencia ACH bancaria desde su banco
  • Cantidad de depósito deseada;
  • Nombre del banco
Cheque
  • Cantidad de depósito deseada;
  • Número de cheque;
  • Número de enrutado de banco;
  • Número de cuenta bancaria
Pago de factura en línea
  • Cantidad de depósito deseada;
  • Nombre del banco
Libre de Pago (FOP)
  • Nombre de bróker o banco tercero;
  • Número de cuenta de bróker o banco tercero;
  • Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción que transferir;
  • Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant que transferir;
  • Número CUSIP y valor nominal agregado de cada bono estadounidense que transferir.
Indique a IB que contacte con su banco o bróker para transferir fondos o activos: si selecciona uno de estos métodos, el capital o las posiciones se transferirán.
Transferencia Automatic Bank ACH
  • Número de cuenta bancaria;
  • Tipo de cuenta bancaria (corriente o ahorros);
  • Número de enrutamiento de 9 dígitos del banco
Servicio de transferencia de cuenta de cliente automático
  • Nombre de bróker o banco tercero;
  • Número de cuenta de bróker o banco tercero.

Además, para transferencias ACATS parciales:

  • Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción o fondo mutuo estadounidense que transferir;
  • Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant que transferir;
  • Número CUSIP y valor nominal agregado de cada bono estadounidense que transferir;
  • Símbolo subyacente, número de contratos, posición (corta o larga), ejercicio, put o call y fecha de vencimiento de cada opción que transferir.
Notificación en línea de transferencia de cuenta (ATON)
  • Nombre de bróker o banco tercero;
  • Número de cuenta de bróker o banco tercero.

Además, para transferencias ATON parciales:

  • Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción o acción canadiense que transferir;
  • Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant que transferir;
  • Símbolo subyacente, número de contratos, posición (corta o larga), ejercicio, put o call y fecha de vencimiento de cada opción u opción canadiense que transferir.
Transferencia de activos de futuros estadounidenses

De su solicitud de cuenta Interactive Brokers:

  • ID de cuenta Interactive Brokers;
  • Nombre de usuario;
  • Título de cuenta;
  • Dirección;
  • Número de seguridad social o número de ID fiscal de cuenta;
  • Dirección de correo electrónico.

Desde la cuenta de la que se transfiere a su cuenta Interactive Brokers:

  • Nombre de la empresa de correduría que actualmente mantiene su cuenta;
  • Dirección;
  • Ciudad/Estado/Código postal;
  • Nombre del propietario de cuenta;
  • Número de cuenta.

Además, para transferencias parciales:

  • Descripción y cantidad de cada activo que debe transferirse.
Transferencia de activos europeos

De su solicitud de cuenta Interactive Brokers

  • ID de cuenta Interactive Brokers;
  • Nombre de usuario;
  • Título de cuenta;
  • Tipo de cuenta;
  • Dirección;
  • Número de seguridad social o número de ID fiscal de cuenta (solo residentes estadounidenses);

Desde la cuenta de la que se transfiere a su cuenta Interactive Brokers:

  • Nombre de la empresa de correduría/banco que actualmente mantiene su cuenta;
  • Dirección;
  • Ciudad/Estado/Código postal;
  • Nombre de persona de contacto en el banco/bróker;
  • Nombre del propietario de cuenta;
  • Número de cuenta.

Para transferencias parciales:

  • Símbolo, descripción, cantidad y número ISIN de cada activo que debe transferirse.
Transferencia de activos asiáticos
  • Resumen y país de origen/mercado de cada activo que transferir.