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Documentación necesaria para la solicitud

Documentación necesaria para la solicitud


Además de su nombre, dirección y número de teléfono, necesitará la siguiente información para completar la solicitud de cuenta de bróker:


Sociedad, asociación, sociedad de responsabilidad limitada y empresa no constituida
  • Número de identificación de SEC, documento de identificación del participante de mercado de FINRA para informes OATS, número de identificación de NFA, según corresponda.
  • Mercados en los que usted sea miembro.
  • Número estimado de cuentas de clientes minoristas e institucionales.
  • Débitos y créditos totales estimados del cliente (en USD)
  • Su número de identificación fiscal.
  • Número de la seguridad social estadounidense o número de identidad si no es ciudadano estadounidense (permiso de conducir, tarjeta de identificación de extranjero, pasaporte o documento nacional de identidad).
  • Nombre del responsable del cumplimiento normativo, así como dirección, número de teléfono, número de seguridad social estadounidense o número de identidad si no es ciudadano estadounidense (permiso de conducir, tarjeta de identificación de extranjero, pasaporte o documento nacional de identidad).
  • Patrimonio neto estimado (excluido el valor de residencia).
  • Patrimonio líquido estimado (excluido el valor de residencia).
  • Ingresos netos anuales.
  • Total de activos.
  • Números de cuenta bancaria o de bróker tercero a efectos de financiación, así como el número de ruta para los depósitos realizados mediante cheque.

Para cada accionista que disponga de un porcentaje igual o superior al 10 %:

  • Nombre.
  • Fecha de nacimiento.
  • Dirección.
  • Teléfono.
  • País de ciudadanía o de constitución (en caso de que se trate de una entidad).
  • Número de la seguridad social estadounidense o número de la identidad en caso de no ser ciudadano estadounidense (permiso de conducir, tarjeta de identificación de extranjero, pasaporte o documento nacional de identidad).



Documentación necesaria


Además de la información necesaria para completar la solicitud de la cuenta de bróker, deberá proporcionar los documentos que figuran a continuación.


Brókeres solicitantes
Tipo de documento Documentos aceptados (solo se necesita un documento por categoría)
Prueba de la existencia de la empresa
En el documento ha de indicarse claramente el nombre de la empresa.
  • Escritura de constitución.
  • Certificado de constitución.
  • Contrato de la asociación.
  • Licencia comercial emitida por el gobierno.
  • Certificado de vigencia emitido por el gobierno de la jurisdicción de incorporación
Prueba de dirección de su empresa
En el documento ha de indicarse claramente el nombre y la dirección del cliente que se está verificando.
  • Extracto de la hipoteca, título de la propiedad u otra prueba de propiedad.
  • Contrato de arriendo actual.
  • Factura de servicios (con menos de 12 meses de antigüedad).
  • Permiso de conducir en vigor.
    • En caso de utilizar el permiso de conducir como prueba de identidad, deberá presentar un segundo documento diferente como prueba de dirección (es decir, no puede volver a utilizar el permiso de conducir como prueba).
  • Extracto bancario, extracto de tarjeta de crédito emitida por un banco, extracto de la tarjeta de débito emitida por un banco o una carta firmada por un banco con membrete de banco en el que se confirme la dirección.
    • Tanto el cliente como el banco han de ser de un país miembro del FATF (consulte http://www.fatf-gafi.org).
    • Los extractos han de tener menos de 12 meses de antigüedad.
  • Extracto de un bróker de una sociedad de valores y bolsa registrada en los Estados Unidos, o una filial extranjera de una sociedad de valores y bolsa registrada estadounidense.
    • El cliente ha de ser de un país miembro del FATF (consulte http://www.fatf-gafi.org).
    • Los extractos han de tener menos de 12 meses de antigüedad.
  • Documento de póliza actual del propietario o arrendatario o de sus cláusulas.
    • La póliza ha de estar en vigor.
  • Facturas de pólizas de seguros del propietario o inquilino (con menos de 12 meses de antigüedad).
  • Factura/extracto de sistema de seguridad (con menos de 12 meses).
  • Cartas o declaraciones emitidas por el gobierno que establezcan la dirección actual (con menos de 12 meses de antigüedad). Por ejemplo:
    • Notificaciones y cartas fiscales.
    • Cartas o notificaciones de agencias gubernamentales para la vivienda.
    • Notificaciones sobre la obligación de prestar servicio como jurado.
    • Notificaciones del registro electoral.
    • Otras notificaciones o cartas gubernamentales oficiales en las que se muestre el nombre y la dirección del cliente en cuestión.
Prueba del número fiscal u otro número de identificación emitido por el gobierno para su empresa.
  • Extracto financiero; Formulario fiscal emitido por el gobierno estadounidense u otro gobierno.
  • Otro documento emitido por el gobierno.
Estados financieros
  • Los estados financieros auditados más recientes de la empresa. Si su empresa no requiere estados financieros auditados, puede proporcionar estados no auditados.
Informes financieros normativos
  • Si usted es un bróker estadounidense, el informe FOCUS de la empresa para cada uno de los últimos 12 meses.
  • Si usted no es un bróker estadounidense, otros informes financieros mensuales requeridos. Si usted no es un bróker estadounidense y no tiene el requisito de presentar informes financieros mensuales, proporcione una declaración a este efecto en papel con membrete de la empresa, firmado por un responsable de la empresa.
Historial disciplinario de la empresa
  • Copia del historial disciplinario de la empresa y sus oficiales, incluidas las acciones de ejecución, procesos disciplinarios u otras acciones normativas, procesos o acuerdos que afecten a la empresa y sus oficiales.
  • Si la empresa no dispone de un historial disciplinario, se deberá proporcionar una declaración firmada, con el membrete de la empresa y firmada por un representante de la empresa, en la que se indique que ni la empresa ni sus representantes han estado sujetos a un historial disciplinario o a un proceso de ejecución de ningún tipo.
Prueba de identidad de cada persona física o entidad que sea un propietario del 10%
  • Si se trata de una persona física: una copia del pasaporte, permiso de conducir, tarjeta de identidad nacional o tarjeta de identificación de extranjero;
  • Si se trata de una persona jurídica: la escritura de constitución de la empresa, el contrato de sociedad, la licencia comercial emitida por el gobierno o el certificado de vigencia emitido por el gobierno.
Prueba de dirección de cada propietario con el 10 %
  • Extracto de la hipoteca, título de la propiedad u otra prueba de propiedad.
  • Contrato de arriendo actual.
  • Factura de servicios (con menos de 12 meses de antigüedad).
  • Permiso de conducir en vigor.
    • En caso de utilizar el permiso de conducir como prueba de identidad, deberá presentar un segundo documento diferente como prueba de dirección (es decir, no puede volver a utilizar el permiso de conducir como prueba).
  • Extracto bancario, extracto de tarjeta de crédito emitida por un banco, extracto de la tarjeta de débito emitida por un banco o una carta firmada por un banco con membrete de banco en el que se confirme la dirección.
    • Tanto el cliente como el banco han de ser de un país miembro del FATF (consulte http://www.fatf-gafi.org).
    • Los extractos han de tener menos de 12 meses de antigüedad.
  • Extracto de un bróker de una sociedad de valores y bolsa registrada en los Estados Unidos, o una filial extranjera de una sociedad de valores y bolsa registrada estadounidense.
    • El cliente ha de ser de un país miembro del FATF (consulte http://www.fatf-gafi.org).
    • Los extractos han de tener menos de 12 meses de antigüedad.
  • Documento de póliza actual del propietario o arrendatario o de sus cláusulas.
    • La póliza ha de estar en vigor.
  • Facturas de pólizas de seguros del propietario o inquilino (con menos de 12 meses de antigüedad).
  • Factura/extracto de sistema de seguridad (con menos de 12 meses de antigüedad); o
  • Cartas o declaraciones emitidas por el gobierno que establezcan la dirección actual (con menos de 12 meses de antigüedad). Por ejemplo:
    • Notificaciones y cartas fiscales.
    • Cartas o notificaciones de agencias gubernamentales para la vivienda.
    • Notificaciones sobre la obligación de prestar servicio como jurado.
    • Notificaciones del registro electoral.
    • Otras notificaciones o cartas gubernamentales oficiales en las que se muestre el nombre y la dirección del cliente en cuestión.



FCM solicitantes
Tipo de documento Documentos aceptados (solo se necesita un documento por categoría)
Prueba de la existencia de la empresa
En el documento ha de indicarse claramente el nombre de la empresa.
  • Escritura de constitución.
  • Certificado de constitución.
  • Contrato de la asociación.
  • Licencia comercial.
  • Certificado de vigencia de la jurisdicción de constitución.
  • Registro de empresas.
  • Licencia de registro normativo.
Prueba de dirección de la empresa
El documento debe indicar claramente la sede principal de negocios de su empresa.
  • Extracto de la hipoteca, título de la propiedad u otra prueba de propiedad.
  • Contrato de arriendo actual.
  • Factura de servicios (con menos de 12 meses de antigüedad).
  • Permiso de conducir en vigor.
    • En caso de utilizar el permiso de conducir como prueba de identidad, deberá presentar un segundo documento diferente como prueba de dirección (es decir, no puede volver a utilizar el permiso de conducir como prueba).
  • Extracto bancario, extracto de tarjeta de crédito emitida por un banco, extracto de la tarjeta de débito emitida por un banco o una carta firmada por un banco con membrete de banco en el que se confirme la dirección.
    • Tanto el cliente como el banco han de ser de un país miembro del FATF (consulte http://www.fatf-gafi.org).
    • Los extractos han de tener menos de 12 meses de antigüedad.
  • Extracto de un bróker de una sociedad de valores y bolsa registrada en los Estados Unidos, o una filial extranjera de una sociedad de valores y bolsa registrada estadounidense.
    • El cliente ha de ser de un país miembro del FATF (consulte http://www.fatf-gafi.org).
    • Los extractos han de tener menos de 12 meses de antigüedad.
  • Documento de póliza actual del propietario o arrendatario o de sus cláusulas.
    • La póliza ha de estar en vigor.
  • Facturas de pólizas de seguros del propietario o inquilino (con menos de 12 meses de antigüedad).
  • Factura/extracto de sistema de seguridad (con menos de 12 meses de antigüedad); o
  • Cartas o declaraciones emitidas por el gobierno que establezcan la dirección actual (con menos de 12 meses de antigüedad). Por ejemplo:
    • Notificaciones y cartas fiscales.
    • Cartas o notificaciones de agencias gubernamentales para la vivienda.
    • Notificaciones sobre la obligación de prestar servicio como jurado.
    • Notificaciones del registro electoral.
    • Otras notificaciones o cartas gubernamentales oficiales en las que se muestre el nombre y la dirección del cliente en cuestión.
Prueba del número fiscal u otro número de identificación emitido por el gobierno para su empresa.
  • Extracto financiero; Formulario fiscal emitido por el gobierno estadounidense u otro gobierno.
  • Estados financieros.
  • Otro documento emitido por el gobierno.

Nota: La identificación proporcionada a través de los documentos anteriores ha de coincidir con la identificación facilitada en la solicitud en línea. Las empresas que no dispongan de identificación fiscal podrán utilizar su número de registro.

Estados financieros
  • Los estados financieros auditados más recientes de la empresa. Si su empresa no requiere estados financieros auditados, puede proporcionar estados no auditados.
Informes financieros normativos
  • Si usted no es un bróker estadounidense, proporcione informes financieros mensuales requeridos por la legislación de su país de operación; Si no tiene la obligación de presentar informes financieros mensuales, proporcione una declaración a este efecto, en papel con membrete de la empresa, firmada por un responsable de la empresa.
  • Si no desea acceso a acciones estadounidenses, solo debe presentar UN informe financiero mensual. Este informe debe ser reciente y cubrir uno de los tres meses previos.
Historial disciplinario de la empresa
  • Copia del historial disciplinario de la empresa y sus oficiales, incluidas las acciones de ejecución, procesos disciplinarios u otras acciones normativas, procesos o acuerdos que afecten a la empresa y sus oficiales.
  • Si la empresa no tiene un historial disciplinario, se puede proporcionar una declaración firmada en la que se indique que ni la empresa ni sus responsables han estado sujetos a un historial disciplinario o a un proceso de ejecución de ningún tipo. Debe presentarse en papel con membrete de la empresa y debe estar firmado por un responsable de la empresa.
Prueba de identidad de cada persona física o entidad que sea un propietario del 10%
  • Si se trata de una persona física, una copia del pasaporte, permiso de conducir, tarjeta de identidad nacional o tarjeta de identificación de extranjero. Debe ser una identificación fotográfica e, idealmente, incluir una firma.
  • Si es una persona jurídica, la escritura de constitución de la empresa, el contrato de asociación, la licencia comercial emitida por el gobierno o el certificado de vigencia emitido por el gobierno;
  • Si el propietario es una empresa cotizada en bolsa, no se requiere prueba de identidad.
Prueba de dirección de cada propietario con el 10 %
  • Extracto de la hipoteca, título de la propiedad u otra prueba de propiedad.
  • Contrato de arriendo actual.
  • Factura de servicios (con menos de 12 meses de antigüedad).
  • Permiso de conducir en vigor.
    • En caso de utilizar el permiso de conducir como prueba de identidad, deberá presentar un segundo documento diferente como prueba de dirección (es decir, no puede volver a utilizar el permiso de conducir como prueba).
  • Extracto bancario, extracto de tarjeta de crédito emitida por un banco, extracto de la tarjeta de débito emitida por un banco o una carta firmada por un banco con membrete de banco en el que se confirme la dirección.
    • Tanto el cliente como el banco han de ser de un país miembro del FATF (consulte http://www.fatf-gafi.org).
    • Los extractos han de tener menos de 12 meses de antigüedad.
  • Extracto de un bróker de una sociedad de valores y bolsa registrada en los Estados Unidos, o una filial extranjera de una sociedad de valores y bolsa registrada estadounidense.
    • El cliente ha de ser de un país miembro del FATF (consulte http://www.fatf-gafi.org).
    • Los extractos han de tener menos de 12 meses de antigüedad.
  • Documento de póliza actual del propietario o arrendatario o de sus cláusulas.
    • La póliza ha de estar en vigor.
  • Facturas de pólizas de seguros del propietario o inquilino (con menos de 12 meses de antigüedad).
  • Factura/extracto de sistema de seguridad (con menos de 12 meses de antigüedad); o
  • Cartas o declaraciones emitidas por el gobierno que establezcan la dirección actual (con menos de 12 meses de antigüedad). Por ejemplo:
    • Notificaciones y cartas fiscales.
    • Cartas o notificaciones de agencias gubernamentales para la vivienda.
    • Notificaciones sobre la obligación de prestar servicio como jurado.
    • Notificaciones del registro electoral.
    • Otras notificaciones o cartas gubernamentales oficiales en las que se muestre el nombre y la dirección del cliente en cuestión.



Proceso de financiación


Podrá financiar su cuenta en todas las divisas que figuran a continuación independientemente de la divisa base seleccionada para la misma:

  • Dólar australiano
  • Libra esterlina
  • Dólar canadiense
  • Renminbi chino
  • Corona checa
  • Corona danesa
  • Euro
  • Dólar de Hong Kong
  • Forinto húngaro
  • Rupia india (disponible para clientes de Interactive Brokers (India) Pvt. Ltd. únicamente)
  • Séquel israelí
  • Yen japonés
  • Peso mexicano
  • Corona noruega
  • Dólar neozelandés
  • Esloti polaco
  • Rublo ruso
  • Dólar de Singapur
  • Corona sueca
  • Franco suizo
  • Dólar estadounidense

Durante el proceso de financiación de la solicitud de cuenta, deberá proporcionar información adicional, la cual variará en función del método de depósito de fondos seleccionado.


Método de financiación Requisitos
Notificaciones de depósito: Son solo notificaciones y no transfieren capital o posiciones. Si selecciona uno de estos métodos de depósito de fondos, usted será responsable de iniciar la transferencia real de fondos.
Transferencia bancaria
  • Cantidad de depósito deseada.
  • Nombre del banco.
  • Número de cuenta bancaria (opcional).
Transferencia ACH bancaria desde su banco.
  • Cantidad de depósito deseada.
  • Nombre del banco.
Cheque
  • Cantidad de depósito deseada.
  • Número del cheque.
  • Número de ruta del banco.
  • Número de cuenta bancaria.
Pago de facturas en línea
  • Cantidad de depósito deseada.
  • Nombre del banco.
Libre de pago (FOP)
  • Nombre del bróker o banco tercero.
  • Número de cuenta del bróker o banco tercero.
  • Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción a transferir.
  • Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir.
  • Número CUSIP y valor nominal agregado de cada bono estadounidense a transferir.
Indique a IB que contacte con su banco o bróker para transferir fondos o activos: si selecciona uno de estos métodos, el capital o las posiciones se transferirán.
Transferencia bancaria automática (ACH)
  • Número de cuenta bancaria.
  • Tipo de cuenta bancaria (corriente o de ahorros).
  • Número de ruta del banco de 9 dígitos.
Servicio automatizado de transferencia de cuentas de clientes
  • Nombre del bróker o banco tercero.
  • Número de cuenta del bróker o banco tercero.

Asimismo, en el caso de las transferencias ACATS parciales, se necesitará lo siguiente:

  • Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción o fondo mutuo estadounidense a transferir.
  • Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir.
  • Número CUSIP y valor nominal agregado de cada bono estadounidense a transferir.
  • Símbolo subyacente, número de contratos, posición (corta o larga), ejercicio, put o call y fecha de vencimiento de cada opción a transferir.
Notificación en línea de transferencia de cuenta (ATON)
  • Nombre del bróker o banco tercero.
  • Número de cuenta del bróker o banco tercero.

Asimismo, en el caso de las transferencias ATON parciales, se necesitará lo siguiente:

  • Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción o acción canadiense a transferir.
  • Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir.
  • Símbolo subyacente, número de contratos, posición (corta o larga), ejercicio, put o call y fecha de vencimiento de cada opción u opción canadiense a transferir.
Transferencia de activos de futuros estadounidenses

De su solicitud de cuenta Interactive Brokers:

  • Id. de cuenta Interactive Brokers.
  • Nombre de usuario.
  • Denominación de la cuenta.
  • Dirección.
  • Número de seguridad social o número de identificación fiscal para la cuenta.
  • Dirección de correo electrónico.

De la cuenta a transferir a su cuenta Interactive Brokers:

  • Nombre de la empresa de corretaje en la que actualmente mantiene su cuenta.
  • Dirección.
  • Ciudad/estado/código postal.
  • Nombre de los titulares de la cuenta.
  • Número de cuenta.

Asimismo, en el caso de las transferencias parciales, se necesitará lo siguiente:

  • Descripción y cantidad de cada activo a transferir.
Transferencia de activos europeos

De su solicitud de cuenta Interactive Brokers:

  • Id. de cuenta Interactive Brokers.
  • Nombre de usuario.
  • Denominación de la cuenta.
  • Tipo de cuenta.
  • Dirección.
  • Número de la seguridad social o número de identificación fiscal para la cuenta (solo residentes estadounidenses).

De la cuenta a transferir a su cuenta Interactive Brokers:

  • Nombre de la empresa de corretaje/banco en el que actualmente mantiene su cuenta.
  • Dirección.
  • Ciudad/estado/código postal.
  • Nombre de persona de contacto en el banco/bróker.
  • Nombre de los titulares de la cuenta.
  • Número de cuenta.

En el caso de las transferencias parciales:

  • Símbolo, descripción, cantidad y número ISIN de cada activo a transferir.
Transferencia de activos asiáticos
  • Resumen y país de origen/mercado de cada activo a transferir.

Documentación necesaria para la solicitud


Además de su nombre, dirección y número de teléfono, necesitará la siguiente información para completar la solicitud de cuenta de bróker:


Sociedades o asociaciones
  • Mercados en los que usted sea miembro.
  • Número estimado de cuentas de clientes minoristas e institucionales.
  • Débitos y créditos totales estimados del cliente (en USD)
  • Su número de identificación fiscal.
  • Patrimonio neto estimado (excluido el valor de residencia).
  • Patrimonio líquido estimado (excluido el valor de residencia).
  • Ingresos netos anuales.
  • Total de activos.
  • Número de cuenta bancaria o bróker tercero a efectos de financiación.



Documentación necesaria


Además de la información necesaria para completar la solicitud de la cuenta de bróker, deberá proporcionar los documentos que figuran a continuación.


Brókeres solicitantes
Tipo de documento Documentos aceptados (solo se necesita un documento por categoría)
Prueba de la existencia de la empresa
En el documento ha de indicarse claramente el nombre de la empresa.
  • Escritura de constitución.
  • Contrato de la asociación.
Prueba del número fiscal u otro número de identificación emitido por el gobierno para su empresa.
  • Estado financiero; formulario fiscal emitido por el gobierno canadiense u otro gobierno.
  • Otro documento emitido por el gobierno.
Estados financieros
  • Estados financieros auditados más recientes de su empresa.
Informes financieros normativos
  • Copia del cuestionario anual o formulario 1 (más reciente) enviado a la Investment Industry Regulatory Organization of Canada (IIROC) en los últimos 12 meses.
Historial disciplinario de la empresa
  • Copia del historial disciplinario de la empresa y sus oficiales, incluidas las acciones de ejecución, procesos disciplinarios u otras acciones normativas, procesos o acuerdos que afecten a la empresa y sus oficiales.
  • Si la empresa no dispone de un historial disciplinario, se deberá proporcionar una declaración firmada, con el membrete de la empresa y firmada por un representante de la empresa, en la que se indique que ni la empresa ni sus representantes han estado sujetos a un historial disciplinario o a un proceso de ejecución de ningún tipo.



Proceso de financiación


Durante el proceso de financiación de la solicitud de cuenta, deberá proporcionar información adicional, la cual variará en función del método de depósito de fondos seleccionado.


Método de financiación Requisitos
Transferencia bancaria
  • Cantidad de depósito deseada.
  • Nombre del banco.
  • Número de cuenta bancaria (opcional).
Pago de factura canadiense
  • Cantidad de depósito deseada.
  • Nombre del banco.
EFT canadienses
  • Número de tres dígitos de la institución bancaria.
  • Número de cinco dígitos de tránsito del banco.
  • Su número de cuenta bancaria

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