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Documentación necesaria para la solicitud

Documentación necesaria para la solicitud


Además de los nombres, direcciones y números de teléfono, también se requerirá la información que figura a continuación para completar la solicitud de cuenta de pequeña empresa:


Sociedades, asociaciones y empresas no constituidas Sociedad de responsabilidad limitada
Todo lo que figura en la columna de sociedades, asociaciones y empresas no constituidas, además de lo siguiente:
  • Número de identificación fiscal de la entidad.
  • Número de seguridad social estadounidense o número de identidad si no es ciudadano estadounidense (permiso de conducir, tarjeta de identificación de extranjero, pasaporte o documento nacional de identidad).
  • Nombre del responsable del cumplimiento normativo, dirección, número de teléfono, número de seguridad social estadounidense o número de identidad si no es ciudadano estadounidense (permiso de conducir, tarjeta de identificación de extranjero, pasaporte o documento nacional de identidad).
  • Patrimonio neto estimado (excluido el valor de residencia).
  • Patrimonio líquido estimado (excluyendo el valor de la residencia).
  • Ingresos netos anuales.
  • Activos totales.
  • Números de cuenta bancaria o de bróker tercero a efectos de financiación, así como el número de ruta para los depósitos realizados mediante cheque.

Para cada accionista que disponga de un porcentaje igual o superior al 10 %:

  • Nombre.
  • Fecha de nacimiento.
  • Dirección.
  • Teléfono
  • País de ciudadanía o de constitución (en caso de que se trate de una entidad).
  • Número de la seguridad social estadounidense o número de la identidad en caso de no ser ciudadano estadounidense (permiso de conducir, tarjeta de identificación de extranjero, pasaporte o documento nacional de identidad).
  • Clasificación fiscal estadounidense (sociedad, asociación, entidad no considerada separada de su dueño).



Documentos necesarios (solicitantes de cuentas de pequeña empresa en los Estados Unidos)


Además de la información necesaria para completar la solicitud, deberá proporcionar los documentos que figuran a continuación.


Ir a:

Sociedades, asociaciones o empresas de responsabilidad Limitada
Empresas no constituidas


Sociedades, asociaciones o empresas de responsabilidad limitada
Tipo de documento Documentos aceptados (solo se necesita un documento por categoría)
Prueba de existencia de su empresa

El documento ha de ser la versión final y válida, en el que se indique claramente el nombre de la empresa, y no debe estar en un formato editable.

  • Escritura de constitución.
  • Licencia comercial.
  • Certificado de vigencia de la jurisdicción de constitución.
  • Certificado de constitución.
  • Estatutos.
  • Acuerdo operativo, acuerdo de asociación, o acuerdo LLC.
Prueba de dirección de empresa

En el documento debe indicarse claramente el nombre y la dirección, y no debe mostrarse en un formato editable.

  • Extracto de la hipoteca*
  • Escritura de la propiedad
  • Otras pruebas de propiedad
  • Contrato de alquiler en vigor (copia totalmente ejecutada)
  • Factura de servicios*
  • Permiso de conducir.
  • Extracto bancario, extracto de tarjeta de crédito emitido por un banco, extracto de tarjeta de débito emitido por un banco, o una carta firmada por un banco con membrete del mismo en el que se confirme la dirección.
  • Extracto de un bróker de una sociedad de valores y bolsa registrada en los Estados Unidos, o de una filial extranjera de una sociedad de valores y bolsa registrada en los EE. UU.*
  • Documento de póliza actual del propietario o arrendatario o de sus cláusulas.
  • Factura reciente para pólizas de seguros de propietario o inquilino*
  • Factura/extracto del sistema de seguridad*
  • Cartas o declaraciones emitidas por el gobierno en las que se establezca la dirección actual (es decir, cartas o notificaciones fiscales; cartas o notificaciones de agencias gubernamentales para la vivienda; notificaciones del servicio de jurado o notificaciones del registro de votante)

*El documento ha de tener menos de 12 meses de antigüedad.

Prueba de identidad del responsable del cumplimiento de la empresa

El documento ha de ser un documento válido, en el que se indique claramente el nombre y la fecha de nacimiento, y no puede tener un formato editable.

    • Pasaporte.
    • Permiso de conducir.
    • Documento nacional de identidad.
    • Otros documentos de identidad emitidos por el gobierno (por ejemplo, documento de identidad de los Estados Unidos, visado, tarjeta de registro de extranjeros, tarjeta verde, etc.).
Prueba de identidad/existencia para cada persona física o jurídica que tenga una titularidad del 10% o más de la empresa.

Si el propietario es una persona física:

El documento ha de ser un documento válido, en el que se indique claramente el nombre y la fecha de nacimiento, y no puede tener un formato editable.

  • Pasaporte.
  • Permiso de conducir
  • Documento nacional de identidad.
  • Otros documentos de identificación (por ejemplo, documento de identidad estatal estadounidense, visado, tarjeta de registro de extranjeros, tarjeta verde, etc.)

Si el propietario es una entidad:

El documento ha de ser la versión final y válida, en el que se indique claramente el nombre de la empresa, y no debe estar en un formato editable.

  • Escritura de constitución
  • Licencia comercial
  • Certificado de vigencia de la jurisdicción de incorporación
  • Escritura de constitución de la empresa
  • Estatutos
  • Acuerdo operativo, acuerdo de asociación, o acuerdo LLC.
Prueba de dirección del responsable del cumplimiento de la empresa y de cada persona física o jurídica que tenga un interés propietario de la empresa igual o superior al 10 %.

En el documento debe indicarse claramente el nombre y la dirección, y no debe mostrarse en un formato editable.

  • Extracto de la hipoteca*
  • Escritura de la propiedad
  • Otras pruebas de propiedad
  • Contrato de alquiler en vigor (copia totalmente ejecutada)
  • Factura de servicios*
  • Permiso de conducir
  • Extracto bancario, extracto de tarjeta de crédito emitido por un banco, extracto de tarjeta de débito emitido por un banco, o una carta firmada por un banco con membrete del mismo en el que se confirme la dirección.
  • Extracto de un bróker de una sociedad de valores y bolsa registrada en los Estados Unidos, o de una filial extranjera de una sociedad de valores y bolsa registrada en los EE. UU.*
  • Documento de póliza actual del propietario o arrendatario o de sus cláusulas.
  • Factura reciente para pólizas de seguros de propietario o inquilino*
  • Factura/extracto del sistema de seguridad*
  • Cartas o declaraciones emitidas por el gobierno en las que se establezca la dirección actual (es decir, cartas o notificaciones fiscales; cartas o notificaciones de agencias gubernamentales para la vivienda; notificaciones del servicio de jurado o notificaciones del registro de votante)

*El documento ha de tener menos de 12 meses de antigüedad.

Prueba de autoridad de la empresa para operar con margen.

El documento ha de ser una versión válida y final en la que se indique claramente que la empresa está autorizada a operar con margen. El documento no debe tener formato editable.

* Rodee el idioma de autorización.

Si la empresa es un banco extranjero.

Complete y envíe todos los documentos que figuran a continuación:

Extracto de cuenta de otra institución financiera*

*Este requisito solo se aplica a organizaciones y fideicomisos que se hayan formado o estén ubicadas en países que no sean miembros de la Grupo de acción financiera internacional (FATF) (consulte http://www.fatf-gafi.org).

En el documento ha de figurar claramente el nombre de la empresa y ha de tener menos de 12 meses de antigüedad.

  • Extracto bancario.
  • Extracto del bróker.
  • Extracto hipotecario.
  • Extracto de un préstamo.



Empresas no constituidas
Tipo de documento Documentos aceptados (solo se necesita un documento por categoría)
Prueba de identidad de la persona que abra la cuenta en nombre de la empresa

El documento ha de ser un documento válido, en el que se indique claramente el nombre y la fecha de nacimiento, y no puede tener un formato editable.

  • Pasaporte
  • Permiso de conducir.
  • Tarjeta de identidad nacional
  • Otros documentos de identidad emitidos por el gobierno (por ejemplo, documento de identidad de los Estados Unidos, visado, tarjeta de registro de extranjeros, tarjeta verde, etc.).
Prueba de dirección de la persona que abra la cuenta en nombre de la empresa

En el documento debe indicarse claramente el nombre y la dirección, y no debe mostrarse en un formato editable.

  • Extracto de la hipoteca*
  • Escritura de la propiedad
  • Otras pruebas de propiedad
  • Contrato de alquiler en vigor (copia totalmente ejecutada)
  • Factura de servicios*
  • Permiso de conducir.
  • Extracto bancario, extracto de tarjeta de crédito emitido por un banco, extracto de tarjeta de débito emitido por un banco, o una carta firmada por un banco con membrete del mismo en el que se confirme la dirección.
  • Un extracto de un bróker de una sociedad de valores y bolsa registrada en los Estados Unidos, o de una filial extranjera de una sociedad de valores y bolsa registrada en los EE. UU.*
  • Documento de póliza actual del propietario o arrendatario o de sus cláusulas.
  • Factura reciente de una póliza de seguros del propietario o inquilino*
  • Factura/extracto del sistema de seguridad*
  • Cartas o declaraciones emitidas por el gobierno en las que se establezca la dirección actual (es decir, cartas o notificaciones fiscales; cartas o notificaciones de agencias gubernamentales para la vivienda; notificaciones del servicio de jurado o notificaciones del registro de votante)

*El documento ha de tener menos de 12 meses de antigüedad.

Prueba de la autoridad de la empresa para operar en margen

El documento ha de ser una versión válida y final en la que se indique claramente que la empresa está autorizada a operar con margen. El documento no debe tener formato editable.

*Rodee el idioma de autorización.

Si la empresa es un banco extranjero:

Complete y envíe todos los documentos que figuran a continuación:

Extracto de cuenta de otra institución financiera*

*Este requisito solo se aplica a organizaciones y fideicomisos que se hayan formado o estén ubicadas en países que no sean miembros al completo de la Grupo de acción financiera internacional (consulte http://www.fatf-gafi.org).

En el documento ha de figurar claramente el nombre de la empresa y ha de tener menos de 12 meses de antigüedad.

  • Extracto bancario.
  • Extracto del bróker.
  • Extracto hipotecario.
  • Extracto de un préstamo.



Proceso de financiación


Podrá financiar su cuenta en todas las divisas que figuran a continuación independientemente de la divisa base seleccionada para la misma:

  • Dólar australiano
  • Libra esterlina
  • Dólar canadiense
  • Renminbi chino
  • Corona checa
  • Corona danesa
  • Euro
  • Dólar de Hong Kong
  • Forinto húngaro
  • Rupia india (disponible para clientes de Interactive Brokers (India) Pvt. Ltd. únicamente)
  • Séquel israelí
  • Yen japonés
  • Peso mexicano
  • Corona noruega
  • Dólar neozelandés
  • Esloti polaco
  • Rublo ruso
  • Dólar de Singapur
  • Corona sueca
  • Franco suizo
  • Dólar estadounidense

Durante el proceso de financiación de la solicitud de cuenta, deberá proporcionar información adicional, la cual variará en función del método de depósito de fondos seleccionado.


Método de financiación Requisitos
Notificaciones de depósito: Se tratan únicamente de notificaciones y, por tanto, no transfieren capital ni posiciones. Si selecciona uno de estos métodos de depósito de fondos, usted será responsable de iniciar la transferencia real de fondos.
Transferencia bancaria
  • Cantidad de depósito deseada
  • Nombre del banco
  • Número de cuenta bancaria (opcional)
Transferencia ACH bancaria desde su banco.
  • Cantidad de depósito deseada
  • Nombre del banco
Cheque
  • Cantidad de depósito deseada
  • Número de cheque
  • Número de identificación del banco.
  • Número de cuenta bancaria.
Pago de facturas en línea
  • Cantidad de depósito deseada
  • Nombre del banco
Libre de pago (FOP)
  • Nombre del bróker o banco tercero
  • Número de cuenta del bróker o banco tercero
  • Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción a transferir
  • Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir
  • Número CUSIP y valor nominal agregado de cada bono estadounidense a transferir
Notifique a IB que contacte con su banco o bróker para transferir fondos o activos: si se selecciona uno de estos métodos, se transferirá dicho capital o posiciones.
Transferencia bancaria automática (ACH)
  • Número de cuenta bancaria.
  • Tipo de cuenta bancaria (corriente o de ahorros)
  • Número de identificación del banco de 9 dígitos.
Servicio automatizado de transferencia de cuentas de clientes
  • Nombre del bróker o banco tercero
  • Número de cuenta del bróker o banco tercero

Asimismo, en el caso de las transferencias ACATS parciales, se necesitará lo siguiente:

  • Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción o fondo mutuo estadounidense que transferir
  • Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir
  • Número CUSIP y valor nominal agregado de cada bono estadounidense a transferir
  • Símbolo subyacente, número de contratos, posición (corta o larga), ejercicio, put o call y fecha de vencimiento de cada opción que transferir
Notificación en línea de transferencia de cuenta (ATON)
  • Nombre del bróker o banco tercero
  • Número de cuenta del bróker o banco tercero

Asimismo, en el caso de las transferencias ATON parciales, se necesitará lo siguiente:

  • Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción o acción canadiense a transferir
  • Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir
  • Símbolo subyacente, número de contratos, posición (corta o larga), ejercicio, put o call y fecha de vencimiento de cada opción u opción canadiense a transferir
Transferencia de activos de futuros estadounidenses

De su solicitud de cuenta Interactive Brokers:

  • Id. de cuenta Interactive Brokers.
  • Nombre de usuario.
  • Denominación de la cuenta.
  • Dirección.
  • Número de seguridad social o número de identificación fiscal para la cuenta.
  • Dirección de correo electrónico.

De la cuenta a transferir a su cuenta Interactive Brokers:

  • Nombre de la empresa de corretaje con la que actualmente tiene su cuenta.
  • Dirección.
  • Ciudad/Estado/Código postal.
  • Nombre de los titulares de la cuenta.
  • Número de cuenta.

Asimismo, en el caso de las transferencias parciales, se necesitará lo siguiente:

  • Descripción y cantidad de cada activo a transferir.
Transferencia de activos europeos

De su solicitud de cuenta Interactive Brokers:

  • Id. de cuenta Interactive Brokers.
  • Nombre de usuario.
  • Denominación de la cuenta.
  • Tipo de cuenta
  • Dirección.
  • Número de la seguridad social o número de identificación fiscal para la cuenta (solo residentes estadounidenses).

De la cuenta a transferir a su cuenta Interactive Brokers:

  • Nombre de la empresa de corretaje/banco en el que actualmente mantiene su cuenta
  • Dirección.
  • Ciudad/Estado/Código postal.
  • Nombre de persona de contacto en el banco/bróker
  • Nombre de los titulares de la cuenta.
  • Número de cuenta.

En el caso de las transferencias parciales:

  • Símbolo, descripción, cantidad y número ISIN de cada activo que debe transferirse
Transferencia de activos asiáticos
  • Resumen y país de origen/mercado de cada activo que transferir

Documentación necesaria para la solicitud


Además de los nombres, direcciones y números de teléfono, también se solicitará la información que figura a continuación para completar la solicitud de cuenta de pequeña empresa:


Sociedades, asociaciones, empresas de responsabilidad limitada y empresas no constituidas
  • Número de identificación fiscal de la pequeña empresa.
  • Clasificación fiscal estadounidense (sociedad, asociación, entidad no considerada separada de su dueño).
  • Número de seguridad social estadounidense o número de identidad si no es ciudadano estadounidense (permiso de conducir, tarjeta de identificación de extranjero, pasaporte o documento nacional de identidad);
  • Nombre del responsable del cumplimiento normativo, dirección, número de teléfono, número de seguridad social estadounidense o número de identidad si no es ciudadano estadounidense (permiso de conducir, tarjeta de identificación de extranjero, pasaporte o documento nacional de identidad).

Si la entidad no es una empresa cotizada en bolsa estadounidense o no está registrada con una agencia reguladora financiera estadounidense, se necesitará la información siguiente sobre los accionistas con un porcentaje igual o superior al 10 %:

  • Nombre.
  • Fecha de nacimiento.
  • Dirección.
  • Teléfono.
  • País de ciudadanía o de constitución (en caso de que se trate de una entidad).
  • Número de la seguridad social estadounidense o número de la identidad en caso de no ser ciudadano estadounidense (permiso de conducir, tarjeta de identificación de extranjero, pasaporte o documento nacional de identidad).
  • Patrimonio neto estimado (excluyendo el valor de la residencia).
  • Patrimonio líquido estimado (excluyendo el valor de la residencia).
  • Ingresos netos anuales.
  • Total de activos.
  • Números de cuenta bancaria o de bróker tercero a efectos de financiación, así como el número de ruta para los depósitos realizados mediante cheque.



Documentación necesaria (solicitantes de cuentas de pequeña empresa en Canadá)


Además de la información necesaria para completar la solicitud, deberá proporcionar los documentos que figuran a continuación.


Pequeñas empresas canadienses
Tipo de documento Documentos aceptados (solo se necesita un documento por categoría)
Prueba de la existencia de su empresa
En el documento debe indicarse claramente el nombre de su empresa.
  • Escritura de constitución.
  • Certificado de constitución.
  • Contrato de la asociación.
  • Acuerdo de fideicomiso.
  • Certificado de estado o Certificado de vigencia por parte de la Jurisdicción de Incorporación;
  • Si es un fundo, el documento de oferta del fondo.
Prueba de dirección de la empresa
El documento debe indicar claramente la sede principal de negocios de su empresa. En caso de que la empresa sea un fondo, haga clic aquí para ver los requisitos de prueba de dirección adicionales.
  • Factura de servicios (ha de tener menos de un año).
  • Alquiler.
  • Extracto de la hipoteca, título de la propiedad u otra prueba de propiedad del inmueble.
  • Cualquiera de los documentos mencionados anteriormente que no se presente como prueba de la existencia de su empresa.
  • Extracto bancario (ha de tener menos de seis meses de antigüedad).
Prueba de identidad (nombre) de todos los directores de la empresa y prueba de identidad del responsable del cumplimiento y de cada persona física o jurídica que tenga un interés propietario igual o superior al 10 % en la empresa.
  • Si el propietario es una empresa, la notificación de directores (Notice of directors) o la notificación de cambio de directores (Notice of change in directors) emitidas por el gobierno.
  • Escritura de constitución.
  • Si el propietario es una persona física: un cheque por valor de 1.00 USD pagadero a Interactive Brokers Canada Inc.
  • Si el propietario es una entidad: un cheque por valor de 1.00 USD pagadero a Interactive Brokers Canada Inc. por cada propietario con el 10 % de dicha entidad. Asimismo, si el propietario es una entidad, la escritura de constitución de la empresa, el certificado de constitución, el acuerdo de asociación, certificado de estado o certificado de vigencia emitidos por el gobierno.
Prueba de dirección del responsable del cumplimiento de la empresa y de cada persona física o jurídica que tenga un interés propietario de la empresa igual o superior al 10 %
  • Factura de servicios (ha de tener menos de un año).
  • Alquiler.
  • Extracto de la hipoteca, título de la propiedad u otra prueba de propiedad del inmueble.
  • Cualquiera de los documentos mencionados anteriormente que no se presente como prueba de la existencia del propietario.
  • Extracto bancario (ha de tener menos de seis meses de antigüedad).
Prueba de autoridad de la empresa para operar con margen.
  • Escritura de constitución.
  • Estatutos.
  • Acuerdo del consejo de administración.
Descripción de la naturaleza del negocio
Los documentos deben indicar claramente la naturaleza y propósito del negocio de la empresa.
  • Escritura de constitución.
  • Licencia comercial emitida por el gobierno.
  • Escritura de constitución.
  • Estatutos.
  • Acuerdo del consejo de administración (rodee la sección en la que se indica la descripción comercial).



Proceso de financiación


Durante el proceso de financiación de la solicitud de cuenta, deberá proporcionar información adicional, la cual variará en función del método de depósito de fondos seleccionado.


Método de financiación Requisitos
Notificaciones de depósito: Se tratan únicamente de notificaciones y, por tanto, no transfieren capital ni posiciones. Si selecciona uno de estos métodos de depósito de fondos, usted será responsable de iniciar la transferencia real de fondos.
Transferencia bancaria
  • Cantidad de depósito deseada.
  • Nombre del banco.
  • Número de cuenta bancaria (opcional).
Transferencia ACH bancaria desde su banco.
  • Cantidad de depósito deseada.
  • Nombre del banco.
Pago de facturas en línea
  • Cantidad de depósito deseada.
  • Nombre del banco.
Libre de pago (FOP)
  • Nombre del bróker o banco tercero.
  • Número de cuenta del bróker o banco tercero.
  • Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción a transferir.
  • Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir.
  • Número CUSIP y valor nominal agregado de cada bono estadounidense a transferir.
Notifique a IB que contacte con su banco o bróker para transferir fondos o activos: si se selecciona uno de estos métodos, se transferirá dicho capital o posiciones.
Transferencia bancaria automática (ACH)
  • Número de cuenta bancaria.
  • Tipo de cuenta bancaria (corriente o de ahorros).
  • Número de ruta del banco de 9 dígitos.
Servicio automatizado de transferencia de cuentas de clientes
  • Nombre del bróker o banco tercero.
  • Número de cuenta del bróker o banco tercero.

Asimismo, en el caso de las transferencias ACATS parciales, se necesitará lo siguiente:

  • Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción o fondo mutuo estadounidense a transferir.
  • Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir.
  • Número CUSIP y valor nominal agregado de cada bono estadounidense a transferir.
  • Símbolo subyacente, número de contratos, posición (corta o larga), ejercicio, put o call y fecha de vencimiento de cada opción a transferir.
Notificación en línea de transferencia de cuenta (ATON)
  • Nombre del bróker o banco tercero.
  • Número de cuenta del bróker o banco tercero.

Asimismo, en el caso de las transferencias ATON parciales, se necesitará lo siguiente:

  • Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción o acción canadiense a transferir.
  • Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir.
  • Símbolo subyacente, número de contratos, posición (corta o larga), ejercicio, put o call y fecha de vencimiento de cada opción u opción canadiense a transferir.
Transferencia de activos de futuros estadounidenses

De su solicitud de cuenta Interactive Brokers:

  • Id. de cuenta Interactive Brokers.
  • Nombre de usuario.
  • Denominación de la cuenta.
  • Dirección.
  • Número de seguridad social o número de identificación fiscal para la cuenta.
  • Dirección de correo electrónico.

De la cuenta a transferir a su cuenta Interactive Brokers:

  • Nombre de la empresa de corretaje en la que actualmente mantiene su cuenta.
  • Dirección.
  • Ciudad/estado/código postal.
  • Nombre de los titulares de la cuenta.
  • Número de cuenta.

Asimismo, en el caso de las transferencias parciales, se necesitará lo siguiente:

  • Descripción y cantidad de cada activo a transferir.
Transferencia de activos europeos

De su solicitud de cuenta Interactive Brokers:

  • Id. de cuenta Interactive Brokers.
  • Nombre de usuario.
  • Denominación de la cuenta.
  • Tipo de cuenta.
  • Dirección.
  • Número de la seguridad social o número de identificación fiscal para la cuenta (solo residentes estadounidenses).

De la cuenta a transferir a su cuenta Interactive Brokers:

  • Nombre de la empresa de corretaje/banco en el que actualmente mantiene su cuenta.
  • Dirección.
  • Ciudad/estado/código postal.
  • Nombre de persona de contacto en el banco/bróker.
  • Nombre de los titulares de la cuenta.
  • Número de cuenta.

En el caso de las transferencias parciales:

  • Símbolo, descripción, cantidad y número ISIN de cada activo a transferir.
Transferencia de activos asiáticos
  • Resumen y país de origen/mercado de cada activo a transferir.

Documentos e información necesarios para solicitantes de cuentas de empresa en Europa


Además de la información que necesitará para completar la solicitud, deberá proporcionar los documentos que figuran a continuación. Todos los documentos deberán tener menos de seis meses de antigüedad, a menos que se especifique lo contrario.

Con el fin de acelerar el proceso de solicitud, proporcione una imagen escaneada del documento en cuestión. Las fotografías realizadas con cámaras o teléfonos móviles pueden retrasar la aprobación de la cuenta.


Ir a:

Para la empresa
Para sociedades accionistas que poseen un porcentaje igual o superior al 20% del solicitante
Para cada persona natural que es un beneficiario final con un porcentaje igual o superior al 20% del solicitante
Otra información obligatoria


For the Company
Information Required for Limited Liability Companies, Corporations, Incorporated Partnerships, or NON publicly-traded companies
  • Company name and registration number
  • Any other business names such as trading name
  • Principal place of business address
  • Tax residency and tax identification number
  • Description of your business activities, any products and services you offer and the countries in which you conduct business
  • Information on the source of funds* and a description of the activity from which you fund your business and the account you are opening
Document Category Acceptable Documents
Proof of Company Existence
This document should confirm that the company is active and must include the following information: company name and number, country of incorporation, and registered office address.
  • Extract from the company registry
  • Certificate of good standing
  • Certificate of incumbency
Proof of Principal Place of Business Address*
  • Utility bill
    Scanned version of a hard copy of a utility bill, for example, electricity, gas, water, landline telephone, office broadband, TV, or TV license. Mobile phone bills are not an acceptable form of proof of address.;
  • Council tax or property insurance bill
  • Bank, mortgage or brokerage statement
  • Signed and stamped letter from your bank on letterheaded paper confirming address
  • Credit card statement (no older than six weeks)
  • Office tenancy agreements
    This document should state the property address, the date tenancy started and when it ends, and it needs to be signed by the landlord and tenants.
  • Government issued letters or statement
    For example, we would accept a property tax bill, confirmation of residential address from the local authorities or a pension statement. Must be on official government letterheaded paper.


For Corporate Shareholders Who Hold 20% or More of the Applicant
Information Required for Corporate Shareholders
  • Company name and registration number
  • Any other business names such as trading name
  • Principal place of business address
  • Percentage ownership information
Document Category Acceptable Documents
Proof of Company Existence
This document must include the following: company name and number, country of incorporation, name of directors, and registered office address.
  • Extract from the company registry
  • Certificate of good standing
  • Certificate of incumbency
Proof of Principal Place of Business Address*
  • Utility bill
    Scanned version of a hard copy of a utility bill, for example, electricity, gas, water, landline telephone, office broadband, TV, or TV license. Mobile phone bills are not an acceptable form of proof of address.;
  • Council tax or property insurance bill
  • Bank, mortgage or brokerage statement
  • Signed and stamped letter from your bank on letterheaded paper confirming address
  • Credit card statement (no older than six weeks)
  • Office tenancy agreements
    This document should state the property address, the date tenancy started and when it ends, and it needs to be signed by the landlord and tenants.
  • Government issued letters or statement
    For example, we would accept a property tax bill, confirmation of residential address from the local authorities or a pension statement. Must be on official government letterheaded paper.
Proof of Ownership
  • Extract from the company registry
  • Certificate of good standing
  • Certificate of incumbency
  • Share ledger or register


For Each Natural Person Who is an Ultimate Beneficial Owner of 20% or More of the Applicant
Information Required for Ultimate Beneficial Owners Who Own 20% or More
  • Full name with one Proof of Identity document (see below)
  • Residential address with one Proof of Address document (see below)
  • Date, country of birth, and citizenship
  • Information on assets and income
  • Information on source of wealth and funds*

Please note that we have procedures to electronically verify identity and address of persons but we may ask for proof in some instances. We will request proof of your identity and address if we are unable to confirm your identity electronically.

Document Category Acceptable Documents
Proof of Identity
Please provide a current and valid document (or documents) containing the following: full name, date and place of birth, clear photograph, signature of the holder, document number, expiration date, and country of issue. If the required information is on multiple pages, please provide copies of all of those pages.
  • Passport
  • National identity card
  • Driver’s license
Proof of Residential Address
The document must clearly list the applicant's name and the relevant address and must be less than six months old unless otherwise specified. Please provide a scanned version of a hard copy of the document.
  • Utility bill
    For example, a bill for electricity, gas, water, landline telephone, home broadband or TV. Mobile phone bills are not acceptable form of proof of address.;
  • Council tax bill
  • Home insurance bill
  • Bank, mortgage or brokerage statement
  • Signed and stamped letter from your bank on letterheaded paper confirming address
  • Credit card statement (not older than six weeks)
  • Government issued letters or statements
    For example, we would accept a property tax bill, confirmation of residential address from the local authorities or a pension statement. Must be on official government letterheaded paper.
  • Resident permit
  • Driver’s license or national identity card
    If you use your Driver’s License or National Identification Card as proof of identity, it cannot also be used as proof of address.
  • For HUNGARY only: ADDRESS CARD which shows the current residential address.
Description of Source of Wealth

Description of the origin of your financial standing or total net worth. This information should provide a picture how it was acquired.

Proof of Ownership
  • Extract from the company registry
  • Certificate of good standing
  • Certificate of incumbency
  • Share ledger or register


Other Required Information
Other Information Required to Support Your Account Application
  • Investment objectives and experience
  • Reason for opening an account with us
  • For all authorized account users or traders, personal details of anyone who will have the authority to operate the account: name, address, contact details, and employment details.
Document Category Acceptable Documents
Proof of Trading Authority, for each individual with authority to trade on the account
The document needs to be dated and signed by a company director(s) with the ability to grant trading authority.
  • Board resolution must grant the authority to trader
  • Other company document which grants the authority to the trader
Proof of Identity and Address for Each Trader
Please provide a current and valid document (or documents) that contains the following: full name, date and place of birth, clear photograph, signature of the holder, document number, expiration date, and country of issue. If the information required is on multiple pages, please provide copies of all of those pages.

The document must clearly list the applicant's name and the relevant address and must be less than six months old unless otherwise specified. Please provide a scanned version of a hard copy of the document.

Please check the Ultimate Beneficial Owner section above for the complete list of documents we accept as proof of identity and address.
Details of Director(s)
  • Extract from the company registry
  • Certificate of good standing
  • Certificate of incumbency
Proof of Identity and Address for the Individual Director
Please provide a current and valid document (or documents) that contains the following: full name, date and place of birth, clear photograph, signature of the holder, document number, expiration date, and country of issue. If the information required is on multiple pages, please provide copies of all of those pages.

The document must clearly list the applicant's name and the relevant address and must be less than six months old unless otherwise specified. Please provide a scanned version of a hard copy of the document.

Please check the Ultimate Beneficial Owner section above for the complete list of documents we accept as proof of identity and address.

If a Director is a Corporate Entity
  • Official list of signatories
Margin Authority
The document needs to be dated and signed by a company director(s) with the ability to authorize margin trading.
  • If you requested a margin account, please provide a letter confirming that you understand the risks and regulations of margin trading.


  • *Interactive Brokers reserves the right to request further information and documentation in circumstances where the nature of client's business or corporate structure present greater complexity.


Documentos e información necesarios para solicitantes de cuentas de asociación no constituida en Europa


Además de la información que necesitará para completar la solicitud, deberá proporcionar los documentos que figuran a continuación. Todos los documentos deberán tener menos de seis meses de antigüedad, a menos que se especifique lo contrario.

Con el fin de acelerar el proceso de solicitud, proporcione una imagen escaneada del documento en cuestión. Las fotografías realizadas con cámaras o teléfonos móviles pueden retrasar la aprobación de la cuenta.


Ir a:

Para una sociedad no constituida
Para beneficiarios finales o socios que poseen un porcentaje igual o superior al 20%
Otra información obligatoria


For an Unincorporated Partnership
Information for Unincorporated Partnership
  • Entity name
  • Any other business names such as trading name
  • Principal place of business address
  • Tax residency and tax identification number
  • Description of your business activities
  • Information on assets and income
  • Investment objectives and experience
  • Reason for opening an account with us
  • Authorised account users – personal details of anyone who will have the authority to operate the account
Document Category Acceptable Documents
Proof of Existence
  • Partnership or investment club deed
    This should include details of the Manager/Director, Treasurer, Secretary and all Members including percentage ownership
Proof of Principal Place of Business Address*
  • Utility bill
    Scanned version of a hard copy of a utility bill, for example, electricity, gas, water, landline telephone, office broadband, TV, or TV license. Mobile phone bills are not an acceptable form of proof of address.;
  • Council tax or property insurance bill
  • Bank, mortgage or brokerage statement
  • Signed and stamped letter from your bank on letterheaded paper confirming address
  • Credit card statement (no older than six weeks)
  • Office tenancy agreements
    This document should state the property address, the date tenancy started and when it ends, and it needs to be signed by the landlord and tenants.
  • Government issued letters or statement
    For example, we would accept a property tax bill, confirmation of residential address from the local authorities or a pension statement. Must be on official government letterheaded paper.


For the Ultimate Beneficial Owners or Partners Who Own 20% or More
Information Required for Beneficial Owners or Partners Who Own 20% or More
  • Full Name with one Proof of Identity (see below)
  • Residential address with one Proof of Address (see below)
  • Date, country of birth, and citizenship
  • Information on assets and income
  • Information on source of wealth and funds of the beneficial owners*
Document Category Acceptable Documents
Proof of Identity
Please provide a current and valid document (or documents) that contains the following: full name, date and place of birth, clear photograph, signature of the holder, document number, expiration date, and country of issue. If the information required is on multiple pages, please provide copies of all of those pages.
  • Passport
  • National identity card
  • Driver’s license
Proof of Residential Address
The document must clearly list the applicant's name and the relevant address and must be less than six months old unless otherwise specified. Please provide a scanned version of the hard copy document.
  • Utility bill
    For example, a bill for electricity, gas, water, landline telephone, home broadband or TV. Mobile phone bills are not an acceptable form of proof of address.;
  • Council tax bill
  • Home insurance bill
  • Bank, mortgage, or brokerage statement
  • Signed and stamped letter from your bank on the bank’s letterhead confirming address
  • Credit card statement (not older than six weeks)
  • Government issued letters or statement
    For example, we would accept a property tax bill, confirmation of residential address from the local authorities or a pension statement. Must be on official government letterheaded paper.
  • Resident permit
  • Driver's license or national identity card
    If you use your driver's license or national identification card as proof of identity, it cannot also be used as proof of address.
  • For HUNGARY only: ADDRESS CARD which shows the current residential address.
Description of Source of Wealth Description of the origin of your financial standing or total net worth. This information should provide a picture of how it was acquired.


Other Required Information
Other Information Required to Support Your Account Application
  • Investment objectives and experience
  • Reason for opening an account with us
  • For all authorized account users or traders, personal details of anyone who will have the authority to operate the account: name, address, contact details, and employment details.
Document Category Acceptable Documents
Proof of Trading Authority, for each individual with authority to trade on the account
The document needs to be dated and signed by a company director(s) with the ability to grant trading authority.
  • Board resolution must grant the authority to trader
  • Other company document which grants the authority to the trader
Proof of Identity and Address for Each Trader
Please provide a current and valid document (or documents) that contains the following: full name, date and place of birth, clear photograph, signature of the holder, document number, expiration date, and country of issue. If the information required is on multiple pages, please provide copies of all of those pages.

The document must clearly list the applicant's name and the relevant address and must be less than six months old unless otherwise specified. Please provide a scanned version of a hard copy of the document.

Please check the Ultimate Beneficial Owner section above for the complete list of documents we accept as proof of identity and address.
Proof of Identity and Address for the Individual Director
Please provide a current and valid document (or documents) that contains the following: full name, date and place of birth, clear photograph, signature of the holder, document number, expiration date, and country of issue. If the information required is on multiple pages, please provide copies of all of those pages.

The document must clearly list the applicant's name and the relevant address and must be less than six months old unless otherwise specified. Please provide a scanned version of a hard copy of the document.

Please check the Ultimate Beneficial Owner section above for the complete list of documents we accept as proof of identity and address.

If a Director is a Corporate Entity
  • Official list of signatories
Margin Authority
The document needs to be dated and signed by a company director(s) with the ability to authorize margin trading.
  • If you requested a margin account, please provide a letter confirming that you understand the risks and regulations of margin trading.


  • *Interactive Brokers reserves the right to request further information and documentation in circumstances where the nature of client's business or corporate structure present greater complexity.


Glosario de términos:

Fuente de riqueza: se refiere al origen de su situación financiera o su patrimonio neto total. Por ejemplo, la herencia, total de activos acumulados o del patrimonio familiar.

Fuente de financiación: describe la actividad a través de la cual se han generado los fondos para financiar la cuenta. Dichas actividades pueden incluir información sobre su empleo, incentivos por rendimiento como bonus, actividades empresariales o ventas de propiedades.

Dirección del lugar de negocios principal de la empresa: se refiere a la ubicación principal de su empresa y donde tiene lugar el día a día de la actividad de su empresa.




Proceso de financiación


Durante el proceso de financiación de la solicitud de cuenta, deberá proporcionar información adicional, la cual variará en función del método de depósito de fondos seleccionado.


Método de financiación Requisitos
Notificaciones de depósito: Se tratan únicamente de notificaciones y, por tanto, no transfieren capital ni posiciones. Si selecciona uno de estos métodos de depósito de fondos, usted será responsable de iniciar la transferencia real de fondos.
Transferencia bancaria
  • Cantidad de depósito deseada.
  • Nombre del banco.
  • Número de cuenta bancaria (opcional).
Transferencia ACH bancaria desde su banco.
  • Cantidad de depósito deseada.
  • Nombre del banco.
Cheque
  • Cantidad de depósito deseada.
  • Número del cheque.
  • Número de ruta del banco.
  • Número de cuenta bancaria.
Pago de facturas en línea
  • Cantidad de depósito deseada.
  • Nombre del banco.
Libre de pago (FOP)
  • Nombre del bróker o banco tercero.
  • Número de cuenta del bróker o banco tercero.
  • Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción a transferir.
  • Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir.
  • Número CUSIP y valor nominal agregado de cada bono estadounidense a transferir.
Notifique a IB que contacte con su banco o bróker para transferir fondos o activos: si se selecciona uno de estos métodos, se transferirá dicho capital o posiciones.
Transferencia bancaria automática (ACH)
  • Número de cuenta bancaria.
  • Tipo de cuenta bancaria (corriente o de ahorros).
  • Número de ruta del banco de 9 dígitos.
Servicio automatizado de transferencia de cuentas de clientes
  • Nombre del bróker o banco tercero.
  • Número de cuenta del bróker o banco tercero.

Asimismo, en el caso de las transferencias ACATS parciales, se necesitará lo siguiente:

  • Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción o fondo mutuo estadounidense a transferir.
  • Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir.
  • Número CUSIP y valor nominal agregado de cada bono estadounidense a transferir.
  • Símbolo subyacente, número de contratos, posición (corta o larga), ejercicio, put o call y fecha de vencimiento de cada opción a transferir.
Notificación en línea de transferencia de cuenta (ATON)
  • Nombre del bróker o banco tercero.
  • Número de cuenta del bróker o banco tercero.

Asimismo, en el caso de las transferencias ATON parciales, se necesitará lo siguiente:

  • Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción o acción canadiense a transferir.
  • Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir.
  • Símbolo subyacente, número de contratos, posición (corta o larga), ejercicio, put o call y fecha de vencimiento de cada opción u opción canadiense a transferir.
Transferencia de activos de futuros estadounidenses

De su solicitud de cuenta Interactive Brokers:

  • Id. de cuenta Interactive Brokers.
  • Nombre de usuario.
  • Denominación de la cuenta.
  • Dirección.
  • Número de seguridad social o número de identificación fiscal para la cuenta.
  • Dirección de correo electrónico.

De la cuenta a transferir a su cuenta Interactive Brokers:

  • Nombre de la empresa de corretaje en la que actualmente mantiene su cuenta.
  • Dirección.
  • Ciudad/estado/código postal.
  • Nombre de los titulares de la cuenta.
  • Número de cuenta.

Asimismo, en el caso de las transferencias parciales, se necesitará lo siguiente:

  • Descripción y cantidad de cada activo a transferir.
Transferencia de activos europeos

De su solicitud de cuenta Interactive Brokers:

  • Id. de cuenta Interactive Brokers.
  • Nombre de usuario.
  • Denominación de la cuenta.
  • Tipo de cuenta.
  • Dirección.
  • Número de la seguridad social o número de identificación fiscal para la cuenta (solo residentes estadounidenses).

De la cuenta a transferir a su cuenta Interactive Brokers:

  • Nombre de la empresa de corretaje/banco en el que actualmente mantiene su cuenta.
  • Dirección.
  • Ciudad/estado/código postal.
  • Nombre de persona de contacto en el banco/bróker.
  • Nombre de los titulares de la cuenta.
  • Número de cuenta.

En el caso de las transferencias parciales:

  • Símbolo, descripción, cantidad y número ISIN de cada activo a transferir.
Transferencia de activos asiáticos
  • Resumen y país de origen/mercado de cada activo a transferir.

Documentación necesaria para la solicitud


Además de los nombres, direcciones y números de teléfono, también se solicitará la información que figura a continuación para completar la solicitud de cuenta de pequeña empresa:


Sociedades, asociaciones, empresas de responsabilidad limitada y empresas no constituidas
  • Número de identificación fiscal de la pequeña empresa.
  • Clasificación fiscal estadounidense (sociedad, asociación, entidad no considerada separada de su dueño).
  • Número de seguridad social estadounidense o número de identidad si no es ciudadano estadounidense (permiso de conducir, tarjeta de identificación de extranjero, pasaporte o documento nacional de identidad);
  • Nombre del responsable del cumplimiento normativo, dirección, número de teléfono, número de seguridad social estadounidense o número de identidad si no es ciudadano estadounidense (permiso de conducir, tarjeta de identificación de extranjero, pasaporte o documento nacional de identidad).

Si la entidad no es una empresa cotizada en bolsa estadounidense o no está registrada con una agencia reguladora financiera estadounidense, se necesitará la información siguiente sobre los accionistas con un porcentaje igual o superior al 10 %:

  • Nombre.
  • Fecha de nacimiento.
  • Dirección.
  • Teléfono.
  • País de ciudadanía o de constitución (en caso de que se trate de una entidad).
  • Número de la seguridad social estadounidense o número de la identidad en caso de no ser ciudadano estadounidense (permiso de conducir, tarjeta de identificación de extranjero, pasaporte o documento nacional de identidad).
  • Patrimonio neto estimado (excluyendo el valor de la residencia).
  • Patrimonio líquido estimado (excluyendo el valor de la residencia).
  • Ingresos netos anuales.
  • Total de activos.
  • Números de cuenta bancaria o de bróker tercero a efectos de financiación, así como el número de ruta para los depósitos realizados mediante cheque.



Documentación necesaria (solicitantes de cuentas de pequeña empresa en Japón)


Además de la información necesaria para completar la solicitud, deberá proporcionar los documentos que figuran a continuación.


Ir a:

Sociedades japonesas que desean operar con productos japoneses
Sociedades japonesas que desean operar con todos el resto de productos

Corporaciones japonesas que quieren operar en productos japoneses
CEO e interventor de clientes corporativos
Tipo de documento Documentos aceptados (solo se necesita un documento por categoría)
Prueba de identidad, fecha de nacimiento y dirección

Permiso de conducir.

  • Se requiere tanto el anverso como el reverso.
  • El documento ha de ser válido.
  • Si el documento tiene una dirección permanente, oculte dicho campo.

Pasaporte.

  • Se requieren las páginas con la foto y dirección.
  • El documento ha de ser válido.
  • Si el documento tiene una dirección permanente, oculte dicho campo.

Seguro médico (tipo de tarjeta)

  • Si el anverso contiene su dirección, envíe solo la página frontal.
  • Si el anverso no contiene su dirección, envíe las dos caras.

Seguro médico (formato en papel)

  • El documento ha de contener el nombre, dirección y fecha de nacimiento.

Tarjeta de registro de extranjeros (o tarjeta de residencia)

  • Requisito obligatorio para ciudadanos no japoneses.
  • Se requiere tanto el anverso como el reverso.
  • El documento debe ser válido.

Certificado de residencia "Jyuminhyo"

El documento ha de haberse emitido en los últimos tres meses. Si el documento incluye una dirección permanente, oculte el campo. El documento ha de incluir la información siguiente:

  • Nombre.
  • Dirección.
  • Fecha de nacimiento.
  • Fecha de emisión.

Tarjeta de registro de residente

El documento debe ser válido. El documento ha de incluir la información siguiente:

  • Nombre.
  • Dirección.
  • Fecha de nacimiento.
  • Fecha de emisión.

Clientes corporativos
Tipo de documento Documentos aceptados (solo se necesita un documento por categoría)
Prueba de existencia

Certificate of All Present Matters

  • Se requiere el documento original.
  • El documento debe haberse emitido en los últimos tres meses.
  • No se aceptan extractos de copias, Certificate of Partial Historical Matters ni Certificate of Partial Present Matters.
  • Obtenga el Certificate of All Historical Matters o Certificate of All Present Matters en la oficina de asuntos jurídicos. También se aceptan los certificados electrónicos.

Certificate of All Historical Matters

  • Se requiere el documento original.
  • El documento debe haberse emitido en los últimos tres meses.
  • No se aceptan extractos de copias, Certificate of Partial Historical Matters ni Certificate of Partial Present Matters.
  • Obtenga el Certificate of All Historical Matters o Certificate of All Present Matters en la oficina de asuntos jurídicos. También se aceptan los certificados electrónicos.

Certificado de registro

  • Se requiere el documento original.
  • El documento debe haberse emitido en los últimos tres meses.
  • No se aceptan extractos de copias, Certificate of Partial Historical Matters ni Certificate of Partial Present Matters.
  • Obtenga el Certificate of All Historical Matters o Certificate of All Present Matters en la oficina de asuntos jurídicos. También se aceptan los certificados electrónicos.

Certificate of Seal Impression

  • Se requiere el documento original.
  • El documento ha de haberse emitido en los últimos tres meses.

Notas:

Los documentos que no contengan el nombre, dirección de residencia y fecha de nacimiento no serán suficientes. Si en la documentación facilitada falta información necesaria o es ambigua, se requerirá que envíe otro documento de prueba. Si el nombre o la dirección registrados en su solicitud no coinciden con la información que figura en la documentación enviada, IB no aprobará su solicitud.

La información personal del cliente innecesaria a efectos de la apertura de una cuenta se eliminará. La información necesaria se gestionará adecuadamente para cumplir con lo dispuesto en la ley de protección de información personal (Personal Information Protection Law).

Correo electrónico:
newaccounts@interactivebrokers.com
Formato aceptado de los documentos escaneados: PDF, JPEG (JPG), PNG.
Introduzca su número de cuenta IB (UXXXXXX) en el asunto del correo electrónico.

Fax:
03-4588-9749

Correo postal:
Interactive Brokers Securities Japan, Inc.
Kasumigaseki Building 25F
2-5 Kasumigaseki 3-chome
Chiyoda-ku, Tokyo, 100-6025 Japan
Calcule tiempo extra para su procesamiento. Contacte con IBKR por teléfono tras enviar los documentos por correo postal.




Sociedades japonesas que desean operar con todos el resto de productos
CEO e interventor de clientes corporativos
Tipo de documento Documentos aceptados (solo se necesita un documento por categoría)
Prueba de identidad y fecha de nacimiento.

Permiso de conducir.

  • Se requiere tanto el anverso como el reverso.
  • El documento ha de ser válido.
  • Si el documento tiene una dirección permanente, oculte dicho campo.

Pasaporte.

  • Se requieren las páginas con la foto y dirección.
  • El documento ha de ser válido.

Tarjeta de registro de extranjeros

  • Requisito obligatorio para ciudadanos no japoneses.
  • Se requiere tanto el anverso como el reverso.
  • El documento debe ser válido.
Prueba de dirección

Permiso de conducir.

  • Se requieren el anverso y el reverso.
  • El documento ha de ser válido.
  • Si el documento incluye una dirección permanente, oculte el campo.

Tarjeta de registro de extranjeros

  • Requisito obligatorio para ciudadanos no japoneses.
  • Se requieren el anverso y el reverso.
  • El documento debe ser válido.

Certificado de residencia "Jyuminhyo"

En el documento ha de figurar la información que se indica a continuación. El documento ha de haberse emitido en los últimos tres meses. En caso de tener una dirección permanente, oculte dicho campo.

  • Nombre.
  • Dirección.
  • Fecha de nacimiento.
  • Fecha de emisión.

Tarjeta de registro de residente

El documento debe ser válido e incluir la siguiente información:

  • Nombre.
  • Dirección.
  • Fecha de nacimiento.
  • Fecha de emisión.

Factura de servicios

  • Se aceptan copias de facturas de servicios (electricidad, gas, agua, teléfono fijo). No se aceptan las facturas de telefonía móvil.
  • El nombre y la dirección en el documento han de coincidir con los de su solicitud IBLLC;
  • El documento ha de haberse emitido en los últimos tres meses.

Extracto bancario.

  • En el documento ha de figurar el nombre y la dirección.
  • El nombre y la dirección en el documento han de coincidir con los de su solicitud IBLLC;
  • Tanto el cliente como el banco han de ser de un país miembro del FATF (consulte http://www.fatf-gafi.org).
  • Los extractos han de tener menos de tres meses de antigüedad y han de contener el nombre completo y la dirección actual.

Cartas emitidas por el gobierno

  • En el documento ha de figurar el nombre y la dirección.
  • El documento ha de haberse emitido en los últimos tres meses.
Clientes corporativos
Tipo de documento Documentos aceptados (solo se necesita un documento por categoría)
Prueba de existencia
Facilite dosde los documentos siguientes: No puede utilizarse un mismo documento como más de una prueba justificativa.

Escritura de constitución

  • Se requiere copia del documento original.

Certificate of All Present Matters

  • Se requiere copia del documento original.
  • El documento ha de ser emitido en los últimos tres meses:
    • No se aceptan extractos de copias, Certificate of Partial Historical Matters ni Certificate of Partial Present Matters.
    • Obtenga el Certificate of All Historical Matters o Certificate of All Present Matters en la oficina de asuntos jurídicos. También se aceptan los certificados electrónicos.

Certificate of All Historical Matters

  • Se requiere copia del documento original.
  • El documento ha de ser emitido en los últimos tres meses:
    • No se aceptan extractos de copias, Certificate of Partial Historical Matters ni Certificate of Partial Present Matters.
    • Obtenga el Certificate of All Historical Matters o Certificate of All Present Matters en la oficina de asuntos jurídicos. También se aceptan los certificados electrónicos.

Certificado de registro

  • Se requiere copia del documento original.
  • El documento ha de ser emitido en los últimos tres meses:
    • No se aceptan extractos de copias, Certificate of Partial Historical Matters ni Certificate of Partial Present Matters.
    • Obtenga el Certificate of All Historical Matters o Certificate of All Present Matters en la oficina de asuntos jurídicos. También se aceptan los certificados electrónicos.

Certificate of Seal Impression

  • Se requiere copia del documento original.
  • El documento ha de haberse emitido en los últimos tres meses.
Prueba de sede principal de dirección comercial
Facilite uno de los siguientes. No puede utilizarse un mismo documento como más de una prueba justificativa.

Certificate of All Present Matters

  • Se requiere copia del documento original.
  • El documento ha de ser emitido en los últimos tres meses:
    • No se aceptan extractos de copias, Certificate of Partial Historical Matters ni Certificate of Partial Present Matters.
    • Obtenga el Certificate of All Historical Matters o Certificate of All Present Matters en la oficina de asuntos jurídicos. También se aceptan los certificados electrónicos.

Certificate of All Historical Matters

  • Se requiere copia del documento original.
  • El documento ha de ser emitido en los últimos tres meses:
    • No se aceptan extractos de copias, Certificate of Partial Historical Matters ni Certificate of Partial Present Matters.
    • Obtenga el Certificate of All Historical Matters o Certificate of All Present Matters en la oficina de asuntos jurídicos. También se aceptan los certificados electrónicos.

Certificado de registro

  • Se requiere copia del documento original.
  • El documento ha de ser emitido en los últimos tres meses:
    • No se aceptan extractos de copias, Certificate of Partial Historical Matters ni Certificate of Partial Present Matters.
    • Obtenga el Certificate of All Historical Matters o Certificate of All Present Matters en la oficina de asuntos jurídicos. También se aceptan los certificados electrónicos.

Certificate of Seal Impression

  • Se requiere copia del documento original.
  • El documento ha de haberse emitido en los últimos tres meses.

Factura de servicios

  • Se aceptan copias de facturas de servicios (electricidad, gas, agua, teléfono fijo). No se aceptan las facturas de telefonía móvil.
  • El nombre y la dirección en el documento deben coincidir con los de su solicitud IBLLC.

Extracto bancario.

  • En el documento ha de figurar el nombre y la dirección.
  • El nombre y la dirección en el documento han de coincidir con los de su solicitud IBLLC;
  • El cliente y el banco deben ser de un país miembro de la Grupo de acción financiera contra el blanqueo de capitales (consulte http://www.fatf-gafi.org).
  • Los extractos han de tener menos de tres meses de antigüedad y han de contener el nombre completo y la dirección actual.

Cartas emitidas por el gobierno

  • En el documento ha de figurar el nombre y la dirección.
  • El documento ha de haberse emitido en los últimos tres meses.
Prueba de capacidad para operar en margen

Puede descargar el formato aquí.

Notas:

Los documentos que no contengan el nombre, dirección de residencia y fecha de nacimiento no serán suficientes. Si en la documentación facilitada falta información necesaria o es ambigua, se requerirá que envíe otro documento de prueba. Si el nombre o la dirección registrados en su solicitud no coinciden con la información que figura en la documentación enviada, IB no aprobará su solicitud.

La información personal del cliente innecesaria a efectos de la apertura de una cuenta se eliminará. La información necesaria se gestionará adecuadamente para cumplir con lo dispuesto en la ley de protección de información personal (Personal Information Protection Law).

Correo electrónico:
newaccounts@interactivebrokers.com
Formato aceptado de los documentos escaneados: PDF, JPEG (JPG), PNG.
Introduzca su número de cuenta IB (UXXXXXX) en el asunto del correo electrónico.

Fax:
03-4588-9749

Correo postal:
Interactive Brokers Securities Japan, Inc.
Kasumigaseki Building 25F
2-5 Kasumigaseki 3-chome
Chiyoda-ku, Tokyo, 100-6025 Japan
Calcule tiempo extra para su procesamiento. Contacte con IBKR por teléfono tras enviar los documentos por correo postal.




Proceso de financiación


Durante el proceso de financiación de la solicitud de cuenta, deberá proporcionar información adicional, la cual variará en función del método de depósito de fondos seleccionado.


Método de financiación Requisitos
Notificaciones de depósito: Se tratan únicamente de notificaciones y, por tanto, no transfieren capital ni posiciones. Si selecciona uno de estos métodos de depósito de fondos, usted será responsable de iniciar la transferencia real de fondos.
Transferencia bancaria
  • Cantidad de depósito deseada.
  • Nombre del banco.
  • Número de cuenta bancaria (opcional).
Transferencia ACH bancaria desde su banco.
  • Cantidad de depósito deseada.
  • Nombre del banco.
Cheque
  • Cantidad de depósito deseada.
  • Número del cheque.
  • Número de ruta del banco.
  • Número de cuenta bancaria.
Pago de facturas en línea
  • Cantidad de depósito deseada.
  • Nombre del banco.
Libre de pago (FOP)
  • Nombre del bróker o banco tercero.
  • Número de cuenta del bróker o banco tercero.
  • Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción a transferir.
  • Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir.
  • Número CUSIP y valor nominal agregado de cada bono estadounidense a transferir.
Notifique a IB que contacte con su banco o bróker para transferir fondos o activos: si se selecciona uno de estos métodos, se transferirá dicho capital o posiciones.
Transferencia bancaria automática (ACH)
  • Número de cuenta bancaria.
  • Tipo de cuenta bancaria (corriente o de ahorros).
  • Número de ruta del banco de 9 dígitos.
Servicio automatizado de transferencia de cuentas de clientes
  • Nombre del bróker o banco tercero.
  • Número de cuenta del bróker o banco tercero.

Asimismo, en el caso de las transferencias ACATS parciales, se necesitará lo siguiente:

  • Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción o fondo mutuo estadounidense a transferir.
  • Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir.
  • Número CUSIP y valor nominal agregado de cada bono estadounidense a transferir.
  • Símbolo subyacente, número de contratos, posición (corta o larga), ejercicio, put o call y fecha de vencimiento de cada opción a transferir.
Notificación en línea de transferencia de cuenta (ATON)
  • Nombre del bróker o banco tercero.
  • Número de cuenta del bróker o banco tercero.

Asimismo, en el caso de las transferencias ATON parciales, se necesitará lo siguiente:

  • Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción o acción canadiense a transferir.
  • Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir.
  • Símbolo subyacente, número de contratos, posición (corta o larga), ejercicio, put o call y fecha de vencimiento de cada opción u opción canadiense a transferir.
Transferencia de activos de futuros estadounidenses

De su solicitud de cuenta Interactive Brokers:

  • Id. de cuenta Interactive Brokers.
  • Nombre de usuario.
  • Denominación de la cuenta.
  • Dirección.
  • Número de seguridad social o número de identificación fiscal para la cuenta.
  • Dirección de correo electrónico.

De la cuenta a transferir a su cuenta Interactive Brokers:

  • Nombre de la empresa de corretaje en la que actualmente mantiene su cuenta.
  • Dirección.
  • Ciudad/estado/código postal.
  • Nombre de los titulares de la cuenta.
  • Número de cuenta.

Asimismo, en el caso de las transferencias parciales, se necesitará lo siguiente:

  • Descripción y cantidad de cada activo a transferir.
Transferencia de activos europeos

De su solicitud de cuenta Interactive Brokers:

  • Id. de cuenta Interactive Brokers.
  • Nombre de usuario.
  • Denominación de la cuenta.
  • Tipo de cuenta.
  • Dirección.
  • Número de la seguridad social o número de identificación fiscal para la cuenta (solo residentes estadounidenses).

De la cuenta a transferir a su cuenta Interactive Brokers:

  • Nombre de la empresa de corretaje/banco en el que actualmente mantiene su cuenta.
  • Dirección.
  • Ciudad/estado/código postal.
  • Nombre de persona de contacto en el banco/bróker.
  • Nombre de los titulares de la cuenta.
  • Número de cuenta.

En el caso de las transferencias parciales:

  • Símbolo, descripción, cantidad y número ISIN de cada activo a transferir.
Transferencia de activos asiáticos
  • Resumen y país de origen/mercado de cada activo a transferir.

Documentación necesaria para la solicitud


Para su solicitud, deberá proporcionar la información que figura a continuación:

Individuales Fideicomiso Conjunta
  • Nombre.
  • Dirección.
  • Fecha de nacimiento.
  • Ciudadanía.
  • Residencia fiscal y número de identificación fiscal.
  • Pasaporte, licencia de conducir o número del documento nacional de identidad.
  • Nombre y dirección del empleador.
  • Información sobre activos e ingresos.
  • Objetivos y experiencia en inversiones.
  • Número de la cuenta bancaria o del bróker tercero a efectos de financiación
  • Tipo de fideicomiso.
  • Nombre del fideicomiso.
  • Fecha de establecimiento del fideicomiso.
  • Número de identificación fiscal emitido por el gobierno.
  • Dirección del domicilio social principal.
  • Nombre del fideicomitente/otorgante.
  • Información sobre los fideicomisarios y beneficiarios (si el fideicomisario o el beneficiario es una entidad, también se requerirá información sobre el signatario).
    • Nombre.
    • Dirección de residencia.
    • Fecha de nacimiento.
    • Ciudadanía.
    • Residencia fiscal y número de identificación fiscal.
    • Número de identificación emitido por el gobierno.
  • Porcentaje de titularidad por beneficiario.
  • Información sobre activos e ingresos.
  • Objetivos y experiencia en inversiones.
  • Número de la cuenta bancaria o del bróker tercero a efectos de financiación.

Para ambos titulares de la cuenta:

  • Nombre.
  • Dirección.
  • Fecha de nacimiento.
  • Ciudadanía.
  • Residencia fiscal y número de identificación fiscal.
  • Pasaporte, licencia de conducir o número del documento nacional de identidad.
  • Nombre y dirección del empleador.
  • Información sobre activos e ingresos.
  • Objetivos y experiencia en inversiones.
  • Números de cuenta bancaria o de bróker tercero, a efectos de financiación, para garantizar que usted tiene una cuenta bancaria conjunta para retiradas de capital.

Corporaciones
  • Nombre.
  • País de formación.
  • Dirección comercial.
  • Estado corporativo (Empresa australiana o extranjera; empresa pública o propietaria) y el Australian Company Number (ACN)/Australian Registered Body Number (ABNR).
  • Propósito de negociación (Negocio operativo, vehículo de inversión personal/familiar, institución financiera, bróker-díler, asesor financiero/gestor financiero).
  • Descripción del negocio.
  • Jurisdicción fiscal e identificación tributaria (si procede).
  • Correo electrónico.
  • Número de teléfono.
  • Los nombres, fechas de nacimiento y direcciones de la persona autorizada autorizada solicitante, contacto de la persona de cumplimiento, directores, beneficiarios con un porcentaje igual o superior al 25 %/controladores/miembros de la directiva.
  • Si el solicitante está regulado en Australia o fuera de Australia. En caso de estar registrado en Australia, el número de identificación de la empresa.
  • Si el solicitante es una empresa pública que cotiza en un mercado regulado de Australia o en un mercado extranjero. En caso afirmativo, el nombre del mercado y el símbolo de la empresa.
  • Información sobre activos e ingresos.
  • Objetivos y experiencia en inversiones.
  • Números de cuenta bancaria o de bróker tercero, a efectos de financiación, para garantizar que usted tiene una cuenta bancaria conjunta para retiradas de capital.



Documentación necesaria (solicitantes de cuentas individuales y conjuntas)


Además de la información que necesitará para completar la solicitud, deberá proporcionar los documentos que figuran a continuación en caso de que no pueda realizarse la verificación de forma electrónica:


Se requieren copias certificadas de
un (1) documento de la categoría A
o
un (1) documento de la categoría B más un (1) documento de la categoría C.

Las copias auténticas físicas han de enviarse por correo o mensajería (no se aceptan faxes ni correos electrónicos de los documentos certificados). En la última página de la solicitud en línea se facilitará la dirección postal a la que se han de enviar los documentos.

Document Category Acceptable Documents
Category A
  • Certified copy of a driver’s licence issued by an Australian State or Territory or a driver's licence of a foreign country (for example, a New Zealand driver’s licence). (Important: We can only accept foreign drivers licences which contain the full name, date of birth and current Australian residential address of the relevant person);
  • Certified copy of a Passport issued by the Commonwealth of Australia or a foreign government (please include pages which show the full name and date of birth of the relevant person);
  • Certified copy of a photographic identification card issued by an Australian Government body or an Australian State or Territory Government body (for example, a NSW photo card issued by the Roads and Maritime Services); or
  • Certified copy of a National identification (ID) card issued by the government of a foreign country. (Important: We can only accept foreign national ID cards which contain the full name, date of birth and current Australian residential address of the relevant person)

Note that if the foreign document ( passport /license/national identity card) is not in English it needs to be accompanied by an English translation prepared by an accredited translator.

Category B
  • Certified copy of a Birth certificate issued by an Australian State or Territory or foreign government (important: If the relevant person’s current name is different to that shown on birth certificate (due to marriage, change of name etc), then please include certified copies of the change of name documentation.)
  • Certified copy of a Current Citizenship certificate issued by the Commonwealth of Australia or foreign government (important: If the relevant person’s current name is different to that shown on birth certificate (due to marriage, change of name etc), then please include certified copies of the change of name documentation.)
  • Certified copy of a Certified Current pension or health card issued to the relevant person by Centrelink (front and back)
Category C
  • Certified copy of a notice issued by the Australian Taxation Office within the preceding 12 months that records a debt payable by the individual to the Commonwealth (or by the Commonwealth to the individual) under a Commonwealth law relating to taxation, which contains the individual’s name and residential address. Please ensure to block out the TFN.
  • Certified copy of a notice issued by the Commonwealth of Australia or State or Territory of Australia within the preceding 12 months that records the provision of financial benefits, which contains the individual’s name and residential address.
  • Certified copy of a notice issued by a local government body (e.g., local council) or public utilities provider within the preceding 3 months which records the provision of services and contains the individual’s name and residential address.

Approved Certifiers

  • An authorised/licensed/registered notary public;
  • A Justice of the Peace with a registration number*;
  • A person who is enrolled on the roll of the Supreme Court of a State or Territory, or the High Court of Australia, as a legal practioner (however described) (e.g. a solictor barrister);
  • Manager of an Australian bank or credit union;
  • A member of the Institute of Chartered Accountants in Australia, CPA Australia or the National Institute of Accountants with two or more years of continuous membership (e.g. an accountant);
  • An officer of a company which holds an Australian financial services licence or authorised representative of an Australian financial services license, having two or more continous years of service with one or more licencees;
  • Dentist*;
  • Judges or masters of an Australian Federal, State or Territory court;
  • Medical Practioners*;
  • Police office in charge of police stations or of the rank of Sergeant or above*;
  • An agent of the Australia Postal Corporation who is in charge of an office supplying postal services to the public*,
  • An Australian consular officer or an Austrlian diplomatic officer (within the meaning of the Consular Fees Act 1955) in Australia or overseas.

Persons marked with * must be authorised/licensed/registered under Australian law.




Documentación necesaria (solicitantes de cuenta de fideicomiso en Australia)


Document Category Acceptable Documents (only one document per category is needed)
Trust Document*
  • A copy of the trust deed
Proof of Address of the Beneficiaries
  • Any of the acceptable documents listed under Proof of Principal Place of Business Address.
Proof of Identity or Existence of the Beneficiaries
  • If an individual, a copy of the person's passport, driver's license or national identity card;
  • If an entity, the entity's articles of incorporation company charter, partnership agreement, govt-issued business license or govt-issued certificate of good standing.
Proof of Principal Place of Business Address of the Trust*
  • Public Utility Bill
    Electricity, water, land line telephone or gas statement; the bill must have been issued within the past twelve months and show the account holder’s full name and address;
  • Lease or house mortgage bill
    Must clearly show the account holder's full name and address;
  • Property ownership certificate
    For example, a valid house mortgage bill or deed;
  • Credit Card Bill
    The statement must have been issued within the past twelve months and the bank must be a member of the Financial Action Task Force. We will also accept a letter with the bank's letterhead with a signature from the bank to approve the bank's address;
  • Bank-issued credit card or debt card bill
    The bill must have been issued within the past twelve months;
  • Government issued letters/documents
    Must contain the account holder's current address and have been issued within the past twelve months;
  • Home Owner Insurance Document
    Current home owner's valid home insurance policy;
  • Home Security System Bill
    Must be the current home owner’s security system bill or statement issued within the past twelve months.
Proof of Trustee Controlling Rights (applicable if the Trust has a Corporate Trustee)
  • Company Statement issued within the past twelve months;
  • Company Extract issued within the past twelve months;
  • Register of Directors issued within the past twelve months.

  • *The Trust Deed and the Proof of Principal Place of Business Address are required to be certified and mailed to our Australian office. Refer to the “Approved Certifier” section in the Individual section above for more information. Physical Certified Copies should be sent by mail or courier (we cannot accept faxes or emails of the certified documents). The postal address will be provided on the last page of the online application.
  • You may SEND the remaining documents via email as scanned documents to: newaccounts@interactivebrokers.com (Please include your Account ID in the Subject line) or upload to the last page of your online application.



Documentación necesaria (empresas solicitantes ubicadas en Australia)


Document Category Acceptable Documents (only one document per category is needed)
Proof of Existence of the Organization*

Australian company:
Certificate of registration; Annual statement; Full company extract (NOTE: physical certified copies are required)

Non-Australian company:
A document(s) issued by the relevant regulator/companies office which shows directors details (name, address or DOB) and company details (for example registered address), and if applicable the ownership information of company (NOTE: physical certified copies are required.).

Proof of ID for each Signatory, Controller (if any) and Senior Managing Official (if any)
  • Driver's License
  • Passport
  • Photographic ID card (issued by Australia)
  • National ID card (issued by foreign government)

Where electronic verification cannot be performed, physical certified copies are required.

Proof of authority of Authorised Person/ Director to act for the company

Verify using data maintained by a government body, such as:

  • Annual Statement
  • Company extract
Board Resolution

Board Resolution signed by the director(s)

Soft copies of certified copies are acceptable

Proof of ID for each 25% +Beneficial Owner (if any)
  • Driver's License
  • Passport
  • Photographic ID card (issued by Australia)
  • National ID card (issued by foreign government)

Where electronic verification cannot be performed, physical certified copies are required

Proof of ID for each Trader, Employee, or Additional User (if any)
  • Driver's License
  • Passport
  • Photographic ID card (issued by Australia)
  • National ID card (issued by foreign government)

Where electronic verification cannot be performed, physical certified copies are acceptable


  • Where Physical Certified Copies are required these should be sent by mail or courier (we cannot accept faxes or emails of the certified documents). The postal address will be provided on the last page of the online application
  • For any documents that where soft copies are acceptable you may SEND the documents via email as scanned documents to: newaccounts@interactivebrokers.com (Please include your Account ID in the Subject line) or upload to the last page of your online application.



Proceso de financiación


Durante el proceso de financiación de la solicitud de cuenta, deberá proporcionar información adicional, la cual variará en función del método de depósito de fondos seleccionado.


Método de financiación Requisitos
Notificaciones de depósito: Se tratan únicamente de notificaciones y, por tanto, no transfieren capital ni posiciones. Si selecciona uno de estos métodos de depósito de fondos, usted será responsable de iniciar la transferencia real de fondos.
Transferencia bancaria
  • Cantidad de depósito deseada.
  • Nombre del banco.
  • Número de cuenta bancaria (opcional).
BPay
  • Cantidad de depósito deseada.
  • Nombre del banco.
  • Número de cuenta bancaria (opcional).
Transferencia ACH bancaria desde su banco.
  • Cantidad de depósito deseada.
  • Nombre del banco.
Pago de facturas en línea
  • Cantidad de depósito deseada.
  • Nombre del banco.
Libre de pago (FOP)
  • Nombre del bróker o banco tercero.
  • Número de cuenta del bróker o banco tercero.
  • Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción a transferir.
  • Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir.
  • Número CUSIP y valor nominal agregado de cada bono estadounidense a transferir.
Notifique a IB que contacte con su banco o bróker para transferir fondos o activos: si se selecciona uno de estos métodos, se transferirá dicho capital o posiciones.
Transferencia bancaria automática (ACH)
  • Número de cuenta bancaria.
  • Tipo de cuenta bancaria (corriente o de ahorros).
  • Número de ruta del banco de 9 dígitos.
Servicio automatizado de transferencia de cuentas de clientes
  • Nombre del bróker o banco tercero.
  • Número de cuenta del bróker o banco tercero.

Asimismo, en el caso de las transferencias ACATS parciales, se necesitará lo siguiente:

  • Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción o fondo mutuo estadounidense a transferir.
  • Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir.
  • Número CUSIP y valor nominal agregado de cada bono estadounidense a transferir.
  • Símbolo subyacente, número de contratos, posición (corta o larga), ejercicio, put o call y fecha de vencimiento de cada opción a transferir.
Notificación en línea de transferencia de cuenta (ATON)
  • Nombre del bróker o banco tercero.
  • Número de cuenta del bróker o banco tercero.

Asimismo, en el caso de las transferencias ATON parciales, se necesitará lo siguiente:

  • Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción o acción canadiense a transferir.
  • Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir.
  • Símbolo subyacente, número de contratos, posición (corta o larga), ejercicio, put o call y fecha de vencimiento de cada opción u opción canadiense a transferir.
Transferencia de activos de futuros estadounidenses

De su solicitud de cuenta Interactive Brokers:

  • Id. de cuenta Interactive Brokers.
  • Nombre de usuario.
  • Denominación de la cuenta.
  • Dirección.
  • Número de seguridad social o número de identificación fiscal para la cuenta.
  • Dirección de correo electrónico.

De la cuenta a transferir a su cuenta Interactive Brokers:

  • Nombre de la empresa de corretaje en la que actualmente mantiene su cuenta.
  • Dirección.
  • Ciudad/estado/código postal.
  • Nombre de los titulares de la cuenta.
  • Número de cuenta.

Asimismo, en el caso de las transferencias parciales, se necesitará lo siguiente:

  • Descripción y cantidad de cada activo a transferir.
Transferencia de activos internacionales
  • Nombre del bróker o banco tercero.
  • Número de cuenta y detalles sobre el bróker o banco tercero.
  • Símbolo, país de origen/mercado y cantidad de cada activo que debe transferirse.

Documentación necesaria para la solicitud


Además de los nombres, direcciones y números de teléfono, también se solicitará la información que figura a continuación para completar la solicitud de cuenta de pequeña empresa:


Sociedades, asociaciones, empresas de responsabilidad limitada y empresas no constituidas
  • Número de identificación fiscal de la pequeña empresa.
  • Clasificación fiscal estadounidense (sociedad, asociación, entidad no considerada separada de su dueño).
  • Número de seguridad social estadounidense o número de identidad si no es ciudadano estadounidense (permiso de conducir, tarjeta de identificación de extranjero, pasaporte o documento nacional de identidad);
  • Nombre del responsable del cumplimiento normativo, dirección, número de teléfono, número de seguridad social estadounidense o número de identidad si no es ciudadano estadounidense (permiso de conducir, tarjeta de identificación de extranjero, pasaporte o documento nacional de identidad).

Si la entidad no es una empresa cotizada en bolsa estadounidense o no está registrada con una agencia reguladora financiera estadounidense, se necesitará la información siguiente sobre los accionistas con un porcentaje igual o superior al 10 %:

  • Nombre.
  • Fecha de nacimiento.
  • Dirección.
  • Teléfono.
  • País de ciudadanía o de constitución (en caso de que se trate de una entidad).
  • Número de la seguridad social estadounidense o número de la identidad en caso de no ser ciudadano estadounidense (permiso de conducir, tarjeta de identificación de extranjero, pasaporte o documento nacional de identidad).
  • Patrimonio neto estimado (excluyendo el valor de la residencia).
  • Patrimonio líquido estimado (excluyendo el valor de la residencia).
  • Ingresos netos anuales.
  • Total de activos.
  • Números de cuenta bancaria o de bróker tercero a efectos de financiación, así como el número de ruta para los depósitos realizados mediante cheque.



Documentación necesaria (solicitantes de cuentas de pequeña empresa en otros países)


Asociaciones australianas, asociaciones, cooperativas registradas y organismos gubernamentales

Descargar copia certificada del certificado




Proceso de financiación


Durante el proceso de financiación de la solicitud de cuenta, deberá proporcionar información adicional, la cual variará en función del método de depósito de fondos seleccionado.


Método de financiación Requisitos
Notificaciones de depósito: Se tratan únicamente de notificaciones y, por tanto, no transfieren capital ni posiciones. Si selecciona uno de estos métodos de depósito de fondos, usted será responsable de iniciar la transferencia real de fondos.
Transferencia bancaria
  • Cantidad de depósito deseada.
  • Nombre del banco.
  • Número de cuenta bancaria (opcional).
Transferencia ACH bancaria desde su banco.
  • Cantidad de depósito deseada.
  • Nombre del banco.
Cheque
  • Cantidad de depósito deseada.
  • Número del cheque.
  • Número de ruta del banco.
  • Número de cuenta bancaria.
Pago de facturas en línea
  • Cantidad de depósito deseada.
  • Nombre del banco.
Libre de pago (FOP)
  • Nombre del bróker o banco tercero.
  • Número de cuenta del bróker o banco tercero.
  • Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción a transferir.
  • Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir.
  • Número CUSIP y valor nominal agregado de cada bono estadounidense a transferir.
Notifique a IB que contacte con su banco o bróker para transferir fondos o activos: si se selecciona uno de estos métodos, se transferirá dicho capital o posiciones.
Transferencia bancaria automática (ACH)
  • Número de cuenta bancaria.
  • Tipo de cuenta bancaria (corriente o de ahorros).
  • Número de ruta del banco de 9 dígitos.
Servicio automatizado de transferencia de cuentas de clientes
  • Nombre del bróker o banco tercero.
  • Número de cuenta del bróker o banco tercero.

Asimismo, en el caso de las transferencias ACATS parciales, se necesitará lo siguiente:

  • Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción o fondo mutuo estadounidense a transferir.
  • Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir.
  • Número CUSIP y valor nominal agregado de cada bono estadounidense a transferir.
  • Símbolo subyacente, número de contratos, posición (corta o larga), ejercicio, put o call y fecha de vencimiento de cada opción a transferir.
Notificación en línea de transferencia de cuenta (ATON)
  • Nombre del bróker o banco tercero.
  • Número de cuenta del bróker o banco tercero.

Asimismo, en el caso de las transferencias ATON parciales, se necesitará lo siguiente:

  • Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción o acción canadiense a transferir.
  • Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir.
  • Símbolo subyacente, número de contratos, posición (corta o larga), ejercicio, put o call y fecha de vencimiento de cada opción u opción canadiense a transferir.
Transferencia de activos de futuros estadounidenses

De su solicitud de cuenta Interactive Brokers:

  • Id. de cuenta Interactive Brokers.
  • Nombre de usuario.
  • Denominación de la cuenta.
  • Dirección.
  • Número de seguridad social o número de identificación fiscal para la cuenta.
  • Dirección de correo electrónico.

De la cuenta a transferir a su cuenta Interactive Brokers:

  • Nombre de la empresa de corretaje en la que actualmente mantiene su cuenta.
  • Dirección.
  • Ciudad/estado/código postal.
  • Nombre de los titulares de la cuenta.
  • Número de cuenta.

Asimismo, en el caso de las transferencias parciales, se necesitará lo siguiente:

  • Descripción y cantidad de cada activo a transferir.
Transferencia de activos europeos

De su solicitud de cuenta Interactive Brokers:

  • Id. de cuenta Interactive Brokers.
  • Nombre de usuario.
  • Denominación de la cuenta.
  • Tipo de cuenta.
  • Dirección.
  • Número de la seguridad social o número de identificación fiscal para la cuenta (solo residentes estadounidenses).

De la cuenta a transferir a su cuenta Interactive Brokers:

  • Nombre de la empresa de corretaje/banco en el que actualmente mantiene su cuenta.
  • Dirección.
  • Ciudad/estado/código postal.
  • Nombre de persona de contacto en el banco/bróker.
  • Nombre de los titulares de la cuenta.
  • Número de cuenta.

En el caso de las transferencias parciales:

  • Símbolo, descripción, cantidad y número ISIN de cada activo a transferir.
Transferencia de activos asiáticos
  • Resumen y país de origen/mercado de cada activo a transferir.

La negociación en línea de acciones, opciones, futuros, divisas, acciones extranjeras y renta fija conlleva un riesgo de pérdida considerable de capital. Las opciones no son adecuadas para todos los inversores. Consulte el documento 'Characteristics & Risks of Standardized Options' para obtener más información. Haga clic aquí para consultar una copia.

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