Was benötige ich für die Kontoeröffnung?

Für den Antrag benötigte Informationen


Zusätzlich zu Ihrem Namen, Ihrer Adresse und Ihrer Telefonnummer werden folgende Informationen benötigt, um Ihren Antrag auf Eröffnung eines Family-Advisor-Kontos abzuschließen:


Einzelkonten Partnerschaftsgesellschaften, Kapitalgesellschaften, haftungsbeschränkte Gesellschaften und Gesellschaften ohne eigene Rechtspersönlichkeit
Alle Punkte aus der Einzelkontospalte und darüber hinaus:
  • US-Sozialversicherungsnummer oder bei anderen Nationalitäten eine Ausweisnummer (Führerschein, Ausweisdokument für ausländische Einwohner/-innen, Reisepass oder Personalausweis).
  • Name, Adresse und Telefonnummer Ihres Arbeitgebers.
  • Kontonummern von Bank- oder Drittbrokerkonten für die Übertragung von Einlagen/Positionen sowie die Bankleitzahl für Scheckeinzahlungen.
  • Geschätztes Nettovermögen (exkl. Wert des Wohnsitzes).
  • Geschätztes liquides Nettovermögen (exkl. Wert des Wohnsitzes).
  • Jährliches Nettoeinkommen.
  • Vermögenswerte insgesamt.
  • Steueridentifikationsnummer oder staatlich ausgestellte ID-Nummer des Unternehmens.
  • US-Steuerklassifizierung (Partnerschaftsgesellschaft, Kapitalgesellschaft, steuertransparente Gesellschaft).
  • Name, Adresse, Telefonnummer, US-Sozialversicherungsnummer bzw. bei anderen Nationalitäten die Ausweisnummer des „Controlling Officer“ (Führerschein, Ausweisdokument für ausländische Einwohner/-innen, Reisepass oder Personalausweis).

Für alle Inhaber/-innen mit einem Eigentumsanteil von mindestens 10 %:

  • Name
  • Geburtsdatum
  • Adresse
  • Telefon
  • Land der Staatsbürgerschaft bzw. der Gründung der Gesellschaft
  • US-Sozialversicherungsnummer oder bei anderen Nationalitäten eine Ausweisnummer (Führerschein, Ausweisdokument für ausländische Einwohner, Reisepass oder Personalausweis)



Für den Antrag benötigte Dokumente (Antragssteller/-innen mit US-Wohnsitz)


Zusätzlich zu den oben genannten Informationen, die für die Eröffnung eines Family-Advisor-Kontos benötigt werden, sind für den Antrag die nachfolgenden Dokumente einzureichen.

Zu einem Abschnitt springen:

Personen mit Wohnsitz in den USA
Family-Advisor-Konten für Organisationen
Family-Advisor-Kundenkonten


Personen mit Wohnsitz in den USA
Art des Dokuments Zulässige Dokumente (es ist jeweils nur ein Dokument pro Kategorie erforderlich)
Nachweis Ihrer Identität und Ihres Geburtsdatums

Das Dokument muss gültig und in einem nicht editierbaren Format sein und eindeutig den Namen und das Geburtsdatum benennen

  • Reisepass
  • Führerschein
  • Personalausweis
  • Other Government-Issued ID Card (i.e., US State ID Card, Visa, Alien Registration ID Card, Green Card, etc.)
Adressnachweis

Das Dokument sollte sich in einem nicht editierbaren Format befinden und eindeutig den Namen und das Geburtsdatum benennen.

  • Hypothekenauszug*
  • Notarielle Urkunde („Deed“)
  • Sonstiger Eigentumsnachweis
  • Aktueller Mietvertrag (vollständig ausgefertigtes Exemplar)
  • Nebenkostenabrechnung*
  • Führerschein
  • Bank Statement, Bank-Issued Credit Card Statement or Bank-Issued Debit Card Statement or Signed Letter from Bank-on-Bank Letterhead Confirming Address*
    • Sowohl der Kunde bzw. die Kundin als auch die Bank müssen aus einem Land kommen, das Mitglied der Financial Action Task Force on Money Laundering ist (siehe http://www.fatf-gafi.org);
  • Depotauszug von einem in den USA registrierten Broker-Dealer oder einer ausländischen Konzerngesellschaft eines in den USA registrierten Broker-Dealers*
    • Der Kunde bzw. die Kundin muss aus einem Land kommen, das Mitglied der Financial Action Task Force on Money Laundering ist (siehe http://www.fatf-gafi.org);
  • Aktuelle Versicherungspolice oder Zusatzversicherung (Gebäude-/Hausratsversicherung) des Inhabers oder Mieters
  • Rechnung für eine Versicherungspolice des Immobilieneigentümers oder Mieters*
  • Rechnung/Abrechnung für eine Alarmanlage*
  • Schreiben/Bescheinigung von einer staatlichen Behörde, auf dem/der die aktuelle Adresse nachgewiesen wird. (z. B. Schreiben und Bescheide zu Steuerbelangen, Schreiben der staatlichen Wohnraumbehörden, Schreiben zur Einberufung für den Jury-Dienst und oder Wahlbenachrichtigungsschein)

*Das Dokument muss weniger als 12 Monate alt sein




Family-Advisor-Konten für Organisationen
Art des Dokuments Zulässige Dokumente (es ist jeweils nur ein Dokument pro Kategorie erforderlich)
Existenznachweis Ihres Unternehmens

The document must be a valid, final version that clearly states the name of the firm and is not in an editable format.

  • Gesellschaftssatzung;
  • Geschäftslizenz;
  • Solvenzbescheinigung (Certificate of Good Standing), ausgestellt von dem Land, in dem die Organisation gegründet wurde
  • Gründungsurkunde des Unternehmens (Charter)
  • Geschäftsordnung (Bylaws);
  • Gesellschaftsvertrag, Partnerschaftsvertrag oder LLC-Vertrag
Adressnachweis Ihres Unternehmens
.

Das Dokument sollte sich in einem nicht editierbaren Format befinden und eindeutig den Namen und das Geburtsdatum benennen.

  • Hypothekenauszug*
  • Notarielle Urkunde („Deed“)
  • Sonstiger Eigentumsnachweis
  • Aktueller Mietvertrag (vollständig ausgefertigtes Exemplar)
  • Nebenkostenabrechnung*
  • Führerschein
  • Bank Statement, Bank-Issued Credit Card Statement or Bank-Issued Debit Card Statement or Signed Letter from Bank-on-Bank Letterhead Confirming Address*
    • Sowohl der Kunde bzw. die Kundin als auch die Bank müssen aus einem Land kommen, das Mitglied der Financial Action Task Force on Money Laundering ist (siehe http://www.fatf-gafi.org);
  • Depotauszug von einem in den USA registrierten Broker-Dealer oder einer ausländischen Konzerngesellschaft eines in den USA registrierten Broker-Dealers*
    • Der Kunde bzw. die Kundin muss aus einem Land kommen, das Mitglied der Financial Action Task Force on Money Laundering ist (siehe http://www.fatf-gafi.org);
  • Aktuelle Versicherungspolice oder Zusatzversicherung (Gebäude-/Hausratsversicherung) des Inhabers oder Mieters
  • Rechnung für eine Versicherungspolice des Immobilieneigentümers oder Mieters*
  • Rechnung/Abrechnung für eine Alarmanlage*
  • Schreiben/Bescheinigung von einer staatlichen Behörde, auf dem/der die aktuelle Adresse nachgewiesen wird. (i.e., Tax Letters and notices; Letters or notices from government housing authorities; Jury duty notices; and/or Voter registration notices)

*Das Dokument muss weniger als 12 Monate alt sein

Nachweis der IDENTITÄT jeder natürlichen Person oder jeder Körperschaft, die über einen Eigentumsanteil von 10% oder mehr in der Freundes- und Familienkreisorganisation aufweist.

Falls es sich bei dem Eigentümer um eine natürliche Person handelt:

The document should be a valid document that clearly states the name and DOB and is not in an editable format

    • Reisepass
    • Führerschein
    • Personalausweis
    • Other Government-Issued ID Card (i.e., US State ID Card, Visa, Alien Registration ID Card, Green Card, etc.)

Falls es sich bei dem Eigentümer um eine Körperschaft handelt:

The document must be a valid, final version that clearly states the name of the firm and is not in an editable format.

    • The document must be a valid, final version that clearly states the name of the firm and is not in an editable format.
    • Staatlich ausgestellte Geschäftslizenz
    • Staatlich ausgestellte Solvenzbescheinigung (Certificate of Good Standing), ausgestellt von dem Land, in dem die Organisation gegründet wurde
    • Gründungsurkunde des Unternehmens (Charter)
    • Geschäftsordnung (Bylaws)
    • Gesellschaftsvertrag, Partnerschaftsvertrag oder LLC-Vertrag
Nachweis der ADRESSE jeder natürlichen Person oder jeder Körperschaft, die über einen Eigentumsanteil von 10% oder mehr in der Freundes- und Familienkreisorganisation aufweist.

Das Dokument sollte sich in einem nicht editierbaren Format befinden und eindeutig den Namen und das Geburtsdatum benennen.

  • Hypothekenauszug*
  • Notarielle Urkunde („Deed“)
  • Sonstiger Eigentumsnachweis
  • Aktueller Mietvertrag (vollständig ausgefertigtes Exemplar)
  • Nebenkostenabrechnung*
  • Führerschein
  • Bank Statement, Bank-Issued Credit Card Statement or Bank-Issued Debit Card Statement or Signed Letter from Bank-on-Bank Letterhead Confirming Address*
    • Sowohl der Kunde bzw. die Kundin als auch die Bank müssen aus einem Land kommen, das Mitglied der Financial Action Task Force on Money Laundering ist (siehe http://www.fatf-gafi.org);
  • Depotauszug von einem in den USA registrierten Broker-Dealer oder einer ausländischen Konzerngesellschaft eines in den USA registrierten Broker-Dealers*
    • Der Kunde bzw. die Kundin muss aus einem Land kommen, das Mitglied der Financial Action Task Force on Money Laundering ist (siehe http://www.fatf-gafi.org);
  • Aktuelle Versicherungspolice oder Zusatzversicherung (Gebäude-/Hausratsversicherung) des Inhabers oder Mieters
  • Rechnung für eine Versicherungspolice des Immobilieneigentümers oder Mieters*
  • Rechnung/Abrechnung für eine Alarmanlage*
  • Schreiben/Bescheinigung von einer staatlichen Behörde, auf dem/der die aktuelle Adresse nachgewiesen wird. (i.e., Tax Letters and notices; Letters or notices from government housing authorities; Jury duty notices; and/or Voter registration notices)

*Das Dokument muss weniger als 12 Monate alt sein

Identitätsnachweis des autorisierten Händlers des Freundes- und Familienkreises

Das Dokument muss gültig und in einem nicht editierbaren Format sein und eindeutig den Namen und das Geburtsdatum benennen

  • Reisepass
  • Führerschein
  • Personalausweis
  • Other Government-Issued ID Card (i.e., US State ID Card, Visa, Alien Registration ID Card, Green Card, etc.)
Nachweis der Wohnanschrift des autorisierten Händlers des Freundes- und Familienkreises

Das Dokument sollte sich in einem nicht editierbaren Format befinden und eindeutig den Namen und das Geburtsdatum benennen.

  • Hypothekenauszug*
  • Notarielle Urkunde („Deed“)
  • Sonstiger Eigentumsnachweis
  • Aktueller Mietvertrag (vollständig ausgefertigtes Exemplar)
  • Nebenkostenabrechnung*
  • Führerschein
  • Bank Statement, Bank-Issued Credit Card Statement or Bank-Issued Debit Card Statement or Signed Letter from Bank-on-Bank Letterhead Confirming Address*
    • Sowohl der Kunde bzw. die Kundin als auch die Bank müssen aus einem Land kommen, das Mitglied der Financial Action Task Force on Money Laundering ist (siehe http://www.fatf-gafi.org);
  • Depotauszug von einem in den USA registrierten Broker-Dealer oder einer ausländischen Konzerngesellschaft eines in den USA registrierten Broker-Dealers*
    • Der Kunde bzw. die Kundin muss aus einem Land kommen, das Mitglied der Financial Action Task Force on Money Laundering ist (siehe http://www.fatf-gafi.org);
  • Aktuelle Versicherungspolice oder Zusatzversicherung (Gebäude-/Hausratsversicherung) des Inhabers oder Mieters
  • Rechnung für eine Versicherungspolice des Immobilieneigentümers oder Mieters*
  • Rechnung/Abrechnung für eine Alarmanlage*
  • Schreiben/Bescheinigung von einer staatlichen Behörde, auf dem/der die aktuelle Adresse nachgewiesen wird. (i.e., Tax Letters and notices; Letters or notices from government housing authorities; Jury duty notices; and/or Voter registration notices)

*Das Dokument muss weniger als 12 Monate alt sein

Sonstiger Kontoauszug von einem Finanzinstitut*

*Diese Anforderung gilt nur für Organisationen und Trusts, die in einem Land errichtet wurden oder ansässig sind, das kein Vollmitglied der Financial Action Task Force ist (siehe http://www.fatf-gafi.org).

Das Dokument muss eindeutig den Namen der Gesellschaft aufweisen und weniger als 12 Monate alt sein.

  • Bankkontoauszug
  • Depotauszug
  • Hypothekenauszug
  • Darlehensauszug



Family-Advisor-Kundenkonten

Für jeden seiner Kunden sollte ein Freundes- und Familienkreis folgende Dokumente übermitteln:


Falls es sich bei dem Kunden um eine natürliche Person handelt (US)


Art des Dokuments Zulässige Dokumente (es ist jeweils nur ein Dokument pro Kategorie erforderlich)
Identitätsnachweis

Das Dokument muss gültig und in einem nicht editierbaren Format sein und eindeutig den Namen und das Geburtsdatum benennen

  • Reisepass;
  • Führerschein;
  • Personalausweis;
  • Other Government-Issued ID Card (i.e., US State ID Card, Visa, Alien Registration ID Card, Green Card, etc.)
Adressnachweis

Das Dokument sollte sich in einem nicht editierbaren Format befinden und eindeutig den Namen und das Geburtsdatum benennen.

  • Hypothekenauszug*
  • Notarielle Urkunde („Deed“)
  • Sonstiger Eigentumsnachweis
  • Aktueller Mietvertrag (vollständig ausgefertigtes Exemplar)
  • Nebenkostenabrechnung*
  • Führerschein
  • Bank Statement, Bank-Issued Credit Card Statement or Bank-Issued Debit Card Statement or Signed Letter from Bank-on-Bank Letterhead Confirming Address*
    • Sowohl der Kunde bzw. die Kundin als auch die Bank müssen aus einem Land kommen, das Mitglied der Financial Action Task Force on Money Laundering ist (siehe http://www.fatf-gafi.org);
  • Depotauszug von einem in den USA registrierten Broker-Dealer oder einer ausländischen Konzerngesellschaft eines in den USA registrierten Broker-Dealers*
    • Der Kunde bzw. die Kundin muss aus einem Land kommen, das Mitglied der Financial Action Task Force on Money Laundering ist (siehe http://www.fatf-gafi.org);
  • Aktuelle Versicherungspolice oder Zusatzversicherung (Gebäude-/Hausratsversicherung) des Inhabers oder Mieters
  • Rechnung für eine Versicherungspolice des Immobilieneigentümers oder Mieters*
  • Rechnung/Abrechnung für eine Alarmanlage*
  • Schreiben/Bescheinigung von einer staatlichen Behörde, auf dem/der die aktuelle Adresse nachgewiesen wird. (i.e., Tax Letters and notices; Letters or notices from government housing authorities; Jury duty notices; and/or Voter registration notices)

*Das Dokument muss weniger als 12 Monate alt sein


Falls es sich bei dem Kunden um eine Organisation handelt (US)


Art des Dokuments Zulässige Dokumente (es ist jeweils nur ein Dokument pro Kategorie erforderlich)
Existenznachweis des Unternehmens

Das Dokument muss gültig und in einem nicht editierbaren Format sein und eindeutig den Namen und das Geburtsdatum benennen

  • Gesellschaftssatzung;
  • Geschäftslizenz;
  • Solvenzbescheinigung (Certificate of Good Standing), ausgestellt von dem Land, in dem die Organisation gegründet wurde
  • Gründungsurkunde des Unternehmens (Charter)
  • Geschäftsordnung (Bylaws);
  • Gesellschaftsvertrag, Partnerschaftsvertrag oder LLC-Vertrag
Adressnachweis Ihres Unternehmens.

Das Dokument sollte sich in einem nicht editierbaren Format befinden und eindeutig den Namen und das Geburtsdatum benennen.

  • Hypothekenauszug*
  • Notarielle Urkunde („Deed“)
  • Sonstiger Eigentumsnachweis
  • Aktueller Mietvertrag (vollständig ausgefertigtes Exemplar)
  • Nebenkostenabrechnung*
  • Führerschein
  • Bank Statement, Bank-Issued Credit Card Statement or Bank-Issued Debit Card Statement or Signed Letter from Bank-on-Bank Letterhead Confirming Address*
    • Sowohl der Kunde bzw. die Kundin als auch die Bank müssen aus einem Land kommen, das Mitglied der Financial Action Task Force on Money Laundering ist (siehe http://www.fatf-gafi.org);
  • Depotauszug von einem in den USA registrierten Broker-Dealer oder einer ausländischen Konzerngesellschaft eines in den USA registrierten Broker-Dealers*
    • Der Kunde bzw. die Kundin muss aus einem Land kommen, das Mitglied der Financial Action Task Force on Money Laundering ist (siehe http://www.fatf-gafi.org);
  • Aktuelle Versicherungspolice oder Zusatzversicherung (Gebäude-/Hausratsversicherung) des Inhabers oder Mieters
  • Rechnung für eine Versicherungspolice des Immobilieneigentümers oder Mieters*
  • Rechnung/Abrechnung für eine Alarmanlage*
  • Schreiben/Bescheinigung von einer staatlichen Behörde, auf dem/der die aktuelle Adresse nachgewiesen wird. (i.e., Tax Letters and notices; Letters or notices from government housing authorities; Jury duty notices; and/or Voter registration notices)

*Das Dokument muss weniger als 12 Monate alt sein

Nachweis der IDENTITÄT jeder natürlichen Person oder jeder Körperschaft, die über einen Eigentumsanteil von 10% oder mehr in der Family-Office-Organisation aufweist.

Falls es sich bei dem Eigentümer um eine natürliche Person handelt:

Das Dokument muss gültig und in einem nicht editierbaren Format sein und eindeutig den Namen und das Geburtsdatum benennen

  • Reisepass
  • Führerschein
  • Personalausweis
  • Other Government-Issued ID Card (i.e., US State ID Card, Visa, Alien Registration ID Card, Green Card, etc.)

Falls es sich bei dem Eigentümer um eine Körperschaft handelt:

The document must be a valid, final version that clearly states the name of the firm and is not in an editable format.

  • Gesellschaftssatzung
  • Geschäftslizenz
  • Solvenzbescheinigung (Certificate of Good Standing), ausgestellt von dem Land, in dem die Organisation gegründet wurde
  • Gründungsurkunde des Unternehmens (Charter)
  • Geschäftsordnung (Bylaws)
  • Gesellschaftsvertrag, Partnerschaftsvertrag oder LLC-Vertrag
Nachweis der ADRESSE jeder natürlichen Person oder jeder Körperschaft, die über einen Eigentumsanteil von 10% oder mehr in der Family-Office-Organisation aufweist.

Das Dokument sollte sich in einem nicht editierbaren Format befinden und eindeutig den Namen und das Geburtsdatum benennen.

  • Hypothekenauszug*
  • Notarielle Urkunde („Deed“)
  • Sonstiger Eigentumsnachweis
  • Aktueller Mietvertrag (vollständig ausgefertigtes Exemplar)
  • Nebenkostenabrechnung*
  • Führerschein
  • Bank Statement, Bank-Issued Credit Card Statement or Bank-Issued Debit Card Statement or Signed Letter from Bank-on-Bank Letterhead Confirming Address*
    • Sowohl der Kunde bzw. die Kundin als auch die Bank müssen aus einem Land kommen, das Mitglied der Financial Action Task Force on Money Laundering ist (siehe http://www.fatf-gafi.org);
  • Depotauszug von einem in den USA registrierten Broker-Dealer oder einer ausländischen Konzerngesellschaft eines in den USA registrierten Broker-Dealers*
    • Sowohl der Kunde bzw. die Kundin als auch die Bank müssen aus einem Land kommen, das Mitglied der Financial Action Task Force on Money Laundering ist (siehe http://www.fatf-gafi.org);
  • Aktuelle Versicherungspolice oder Zusatzversicherung (Gebäude-/Hausratsversicherung) der Person, der die Immobilie gehört oder die sie mietet;
  • Rechnung für eine Versicherungspolice des Immobilieneigentümers oder Mieters*
  • Rechnung/Abrechnung für eine Alarmanlage*
  • Schreiben/Bescheinigung von einer staatlichen Behörde, auf dem/der die aktuelle Adresse nachgewiesen wird. (i.e., Tax Letters and notices; Letters or notices from government housing authorities; Jury duty notices; and/or Voter registration notices).

*Das Dokument muss weniger als 12 Monate alt sein

Identitätsnachweis des autorisierten Händlers des Family-Offices

Das Dokument muss gültig und in einem nicht editierbaren Format sein und eindeutig den Namen und das Geburtsdatum benennen

  • Reisepass
  • Führerschein
  • Personalausweis
  • Other Government-Issued ID Card (i.e., US State ID Card, Visa, Alien Registration ID Card, Green Card, etc.)
Nachweis der Wohnanschrift des autorisierten Händlers des Family-Offices

Das Dokument sollte sich in einem nicht editierbaren Format befinden und eindeutig den Namen und das Geburtsdatum benennen.

  • Hypothekenauszug*
  • Notarielle Urkunde („Deed“)
  • Sonstiger Eigentumsnachweis
  • Aktueller Mietvertrag (vollständig ausgefertigtes Exemplar)
  • Nebenkostenabrechnung*
  • Führerschein
  • Bank Statement, Bank-Issued Credit Card Statement or Bank-Issued Debit Card Statement or Signed Letter from Bank-on-Bank Letterhead Confirming Address*
    • Sowohl der Kunde bzw. die Kundin als auch die Bank müssen aus einem Land kommen, das Mitglied der Financial Action Task Force on Money Laundering ist (siehe http://www.fatf-gafi.org);
  • Depotauszug von einem in den USA registrierten Broker-Dealer oder einer ausländischen Konzerngesellschaft eines in den USA registrierten Broker-Dealers*
    • Sowohl der Kunde bzw. die Kundin als auch die Bank müssen aus einem Land kommen, das Mitglied der Financial Action Task Force on Money Laundering ist (siehe http://www.fatf-gafi.org);
  • Aktuelle Versicherungspolice oder Zusatzversicherung (Gebäude-/Hausratsversicherung) der Person, der die Immobilie gehört oder die sie mietet;
  • Rechnung für eine Versicherungspolice des Immobilieneigentümers oder Mieters*
  • Rechnung/Abrechnung für eine Alarmanlage*
  • Schreiben/Bescheinigung von einer staatlichen Behörde, auf dem/der die aktuelle Adresse nachgewiesen wird. (i.e., Tax Letters and notices; Letters or notices from government housing authorities; Jury duty notices; and/or Voter registration notices).

*Das Dokument muss weniger als 12 Monate alt sein

Sonstiger Kontoauszug von einem Finanzinstitut*

*This requirement applies only to organizations and trusts that have been formed or located in countries that are not full members of the Financial Action Task Force (see http://www.fatf-gafi.org).

Das Dokument muss eindeutig den Namen der Gesellschaft aufweisen und weniger als 12 Monate alt sein.

  • Bankkontoauszug
  • Depotauszug
  • Hypothekenauszug
  • Darlehensauszug

  • Sie sollten eines der nachfolgenden Dokumente für jeden der Geschäftsführer der Organisation, die über eine Zeichnungsberechtigung für das Unternehmen verfügen, bereitstellen (z. B.: leitender Direktor („Controlling Officer“), Treasurer und/oder Sekretariat):


    Art des Dokuments Zulässige Dokumente (es ist jeweils nur ein Dokument pro Kategorie erforderlich)
    Identitätsnachweis

    Das Dokument muss gültig und in einem nicht editierbaren Format sein und eindeutig den Namen und das Geburtsdatum benennen

    • Reisepass;
    • Führerschein;
    • Personalausweis;
    • Other Government-Issued ID Card (i.e., US State ID Card, Visa, Alien Registration ID Card, Green Card, etc.)

    Falls es sich bei dem Kunden um einen Trust handelt, sollten Sie folgende Dokumente übermitteln:



    Art des Dokuments Zulässige Dokumente (es ist jeweils nur ein Dokument pro Kategorie erforderlich)
    Nachweis über die Einsetzung als Trustee
    • Trustee-Ernennungsformular
    Identitätsnachweis für den Trustee oder Nachweis der Existenz des Trustees (NUR bei einem unwiderruflichen US-Trust erforderlich)

    Bei einer natürlichen Person als Trustee:

    The document should be a valid document that clearly states the name and DOB and is not in an editable format

    • Reisepass
    • Führerschein
    • Personalausweis
    • Other ID Card (i.e., US State ID Card, Visa, Alien Registration ID Card, Green Card, etc.)

    Bei einer Körperschaft als Trustee:

    The document must be a valid, final version that clearly states the name of the firm and is not in an editable format.

    • The document must be a valid, final version that clearly states the name of the firm and is not in an editable format.
    • Geschäftslizenz
    • Solvenzbescheinigung (Certificate of Good Standing), ausgestellt von dem Land, in dem die Organisation gegründet wurde
    • Gründungsurkunde des Unternehmens (Charter)
    • Geschäftsordnung (Bylaws)
    • Gesellschaftsvertrag, Partnerschaftsvertrag oder LLC-Vertrag
    Adressnachweis des Trustees (NUR bei einem unwiderruflichen US-Trust erforderlich)

    Das Dokument sollte sich in einem nicht editierbaren Format befinden und eindeutig den Namen und das Geburtsdatum benennen.

    • Hypothekenauszug*
    • Notarielle Urkunde („Deed“)
    • Sonstiger Eigentumsnachweis
    • Aktueller Mietvertrag (vollständig ausgefertigtes Exemplar)
    • Nebenkostenabrechnung*
    • Führerschein
    • Bank Statement, Bank-Issued Credit Card Statement or Bank-Issued Debit Card Statement or Signed Letter from Bank-on-Bank Letterhead Confirming Address*
      • Sowohl der Kunde bzw. die Kundin als auch die Bank müssen aus einem Land kommen, das Mitglied der Financial Action Task Force on Money Laundering ist (siehe http://www.fatf-gafi.org);
    • Depotauszug von einem in den USA registrierten Broker-Dealer oder einer ausländischen Konzerngesellschaft eines in den USA registrierten Broker-Dealers*
      • Sowohl der Kunde bzw. die Kundin als auch die Bank müssen aus einem Land kommen, das Mitglied der Financial Action Task Force on Money Laundering ist (siehe http://www.fatf-gafi.org);
    • Aktuelle Versicherungspolice oder Zusatzversicherung (Gebäude-/Hausratsversicherung) des Inhabers oder Mieters
    • Rechnung für eine Versicherungspolice des Immobilieneigentümers oder Mieters*
    • Rechnung/Abrechnung für eine Alarmanlage*
    • Schreiben/Bescheinigung von einer staatlichen Behörde, auf dem/der die aktuelle Adresse nachgewiesen wird. (i.e., Tax Letters and notices; Letters or notices from government housing authorities; Jury duty notices; and/or Voter registration notices)

    *Das Dokument muss weniger als 12 Monate alt sein

    Identitätsnachweis für den Grantor/Settlor (Trust-Gründer) oder Nachweis der Existenz eines Grantors/Settlors (NUR bei einem widerruflichen US-Trust erforderlich)

    Bei einer natürlichen Person als Grantor/Settlor:

    The document should be a valid document that clearly states the name and DOB and is not in an editable format

    • Reisepass
    • Führerschein
    • Personalausweis
    • Other ID Card (i.e., US State ID Card, Visa, Alien Registration ID Card, Green Card, etc.)

    Bei einer Körperschaft als Grantor/Settlor:

    The document must be a valid, final version that clearly states the name of the firm and is not in an editable format.

    • The document must be a valid, final version that clearly states the name of the firm and is not in an editable format.
    • Geschäftslizenz
    • Solvenzbescheinigung (Certificate of Good Standing), ausgestellt von dem Land, in dem die Organisation gegründet wurde
    • Gründungsurkunde des Unternehmens (Charter)
    • Geschäftsordnung (Bylaws)
    • Gesellschaftsvertrag, Partnerschaftsvertrag oder LLC-Vertrag
    Adressnachweis des Grantors/Settlors (Trust-Gründer) (NUR bei einem widerruflichen US-Trust erforderlich)

    Das Dokument sollte sich in einem nicht editierbaren Format befinden und eindeutig den Namen und das Geburtsdatum benennen.

    • Hypothekenauszug*
    • Notarielle Urkunde („Deed“)
    • Sonstiger Eigentumsnachweis
    • Aktueller Mietvertrag (vollständig ausgefertigtes Exemplar)
    • Nebenkostenabrechnung*
    • Führerschein
    • Bank Statement, Bank-Issued Credit Card Statement or Bank-Issued Debit Card Statement or Signed Letter from Bank-on-Bank Letterhead Confirming Address*
      • Sowohl der Kunde bzw. die Kundin als auch die Bank müssen aus einem Land kommen, das Mitglied der Financial Action Task Force on Money Laundering ist (siehe http://www.fatf-gafi.org);
    • Depotauszug von einem in den USA registrierten Broker-Dealer oder einer ausländischen Konzerngesellschaft eines in den USA registrierten Broker-Dealers*
      • Sowohl der Kunde bzw. die Kundin als auch die Bank müssen aus einem Land kommen, das Mitglied der Financial Action Task Force on Money Laundering ist (siehe http://www.fatf-gafi.org);
    • Aktuelle Versicherungspolice oder Zusatzversicherung (Gebäude-/Hausratsversicherung) des Inhabers oder Mieters
    • Rechnung für eine Versicherungspolice des Immobilieneigentümers oder Mieters*
    • Rechnung/Abrechnung für eine Alarmanlage*
    • Schreiben/Bescheinigung von einer staatlichen Behörde, auf dem/der die aktuelle Adresse nachgewiesen wird. (i.e., Tax Letters and notices; Letters or notices from government housing authorities; Jury duty notices; and/or Voter registration notices)

    *Das Dokument muss weniger als 12 Monate alt sein




Für den Antrag benötigte Informationen zur Übertragung von Guthaben


Sie können in jeder der folgenden Währungen Guthaben auf Ihr Konto einzahlen, unabhängig davon, welche Währung Sie als Basiswährung ausgewählt haben:

  • Australische Dollar
  • Britische Pfund
  • Kanadische Dollar
  • Chinesische Offshore-Renminbi
  • Tschechische Kronen
  • Dänische Kronen
  • Euro
  • Hongkong-Dollar
  • Ungarische Forint
  • Indische Rupien (gilt nur für Konten bei Interactive Brokers India Pvt. Ltd. )
  • Israelische Schekel
  • Japanische Yen
  • Mexikanische Peso
  • Norwegische Kronen
  • Neuseeländische Dollar
  • Polnische Zloty
  • Singapur-Dollar
  • Schwedische Kronen
  • Schweizer Franken
  • US-Dollar

Im Rahmen der Kontoeröffnung benötigen wir im Hinblick auf die Übertragung von Guthaben weitere Informationen, die von der gewählten Übertragungsmethode abhängen.


Methode zur Übertragung von Positionen/Einzahlung von Guthaben Für den Antrag benötigte Informationen
Einzahlungsbenachrichtigungen: Hierbei handelt es sich um reine Benachrichtigungen, durch die noch keine Einlagen oder Positionen übertragen werden. Wenn Sie eine dieser Methoden auswählen, sind Sie selbst dafür verantwortlich, die Übertragung der Einlagen/Positionen in die Wege zu leiten.
Banküberweisung
  • Einzahlungsbetrag
  • Name der Bank
  • Bankkontonummer (optional)
ACH-Banküberweisung von Ihrer Bank
  • Einzahlungsbetrag
  • Name der Bank
Scheck
  • Einzahlungsbetrag
  • Schecknummer
  • Bankleitzahl
  • Bankkontonummer
Online Bill Payment
  • Einzahlungsbetrag
  • Name der Bank
Free of Payment (FOP)
  • Name der externen Bank/des Drittbrokers
  • Kontonummer des externen Bank- oder Brokerkontos
  • Symbol, Anzahl an Anteilen und Börse (optional) jeder zu übertragenden Aktie
  • Symbol, Anzahl an Anteilen, Basispreis (optional), Put/Call (optional) und Verfallstag (optional) jedes zu übertragenden Optionsscheins
  • CUSIP-Nummer und aggregierter Nennwert jeder zu übertragenden US-Anleihe
Weisen Sie IB an, Ihre Bank bzw. Ihren Broker wegen des Transfers des Guthabens/der Vermögenswerte zu kontaktieren: Wenn Sie eine dieser Methoden auswählen, werden das Guthaben und/oder die Positionen tatsächlich übertragen.
Automatische ACH-Banküberweisung
  • Bankkontonummer
  • Bankkontonummer (Giro- oder Sparkonto)
  • 9-stellige Bankleitzahl der Bank
Automated Customer Account Transfer Service (ACATS)
  • Name der externen Bank/des Drittbrokers
  • Kontonummer des externen Bank- oder Brokerkontos

Zusätzliche Informationen bei teilweisen ACATS-Transfers:

  • Symbol, Anzahl an Aktien und Börse (optional) jeder zu übertragenden Aktie und/oder jedes zu übertragenden US-Investmentfondsanteils
  • Symbol, Anzahl an Anteilen, Basispreis (optional), Put/Call (optional) und Verfallstag (optional) jedes zu übertragenden Optionsscheins
  • CUSIP-Nummer und aggregierter Nennwert jeder zu übertragenden US-Anleihe
  • Basiswert-Symbol, Anzahl an Kontrakten, Position (Long oder Short), Basispreis, Put oder Call und Verfallstag jeder zu übertragenden Option
Account Transfer on Notification (ATON)
  • Name der externen Bank/des Drittbrokers
  • Kontonummer des externen Bank- oder Brokerkontos

Darüber hinaus bei teilweisen ATON-Transfers:

  • Symbol, Anzahl an Aktien und Börse (optional) jeder zu übertragenden Aktie und/oder kanadischen Aktie
  • Symbol, Anzahl an Anteilen, Basispreis (optional), Put/Call (optional) und Verfallstag (optional) jedes zu übertragenden Optionsscheins
  • Basiswert-Symbol, Anzahl an Kontrakten, Position (Long oder Short), Basispreis, Put oder Call und Verfallstag jeder zu übertragenden Option bzw. kanadischen Option
Übertragung von US-Futures

Wie in Ihrem Antrag auf Eröffnung eines Kontos bei Interactive Brokers:

  • ID Ihres Kontos bei Interactive Brokers
  • Benutzername
  • Kontobezeichnung
  • Adresse
  • Sozialversicherungsnummer oder Steueridentifikationsnummer zum Konto
  • E-Mail-Adresse.

Wie in dem Konto, das an Ihr Konto bei Interactive Brokers übertragen werden soll:

  • Name des Brokerhauses, das aktuell Ihr Konto führt
  • Adresse
  • Stadt/Staat bzw. Bundesland/PLZ
  • Namen aller Kontoinhaber/-innen
  • Kontonummer.

Darüber hinaus bei teilweisen Transfers:

  • Beschreibung und Anzahl jedes zu übertragenden Vermögenswerts.
Übertragung europäischer Vermögenswerte

Wie in Ihrem Antrag auf Eröffnung eines Kontos bei Interactive Brokers

  • ID Ihres Kontos bei Interactive Brokers
  • Benutzername
  • Kontobezeichnung
  • Kontotyp
  • Adresse
  • Sozialversicherungsnummer oder Steueridentifikationsnummer (wie im Konto hinterlegt) – gilt nur für Personen mit Wohnsitz in den USA.

Wie in dem Konto, das an Ihr Konto bei Interactive Brokers übertragen werden soll:

  • Name der Bank/des Brokerhauses, das aktuell Ihr Konto führt
  • Adresse
  • Stadt/Staat bzw. Bundesland/PLZ
  • Name einer Kontaktperson bei der Bank/dem Broker
  • Namen aller Kontoinhaber/-innen
  • Kontonummer.

Bei teilweisen Transfers:

  • Symbol, Beschreibung, Menge und ISIN-Nummer zu jedem zu übertragenden Vermögenswert
Übertragung asiatischer Vermögenswerte
  • Zusammenfassung und Herkunftsland/Börse zu jedem zu übertragenden Vermögenswert

Für den Antrag benötigte Informationen


Zusätzlich zu Ihrem Namen, Ihrer Adresse und Ihrer Telefonnummer werden folgende Informationen benötigt, um Ihren Antrag auf Eröffnung eines Family-Advisor-Kontos abzuschließen:


Einzelkonten Partnerschaftsgesellschaften, Kapitalgesellschaften, haftungsbeschränkte Gesellschaften und Gesellschaften ohne eigene Rechtspersönlichkeit
Alle Punkte aus der Einzelkontospalte und darüber hinaus:
  • US-Sozialversicherungsnummer oder bei anderen Nationalitäten eine Ausweisnummer (Führerschein, Ausweisdokument für ausländische Einwohner/-innen, Reisepass oder Personalausweis).
  • Name, Adresse und Telefonnummer Ihres Arbeitgebers.
  • Kontonummern von Bank- oder Drittbrokerkonten für die Übertragung von Einlagen/Positionen sowie die Bankleitzahl für Scheckeinzahlungen.
  • Geschätztes Nettovermögen (exkl. Wert des Wohnsitzes).
  • Geschätztes liquides Nettovermögen (exkl. Wert des Wohnsitzes).
  • Jährliches Nettoeinkommen.
  • Vermögenswerte insgesamt.
  • Steueridentifikationsnummer oder staatlich ausgestellte ID-Nummer des Unternehmens.
  • US-Steuerklassifizierung (Partnerschaftsgesellschaft, Kapitalgesellschaft, steuertransparente Gesellschaft).
  • Name, Adresse, Telefonnummer, US-Sozialversicherungsnummer bzw. bei anderen Nationalitäten die Ausweisnummer des „Controlling Officer“ (Führerschein, Ausweisdokument für ausländische Einwohner/-innen, Reisepass oder Personalausweis).

Für alle Inhaber/-innen mit einem Eigentumsanteil von mindestens 10 %:

  • Name
  • Geburtsdatum
  • Adresse
  • Telefon
  • Land der Staatsbürgerschaft bzw. der Gründung der Gesellschaft
  • US-Sozialversicherungsnummer oder bei anderen Nationalitäten eine Ausweisnummer (Führerschein, Ausweisdokument für ausländische Einwohner, Reisepass oder Personalausweis)



Für den Antrag benötigte Dokumente (Antragssteller/-innen mit Wohnsitz in Kanada)


Family-Advisor-Konten

Erforderliche Dokumente für kanadische Antragssteller auf ein Freundes- und Familienkreiskonto
  • Scheck in Höhe von 1 CAD, der auf Interactive Brokers Canada als Begünstigte ausgestellt ist;
  • Kundenvereinbarung;
  • Anweisungsformular B & C für Mitteilungen an Aktionäre;
  • Zustimmung des Kunden zur elektronischen Lieferung von Dokumenten;
  • Falls zutreffend:
    • Gesellschaftsbeschluss;
    • Gesellschaftssatzung;
    • Partnerschaftsbeschluss;
    • Partnerschaftsvertrag.



Für den Antrag benötigte Informationen zur Übertragung von Guthaben


Im Rahmen der Kontoeröffnung benötigen wir im Hinblick auf die Übertragung von Guthaben weitere Informationen, die von der gewählten Übertragungsmethode abhängen.


Methode zur Übertragung von Positionen/Einzahlung von Guthaben Für den Antrag benötigte Informationen
Einzahlungsbenachrichtigungen: Hierbei handelt es sich um reine Benachrichtigungen, durch die noch keine Einlagen oder Positionen übertragen werden. Wenn Sie eine dieser Methoden auswählen, sind Sie selbst dafür verantwortlich, die Übertragung der Einlagen/Positionen in die Wege zu leiten.
Banküberweisung
  • Einzahlungsbetrag;
  • Name der Bank;
  • Bankkontonummer (optional).
ACH-Banküberweisung von Ihrer Bank
  • Einzahlungsbetrag;
  • Name der Bank.
Online Bill Payment
  • Einzahlungsbetrag;
  • Name der Bank.
Free of Payment (FOP)
  • Name der externen Bank/des Drittbrokers;
  • Kontonummer externe Bank bzw. externer Broker;
  • Symbol, Anzahl an Anteilen und Börse (optional) jeder zu übertragenden Aktie;
  • Symbol, Anzahl an Anteilen, Basispreis (optional), Put/Call (optional) und Verfallstag (optional) jedes zu übertragenden Optionsscheins;
  • CUSIP-Nummer und aggregierter Nennwert für jede zu übertragende US-Anleihe.
Weisen Sie IB an, Ihre Bank bzw. Ihren Broker wegen des Transfers des Guthabens/der Vermögenswerte zu kontaktieren: Wenn Sie eine dieser Methoden auswählen, werden das Guthaben und/oder die Positionen tatsächlich übertragen.
Automatische ACH-Banküberweisung
  • Bankkontonummer;
  • Bankkontotyp (Giro- oder Sparkonto);
  • 9-stellige Bankleitzahl der Bank.
Automated Customer Account Transfer Service (ACATS)
  • Name der externen Bank/des Drittbrokers;
  • Kontonummer der externen Bank/des Drittbrokers.

Zusätzliche Informationen bei teilweisen ACATS-Transfers:

  • Symbol, Anzahl an Anteilen und Börse (optional) jeder zu übertragenden Aktie und/oder jedes zu übertragenden US-Investmentfondsanteils;
  • Symbol, Anzahl an Anteilen, Basispreis (optional), Put/Call (optional) und Verfallstag (optional) jedes zu übertragenden Optionsscheins;
  • CUSIP-Nummer und aggregierter Nennwert jeder zu übertragenden US-Anleihe;
  • Basiswert-Symbol, Anzahl an Kontrakten, Position (Long oder Short), Basispreis, Put oder Call und Verfallstag jeder zu übertragenden Option.
Account Transfer on Notification (ATON)
  • Name der externen Bank/des Drittbrokers;
  • Kontonummer der externen Bank/des Drittbrokers.

Darüber hinaus bei teilweisen ATON-Transfers:

  • Symbol, Anzahl an Anteilen und Börse (optional) jeder zu übertragenden Aktie und/oder kanadischen Aktie;
  • Symbol, Anzahl an Anteilen, Basispreis (optional), Put/Call (optional) und Verfallstag (optional) jedes zu übertragenden Optionsscheins;
  • Basiswert-Symbol, Anzahl an Kontrakten, Position (Long oder Short), Basispreis, Put oder Call und Verfallstag jeder zu übertragenden (kanadischen) Option.
Übertragung von US-Futures

Wie in Ihrem Antrag auf Eröffnung eines Kontos bei Interactive Brokers:

  • ID Ihres Kontos bei Interactive Brokers;
  • Benutzername;
  • Kontobezeichnung;
  • Adresse;
  • Sozialversicherungsnummer oder Steueridentifikationsnummer (wie im Konto hinterlegt);
  • E-Mail-Adresse.

Wie in dem Konto, das an Ihr Konto bei Interactive Brokers übertragen werden soll:

  • Name des Brokerhauses, bei dem das aktuelle Konto geführt wird;
  • Adresse;
  • Stadt/Bundestaat bzw. Bundesland/PLZ;
  • Namen aller Kontoinhaber/-innen;
  • Kontonummer.

Darüber hinaus bei teilweisen Transfers:

  • Beschreibung und Anzahl jedes zu übertragenden Vermögenswerts.
Übertragung europäischer Vermögenswerte

Wie in Ihrem Antrag auf Eröffnung eines Kontos bei Interactive Brokers

  • ID Ihres Kontos bei Interactive Brokers;
  • Benutzername;
  • Kontobezeichnung;
  • Kontotyp;
  • Adresse;
  • Sozialversicherungsnummer oder Steueridentifikationsnummer (wie im Konto hinterlegt) – gilt nur für Personen mit Wohnsitz in den USA.

Wie in dem Konto, das an Ihr Konto bei Interactive Brokers übertragen werden soll:

  • Name der Bank/des Brokerhauses, bei dem das aktuelle Konto geführt wird;
  • Adresse;
  • Stadt/Bundestaat bzw. Bundesland/PLZ;
  • Name einer Kontaktperson bei Bank/Broker;
  • Namen aller Kontoinhaber/-innen;
  • Kontonummer.

Bei teilweisen Transfers:

  • Symbol, Beschreibung, Anzahl und ISIN-Nummer jedes zu übertragenden Vermögenswerts.
Übertragung asiatischer Vermögenswerte
  • Zusammenfassung und Herkunftsland/Börse zu jedem zu übertragenden Vermögenswert.

Für den Antrag benötigte Informationen


Zusätzlich zu Ihrem Namen, Ihrer Adresse und Ihrer Telefonnummer werden folgende Informationen benötigt, um Ihren Antrag auf Eröffnung eines Family-Advisor-Kontos abzuschließen:


Einzelkonten Partnerschaftsgesellschaften, Kapitalgesellschaften, haftungsbeschränkte Gesellschaften und Gesellschaften ohne eigene Rechtspersönlichkeit
Alle Punkte aus der Einzelkontospalte und darüber hinaus:
  • US-Sozialversicherungsnummer oder bei anderen Nationalitäten eine Ausweisnummer (Führerschein, Ausweisdokument für ausländische Einwohner/-innen, Reisepass oder Personalausweis).
  • Name, Adresse und Telefonnummer Ihres Arbeitgebers.
  • Kontonummern von Bank- oder Drittbrokerkonten für die Übertragung von Einlagen/Positionen sowie die Bankleitzahl für Scheckeinzahlungen.
  • Geschätztes Nettovermögen (exkl. Wert des Wohnsitzes).
  • Geschätztes liquides Nettovermögen (exkl. Wert des Wohnsitzes).
  • Jährliches Nettoeinkommen.
  • Vermögenswerte insgesamt.
  • Steueridentifikationsnummer oder staatlich ausgestellte ID-Nummer des Unternehmens.
  • US-Steuerklassifizierung (Partnerschaftsgesellschaft, Kapitalgesellschaft, steuertransparente Gesellschaft).
  • Name, Adresse, Telefonnummer, US-Sozialversicherungsnummer bzw. bei anderen Nationalitäten die Ausweisnummer des „Controlling Officer“ (Führerschein, Ausweisdokument für ausländische Einwohner/-innen, Reisepass oder Personalausweis).

Für alle Inhaber/-innen mit einem Eigentumsanteil von mindestens 10 %:

  • Name
  • Geburtsdatum
  • Adresse
  • Telefon
  • Land der Staatsbürgerschaft bzw. der Gründung der Gesellschaft
  • US-Sozialversicherungsnummer oder bei anderen Nationalitäten eine Ausweisnummer (Führerschein, Ausweisdokument für ausländische Einwohner, Reisepass oder Personalausweis)



Für den Antrag benötigte Dokumente (für alle anderen Antragsteller/-innen)


Personen mit Wohnsitz außerhalb der USA

Je nach Wohnsitzland werden Sie ggf. gebeten, die nachstehenden Dokumente bereitzustellen.

Art des Dokuments Zulässige Dokumente (es ist jeweils nur ein Dokument pro Kategorie erforderlich)
Nachweis der Identität und des Geburtsdatums
Das Dokument muss Ihren Namen, Ihr Geburtsdatum und ein Lichtbild aufweisen sowie eindeutig mit derselben Ausweisnummer versehem seom, die Sie in Ihrem Kontoeröffnungsantrag angegeben haben.
  • Reisepass;
  • Personalausweis;
  • Führerschein;
  • Ausweisdokument für ausländische Einwohner/-innen (Alien Identification Card).
Adressnachweis
Das Dokument muss eindeutig den Namen des Kunden bzw. der Kundin sowie die zu verifizierende Adresse aufweisen.
  • Hypothekenauszug, Immobilienurkunde oder anderweitiger Eigentumsnachweis;
  • Aktueller Miet-/Pachtvertrag;
  • Verbrauchsrechnung (max. 12 Monate alt);
  • Aktueller Führerschein
    • Wenn Sie Ihren Führerschein als Identitätsnachweis verwenden, müssen Sie ein anderes, zweites Dokument als Adressnachweis bereitstellen (d. h. der Führerschein kann zu diesem Zweck nicht noch einmal verwendet werden).
  • Bankkontoauszug, von einer Bank ausgestellte Kreditkartenabrechnung, Debit-Kartenabrechnung oder ein unterzeichnetes Schreiben von der Bank, das den offiziellen Briefkopf mit Adresse aufweist
    • Sowohl der Kunde bzw. die Kundin als auch die Bank müssen aus einem Land kommen, das Mitglied der Financial Action Task Force on Money Laundering ist (siehe http://www.fatf-gafi.org);
    • Der Kontoauszug bzw. die Abrechnung darf maximal 12 Monate alt sein;
  • Depotauszug von einem in den USA registrierten Broker-Dealer oder einem ausländischen verbundenen Unternehmen eines in den USA registrierten Broker-Dealers;
    • Der Kunde bzw. die Kundin muss aus einem Land kommen, das Mitglied der Financial Action Task Force on Money Laundering ist (siehe http://www.fatf-gafi.org);
    • Der Kontoauszug bzw. die Abrechnung darf maximal 12 Monate alt sein;
  • Aktuelle Versicherungspolice oder Zusatzversicherung (Gebäude-/Hausratsversicherung) der Person, der die Immobilie gehört oder die sie mietet;
    • Die Police muss aktuell wirksam sein;
  • Rechnung über eine Versicherungspolice, ausgestellt auf die Person, der die Immobilie gehört oder die sie mietet (max. 12 Monate alt);
  • Rechnung/Abrechnung für eine Alarmanlage (max. 12 Monate alt); oder
  • Schreiben von einer staatlichen Behörde, das die aktuelle Adresse belegt (max. 12 Monate alt). Z. B.:
    • Steuerbescheide/-benachrichtigungen;
    • Schreiben/Mitteilungen einer staatlichen Wohnungsbehörde;
    • Vorladungen zum Dienst als Geschworener
    • Wahlbenachrichtigungen;
    • Andere Schreiben oder Mitteilungen einer staatlichen Einrichtung, die eindeutig den Namen und die Anschrift des Kunden bzw. der Kundin belegen.


ZUSÄTZLICHE DOKUMENTE FÜR PERSONEN, DIE AUF DEM CHINESISCHEN FESTLAND ANSÄSSIG SIND:
Falls Sie keines der oben angeführten Dokumente bereitstellen können, haben Sie die Möglichkeit, die folgenden Dokumente als Nachweis einer Adresse in China zur Verfügung stellen:
  • Kopie des Bank-Sparbuchs
    • Muss innerhalb der letzten 12 Monate ausgestellt worden sein oder Transaktionen der letzten 12 Monate aufweisen;
  • Mobiltelefonrechnung (max. 12 Monate alt);
  • Hukou-Dokument, das die aktuelle Adresse aufweist.



Für den Antrag benötigte Informationen zur Übertragung von Guthaben


Im Rahmen der Kontoeröffnung benötigen wir im Hinblick auf die Übertragung von Guthaben weitere Informationen, die von der gewählten Übertragungsmethode abhängen.


Methode zur Übertragung von Positionen/Einzahlung von Guthaben Für den Antrag benötigte Informationen
Einzahlungsbenachrichtigungen: Hierbei handelt es sich um reine Benachrichtigungen, durch die noch keine Einlagen oder Positionen übertragen werden. Wenn Sie eine dieser Methoden auswählen, sind Sie selbst dafür verantwortlich, die Übertragung der Einlagen/Positionen in die Wege zu leiten.
Banküberweisung
  • Einzahlungsbetrag;
  • Name der Bank;
  • Bankkontonummer (optional).
ACH-Banküberweisung von Ihrer Bank
  • Einzahlungsbetrag;
  • Name der Bank.
Scheck
  • Einzahlungsbetrag;
  • Schecknummer;
  • Bankleitzahl;
  • Bankkontonummer.
Online Bill Payment
  • Einzahlungsbetrag;
  • Name der Bank.
Free of Payment (FOP)
  • Name der externen Bank/des Drittbrokers;
  • Kontonummer externe Bank bzw. externer Broker;
  • Symbol, Anzahl an Anteilen und Börse (optional) jeder zu übertragenden Aktie;
  • Symbol, Anzahl an Anteilen, Basispreis (optional), Put/Call (optional) und Verfallstag (optional) jedes zu übertragenden Optionsscheins;
  • CUSIP-Nummer und aggregierter Nennwert für jede zu übertragende US-Anleihe.
Weisen Sie IB an, Ihre Bank bzw. Ihren Broker wegen des Transfers des Guthabens/der Vermögenswerte zu kontaktieren: Wenn Sie eine dieser Methoden auswählen, werden das Guthaben und/oder die Positionen tatsächlich übertragen.
Automatische ACH-Banküberweisung
  • Bankkontonummer;
  • Bankkontotyp (Giro- oder Sparkonto);
  • 9-stellige Bankleitzahl der Bank.
Automated Customer Account Transfer Service (ACATS)
  • Name der externen Bank/des Drittbrokers;
  • Kontonummer der externen Bank/des Drittbrokers.

Zusätzliche Informationen bei teilweisen ACATS-Transfers:

  • Symbol, Anzahl an Anteilen und Börse (optional) jeder zu übertragenden Aktie und/oder jedes zu übertragenden US-Investmentfondsanteils;
  • Symbol, Anzahl an Anteilen, Basispreis (optional), Put/Call (optional) und Verfallstag (optional) jedes zu übertragenden Optionsscheins;
  • CUSIP-Nummer und aggregierter Nennwert jeder zu übertragenden US-Anleihe;
  • Basiswert-Symbol, Anzahl an Kontrakten, Position (Long oder Short), Basispreis, Put oder Call und Verfallstag jeder zu übertragenden Option.
Account Transfer on Notification (ATON)
  • Name der externen Bank/des Drittbrokers;
  • Kontonummer der externen Bank/des Drittbrokers.

Darüber hinaus bei teilweisen ATON-Transfers:

  • Symbol, Anzahl an Anteilen und Börse (optional) jeder zu übertragenden Aktie und/oder kanadischen Aktie;
  • Symbol, Anzahl an Anteilen, Basispreis (optional), Put/Call (optional) und Verfallstag (optional) jedes zu übertragenden Optionsscheins;
  • Basiswert-Symbol, Anzahl an Kontrakten, Position (Long oder Short), Basispreis, Put oder Call und Verfallstag jeder zu übertragenden (kanadischen) Option.
Übertragung von US-Futures

Wie in Ihrem Antrag auf Eröffnung eines Kontos bei Interactive Brokers:

  • ID Ihres Kontos bei Interactive Brokers;
  • Benutzername;
  • Kontobezeichnung;
  • Adresse;
  • Sozialversicherungsnummer oder Steueridentifikationsnummer (wie im Konto hinterlegt);
  • E-Mail-Adresse.

Wie in dem Konto, das an Ihr Konto bei Interactive Brokers übertragen werden soll:

  • Name des Brokerhauses, bei dem das aktuelle Konto geführt wird;
  • Adresse;
  • Stadt/Bundestaat bzw. Bundesland/PLZ;
  • Namen aller Kontoinhaber/-innen;
  • Kontonummer.

Darüber hinaus bei teilweisen Transfers:

  • Beschreibung und Anzahl jedes zu übertragenden Vermögenswerts.
Übertragung europäischer Vermögenswerte

Wie in Ihrem Antrag auf Eröffnung eines Kontos bei Interactive Brokers

  • ID Ihres Kontos bei Interactive Brokers;
  • Benutzername;
  • Kontobezeichnung;
  • Kontotyp;
  • Adresse;
  • Sozialversicherungsnummer oder Steueridentifikationsnummer (wie im Konto hinterlegt) – gilt nur für Personen mit Wohnsitz in den USA.

Wie in dem Konto, das an Ihr Konto bei Interactive Brokers übertragen werden soll:

  • Name der Bank/des Brokerhauses, bei dem das aktuelle Konto geführt wird;
  • Adresse;
  • Stadt/Bundestaat bzw. Bundesland/PLZ;
  • Name einer Kontaktperson bei Bank/Broker;
  • Namen aller Kontoinhaber/-innen;
  • Kontonummer.

Bei teilweisen Transfers:

  • Symbol, Beschreibung, Anzahl und ISIN-Nummer jedes zu übertragenden Vermögenswerts.
Übertragung asiatischer Vermögenswerte
  • Zusammenfassung und Herkunftsland/Börse zu jedem zu übertragenden Vermögenswert.

Der Online-Handel mit Aktien, Optionen, Futures, Währungen, ausländischen Papieren und festverzinslichen Produkten kann mit dem Risiko von erheblichen Verlusten einhergehen. Der Handel mit Optionen ist nicht für alle Anleger/-innen geeignet. Weitere Informationen können Sie dem Dokument „Characteristics and Risks of Standardized Options“ (Besonderheiten und Risiken standardisierter Optionen) entnehmen.

Bitte beachten Sie, dass Ihre Einlagen Risikokapital darstellen und Ihre Verluste den Wert Ihrer ursprünglichen Investition übersteigen können.

Interactive Brokers (U.K.) Limited ist von der Financial Conduct Authority zugelassen und wird von dieser reguliert. FCA-Referenznummer: 208159.

Interactive Brokers LLC wird von der US SEC und der CFTC reguliert und ist Mitglied des SIPC-Entschädigungsprogramms (www.sipc.org).
Das UK-FSCS-System kommt nur unter bestimmten Bedingungen zur Anwendung.

Bevor Kundinnen und Kunden mit dem Handeln beginnen, müssen sie die entsprechenden Risikoinformationen in unseren Warnhinweisen und Offenlegungen durchlesen.

Eine Liste der weltweiten IBG-Mitgliedschaften finden Sie in unserer Börsenübersicht.